我国技术进步的综合效应测度及影响因素甄别.docx

1、我国技术进步的综合效应测度及影响因素甄别 摘要：文章针对我国技术进步带来的影响，构建了包括经济效应、社会效应及 R&D效应在内的技术进步的三重效应评价指标体系，并运用主成分分析法对我国 1997 2011 年的技术进步综合效应进行评价，分析了我国技术进步综合效应的整体水平。在此基础上，从 FDI、进口贸易、经济发展水平等角度通过主成分回归方法进一步揭示和探寻影响技术进步效应的重要因素。 关键词：技术进步效应；主成分分析；主成分回归 一、引言 关于技术进步综合效应测度及其影响因素，国内外理论界取得了较多研究成果。一是索洛余值法。 Coe 和 Helpman（ 1995）运用索洛余值法估算全要素生

2、产率，研究表 明，贸易进口是东道国学习其他国家先进技术、实现生产率增长的重要因素。蒋仁爱、冯福根（ 2012）沿用 Coe 和 Helpman 及其后续研究的做法计算出 TFP，分析了贸易、 FDI、无形技术外溢对中国技术进步的影响效果。二是 DEA-Malmquist 指数法。燕安、黄武俊（ 2010）利用DEA测算我国 1983 2007年全要素生产率，并研究了 FDI、人力资本存量与我国技术水平之间的动态关系。郭峰、胡军等（ 2013）根据我国 28 个省市区 1987 2010 年度的面板数据，利用 DEA 方法计算了我国各省市区经济的全要素生产率， 结果表明，贸易进口和 FDI对省际

3、 FTP有显著的溢出效应。 本文借鉴白云飞、刘宁的方法，构建了技术进步综合效应的评价指标体系，将技术进步效应带来的经济、社会和 R&D三方面效应的若干指标综合表示，不仅全面综合地反映了技术进步效应的总强度，也有利于不同年份技术进步效应的对比，以便于对技术进步效应的进一步研究。 二、基于主成分分析的我国技术进步综合效应的评价 （一）指标体系的构建 本文根据建立指标体系的科学性、全面性、层次性、针对性及可操作性原则，根据技术进步在经济增长、社会 进步及科技创新方面影响的具体体现，建立了技术进步三重效应评价指标体系，如表 1所示。 （二）数据来源及加工 本文相关数据主要来自于中国统计年鉴（ 1998

4、-2012）、中国主要科技指标数据库、中国科技统计数据（ 1998-2012）、中国高技术产业数据（ 2003-2013），由于数据可得性等原因，本文最终确定的样本期为 1997 2011 年。 （三）评价过程 1. 特征值及贡献率。首先对正指标化后的 18个指标进行标准化处理。其次，对标准化后的数据进行主成分分析 ，计算得出特征值及贡献率。结果表明，前两个主成分包含原变量中的绝大多数信息，故选前两个主成分进行进一步计算。 2. 主成分系数计算。通过 SPSS 可得因子载荷矩阵，在此基础上，将成分矩阵中每一列除以其相应的特征根，得到主成分系数矩阵。 3. 主成分得分及综合得分。将主成分系数分别

5、乘以标准化后的个指标，得到 1997 2011 年各年的主成分得分。再利用综合主成分公式：F=0.7389Z1+0.1565Z2 ，得到 1997 2011 年的综合得分。 由图 1 我国技术进步综合效应指数变化情况 可以看出，我国技术进步综合效应强度呈现出平稳上升的趋势。 1997 年受亚洲金融危机的的影响，技术进步效应增加不明显，增长速度较为缓慢。 2008 年，由于国际金融危机的撞击，技术进步效应增速下降。 2009 年，技术进步效应开始好转，并保持快速上升的势头。 三、影响我国技术进步综合效应关键因素的实证分析 本文认为 FDI、进口贸易、经济发展、政府干预、人力资本、科技研发投入、技

6、术市场化程度、产业结构是影响我国技术进步的重要因素。 一是 FDI、进口贸易。 FDI和进口贸易是引进外国先进技术最为 直接和重要的途径。其中， FDI 和进口贸易所产生的技术溢出效应是我国技术进步的重要源泉，同时也是影响我国技术进步效应发挥的主要因素。我国作为发展中国家，通过 FDI和进口贸易的技术溢出效应，在引进、模仿、吸收发达国家的先进技术的基础上实现技术进步。采用实际利用外资金额表示外商参与度，将数据转换为以人民币标价的实际利用外资金额，同时用进口贸易总额表示进口贸易水平。 二是经济发展水平。经济发展水平是技术创新的基础之一，在此利用每年的人均 GDP 来表示经济发展水平。 三是政府干

7、预程度。用财政支出占 GDP 的比重来表示政府对经济活动的干预程度。 四是人力资本。 R&D 人员不仅是技术创新的主力军，也是支撑我国技术吸收能力的有力后盾，其数量与素质也是衡量技术竞争的重要指标，因此本文采用万人 R&D 人数来表示人力资本水平。 五是科技研发投入。一国的科技研发投入直接影响到科学技术的发展，因此采用 R&D 经费支出占 GDP 比重来表示科技研发投入水平。 六是技术市场化程度。技术市场化程度衡量了技术的扩散与交流的程度，本文采用技术市场成交合同金额来表示我国技术市场化程度。 七是产业结构。 由于技术进步主要集中在高技术产业，因此用高技术产业总值占工业总产值的比重来衡量我国的

8、产业结构。 相关数据来自中国统计年鉴 1998-2012、中国主要科技指标数据库。 本文运用 DPS7.05 数据处理系统软件进行分析，其分析过程如下。 首先，对变量进行一般线性回归，以进行多重共线性诊断，得出各变量的平均值、标准差及膨胀系数 VIF，其中膨胀系数 VIF 的值较大，这说明变量之间存在严重共线性，故而不可以用最小二乘法进行参数估计。因此，本文通过主成分回归方法消除各变量间的多重共线性 ，还原得到影响我国技术进步的多元线性回归模型。 其次，通过主成分分析法，对自变量进行主成分分析，根据分析结果，前两个主成分的累积贡献率已经达到了 98.1653%，且特征值 1，说明了这两个主成分

9、已基本包含全部指标具有的信息，且降维效果较好，因此选择前两个主成分作为评价指标。 最后，进行主成分回归，回归模型的 F值为 1158.3411，概率 P=0.00010.05，且修正后的相关系数 R=0.996989 ，说明模型通过了 F检验，拟合效果较好。根据结果所示，在设定显著性水平为 1%的情况下，变量 b1 和 b2 的 t检验的 P 值均为 0.00010.01，因而通过t 检验。此外， D.W.=1.7927 通过检验，该模型不存在自相关。 对标准化回归方程进行还原，可得最终回归方程，即y=-10.683973+0.000038x1+0.151565x2+0.000277x3+0.

10、000012x4+0.069183x5+1.206084x6+0.000263x7+0.224743x8 标准化回归方程系数如表 2所示。 由上述结果可以看出，外资和进口贸易均对我国技术进步综合效应产生影响。其中，每 增加 1亿元 FDI比增加 1亿元进口贸易带来的技术进步效应更为显著。 FDI 一方面通过竞争效应直接促进我国的技术进步，另外一方面通过人力资本和研发能力对国外技术的吸收进一步促进我国技术进步效应的发挥。我国进口时并不能一味追求数量，而不考虑本国实际情况，只有进口适合本国科技发展水平的产品，才能够最大限度地发挥技术溢出效应。 四、对策与建议 （一）提高外资利用率，完善进口贸易体制

11、 FDI 集技术、管理、人力资本和财力资本为一体，对我国的技术创新产生了重要的影响，进口贸易是我国引进外国先进技 术、管理经验的主要渠道，它们都通过技术溢出效应刺激着我国技术的发展。为此，我们应坚持通过政策合理吸引外资，改善投资环境，有效提高外资利用率，进一步提高外资的技术进步效应，努力深化改革，完善进口体制，优化进口商品结构，鼓励进口国外先进适用技术，不断提高我国技术水平。 （二）加大科技研发投入，促进技术进步 科技研发投入对技术进步效应起到了重要的推动作用。随着改革开放的深化，一方面，我们要抓住对外开放的机会，努力引进、学习、模仿发达国家的先进技术，从而缩小与它们的技术差距；另一方面，我国

12、在大力 引进先进技术的同时，应加大研发经费的投入。作为发展中大国，我国应充分利用先进科技研发成果，在消化吸收的基础上实现再创新，坚持走自主创新的基本路径道路，不断提升技术的自我创新能力。 （三）提升技术市场化程度，促进产业结构优化升级 在技术进步的过程中，技术市场化和产业结构优化是重要的载体。将技术市场化，让研究成果惠及全社会，加快社会的进步。产业结构的优化升级，高技术产业的蓬勃发展，有效促进了技术进步，同时技术的进步又反过来引领产业结构的优化，两者相辅相成，共同发展。 （四）注重人才 培养，提高人力资本水平 加大对我国高技术人才的培养，使其掌握先进的技术，有效提高我国对外部技术的吸收能力。人

13、力资本是技术进步的重要载体，在技术进步中起着关键作用，人力资本水平越高，学习转化技术的能力就越强，技术进步效应就越明显。因此，关注人力资本积累，对我国技术水平的整体提升无疑有着积极的意义。 参考文献： Coe D.T， Helpman E.， Hoffmaister A.W.International R&D Spillovers 蒋仁爱，冯根福 .贸易、 FDI、无形技术外溢与 中国技术进步 J.管理世界， 2012（ 09） . 燕安，黄武俊 .FDI、人力资本与我国技术水平提升 J.财经科学， 2010（ 02） . 郭峰，胡军，洪占卿 .贸易进口和外商直接投资空间溢出效应研究 J.国际贸易问题， 2013（ 11） . 白云飞，刘宁 .我国知识溢出效益测度 基于立体几何模型的视角 J.科技管理研究， 2014（ 03） . （作者单位：江苏大学财经学院）