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1、产业组织理论及其研究范式的演化分析 摘要：通过考察西方产业组织理论不同流派及其研究范式的演进后发现，产业组织理论及范式的演进实际上是一个在批判中对结构主义的 SCP范式不断改造与完善的过程。这些范式相互结合，在分析产业组织现象时相互补充，使得理论研究更贴近现实世界的产业经济行为。 关键词：产业组织；范式；演化 一、产业组织理论的发展 1.主流产业组织理论 （ 1）传统产业组织理论 哈佛学派的 SCP 范式。 1959 年贝恩的产业组织一书的出版标志着哈佛学派产业组织理论的 SCP 范式的正式形成，也标志着产业组织理论的主流研究框架的形成，并且对政府产业政策的制定产生重大影响。按照 SCP即 “

2、 结构 行为 绩效 ” 范式分析，行业集中度的企业总是倾向提高价格，以便谋取垄断利润， 造成资源的非效率配置。所以必须通过公共政策来调整不合理的市场结构，限制垄断的发展，保持适度竞争。 SCP 范式为为早期产业组织研究提供了基本的分析框架，对企业同质 性假定的否定增加了对现实状况的解释力。 （ 2）新产业组织理论。新产业组织理论比之传统产业组织理论而言，引入了博弈论、信息经济学、可竞争市场理论等现代微观经济学的最新成果，对传统产业组织理论进行了突破和创新。该理论将市场的初始条件和以纳什均衡为主要特征的企业行为看作是外生变量，突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架，并引入博弈论，用理论分析取

3、代数理统计研究企业行为，其核心问题是运用微观经济学理论分析现实中的市场、产业和市场中企业之间的竞争与垄断关系，研究制约和发挥价格机制的作用的现实因素和条件， 最终为政府制定旨在提高市场运行效率的公共政策提供依据和指导。 2.非主流产业组织理论 （ 1）芝加哥学派产业组织理论。以施蒂格勒、德姆塞茨为代表的芝加哥学派通过对哈佛学派的批判，强调市场效率的重要性，认为在高度集中的市场上长期出现高利润是大型企业高效率经营产生的结果，因为企业规模扩大和集中度的提高完全可能是由技术因素或规模经济的内在要求决定的，并不是单纯为了获得垄断利润。因此芝加哥学派提出产业组织问题还是应通过完全竞争理论而不是垄断竞争理

4、论说明。 （ 2）新制度学派。 20 世纪 80 年 代中期以来，以科斯、德姆塞茨等人的交易费用理论和代理理论为基础，把产业组织理论的研究重心从市场结构转向企业行为，使产业组织理论的研究领域延伸到了企业内部，形成了以企业内部产权安排和组织结构为研究对象的理论体系。其核心思想就是通过建立合理、有效的制度来降低交易费用，激励经济主体从事生产性活动，从而实现良好的市场绩效，促使资源优化配置和社会福利最大化。 （ 3）新奥地利学派的市场过程理论。新奥地利学派产业组织理论的基础是奈特式的不确定性概念，即不确定性使得完全竞争模型无法用来解释现实的市场经济。因此，新 奥地利学派致力于个人有目的的行为的逻辑分

5、析，突出企业家在市场中的作用，他们认为企业家的创新精神使其在竞争中获取垄断租金，以此降低市场的非均衡现象，而市场的不均衡就是信息不完全造成的决策失误所导致的利润机会的丧失。 二、产业组织研究范式的演化及评价 1.结构主义范式 20 世纪 30 50 年代，以梅森和贝恩为主要代表的哈佛学派建立了完整的 SCP范式，这种范式是建立在新古典经济学理论基础之上，认为 SCP是一种具有单向传递作用的线性框架。然而 SCP范式不能与微观经济理论很好的融合，它对大 型企业的行为以及产业集中趋势不能给出理论上有力的解释；并且，它的静态、单向的研究框架导致该范式对统计结果的解释相互矛盾；另外， SCP 范式还面

6、临一系列的计量难题，实证研究中过分依赖于主观的统计数据，而且还经常求助于不准确的替代数据，使得该范式的科学性大打折扣。 2.芝加哥学派对 SCP 范式的修改 芝加哥学派以市场行为主体总是在既定的均衡条件下使其行为最优化为出发点，来解释市场结构与绩效的关系，强调用严格的理论分析对经验进行证明。该学派认为，行业集中并不意味着必然存在垄断行为，更不意味着必然的 行业低效率，结果是市场绩效和行为决定了市场结构。 鉴于此，芝加哥学派提出产业组织问题还是应该通过完全竞争理论而不是垄断竞争理论来加以说明。芝加哥学派认为市场竞争过程是一种 “ 生存检验 ” 过程，大企业的高利润是适者生存的进化机制选择的结果，

7、因此不应对企业的规模进行干涉，因为垄断的形成在一定条件下正是效率的体现。从以上看，虽然芝加哥学派对哈佛学派片面强调市场结构提出了批判，在企业规模和产品差异的基础上又提出了企业效率的异质性，但是仅从生产的规模经济出发来解释大企业的效率过于简单，而且在研究方法上又回到了新 古典的价格理论，偏重对均衡的分析，这不能不说是对经济现实的偏离。 3.新产业组织理论对 SCP 范式的创新 新产业组织理论在研究特定产业内厂商的进入退出问题上，极大地创新了 SCP范式。哈佛学派的 SCP范式对进入退出问题的分析是建立在新古典经济学景泰的各种基本假设和逻辑上的，追求利润最大化的唯一原则决定厂商必须作出进入或退出的

8、决策。而鲍默尔等人则提出了 “ 进退无障碍理论 ” ，克服了传统 SCP范式中市场结构与厂商行为的单向逻辑关系，更强调潜在竞争者对在位厂商的影响。鲍默尔等人提出的成本函数的次可加性 概念，为不完全竞争市场的效率增进功能提供了理论解释。 4.新制度学派对 SCP 范式的拓展 以威廉姆森、阿尔钦等人为代表的新制度学派在产业行为分析中引入交易费用理论，改变了传统 SCP范式只从技术角度考察企业和只从垄断竞争角度考察市场的逻辑，对深入剖析由企业内部产权结构和组织结构的变化所导致的企业行为及市场绩效研究开拓了新的领域。他们认为由于市场交易过程中客观存在的信息不对称问题以及有限理性的约束，必然引发经济人的

9、逆向选择、道德风险和机会主义行为，因此企业替代市场的制度安排可以使交易费用大大降 低。尽管企业管理费用的存在且边际递增限制着企业规模的无限扩张，但由边际交易费用和边际管理费用相等这一均衡点决定的企业边界必然大于零交易费用假定下的完全竞争模型中的企业规模，这个企业规模是由资源配置需求决定的。 三、小结 综上所述，产业组织理论是一门新兴的应用经济学理论，其核心问题是运用微观经济学理论分析现实中的市场、产业和市场中的企业之间的竞争与垄断关系，研究制约和发挥价格机制作用的现实因素和条件，最终为政府制定旨在提高市场运行效率的公共政策提供依据。 虽然产业组织理论在过去 30年中 取得了巨大的进步并成为了微

10、观经济学的核心内容，尽管有大量新模型与结论出现，但是新产业组织理论还没有形成一个完整的体系，另外，新产业组织理论中的一些假设前提不符合现实，一些模型经不起实证检验。因此，产业组织理论还需要把理论产业组织理论与实证产业组织理论进行更好的结合，形成一个产业组织理论的完整体系。 参考文献： 张炳申，李华民 . 寡头竞争均衡：效率促进与市场稳定 J. 中国工业经济， 2004， 4： 78-80. 刘易斯 卡布罗著 , 胡汉辉等译 .产业组织导论 M.北京：人民邮电出版社， 2002. 夏大慰 . 产业组织：竞争与规制 M. 上海：上海财经大学出版社，2002,8:25-27. 马歇尔著，廉运杰译 .经济学原理 M. 北京：华夏出版社， 2006.