单位部门廉政风险防控一览表.doc

1、 表格四之三：人社局 工资福利处业务 事项 风险 防控一览表 单位部门廉政风险防控一览表 单位 名称 广州市萝岗区区人力资源和社会保障局 业务 名称 区机关、事业单位工作人员 调动核定工资工作 业务 流程及风险点示图 区机关、事业单位工作人员调动核定工资工作及风险点 流程图附后 。 风险点 主要内容 防控措施 风险点一 风险所在内设部门：工资福利处 风险等级：重要 中级 一般 表现形式： 1、不履行一次性告知义务，故意刁难； 2、工作态度不好，引发投诉。 1、做到一次性告知； 2、加强审批流程公开； 3、建立和落实首问责任制，提高工作透明度，规范服务态度。 风险点 二 风险所在内设部门：工资福

2、利处 风险等级：重要 中级 一般 表现形式： 1、对新进人员的档案等资料审核把关不严； 2、开具的工资介绍信有误。 1、加强业务培训，提高工作人员的政策、业务水平； 2、建立各岗位业务交叉审核制度。 制度 建设 情况 一、进一步加强工资福利政策学习和培训， 提高工作人员的操作技能和政策水平 。 二、 制定完善办事程序，规范工资审批与核准手续，严格按规范程序办理业务。建立健全规章制度，做到有章可循、有规可依。 三、加强政治学习，搞高党性修养，牢固树立廉政意识，克已奉公。 四、建立健全各岗位互相监督制度。 公示 征求 意见 情况 于 2012 年 5 月 25-6 月 2 日公示，未收到不同意见

3、单位 意见 同意 2012年 6 月 5 日 派驻纪 检监察 组意见 同意 签名：陈志伟 2012 年 6 月 6 日 区机关、事业单位工作人员调动核定 工资工作 及风险点 流程 图 处室内勤岗收文登记 处室工资管理岗查阅工资档案。 资料不齐，工作人员 说明原因，暂缓办理 将 相关 资料归档 ，年终移交局档案室 工作人员通知相关单位或个人补齐资料 处室工资管理岗交叉复核开具的工资介绍信 处室内勤 岗将 工资介绍信 加盖处室公章，并 通知 单位或个人签收 风险点一 风险点 二 审核、确定基本工资档次、级别， 10 个工作日内开具工资介绍信 处 室处长 审 批开具的工资介绍信 1、不履行一次性告知

4、义务，故意刁难； 2、工作态度不好，引发投诉。 预防： 1、做到一次性告知； 2、加强审批流程公开； 3、建立和落实首问责任制，提高工作透明度，规范服务态度。 1、对新进人员的档案资料审核不严； 2、开具的工资介绍信有误 。 预防： 1、加强业务培训，提高工作人员的政策、业务水平； 2、建立各岗位业务交叉审核制度。 风险点表现及预防措施 处室领导审核，分派工资管理岗位办理 单位部门廉政风险防控一览表 单位 名称 广州市萝岗区人力资源和社会保障局 业务 名称 区机关、事业单位工作人员职务（岗位）变动核定工资工作 业务 流程及风险点示图 区机关、事业单位工作人员职务（岗位）变动核定工资工作及风险点

5、流程图附后 。 风险点 主要内容 防控措施 风险点一 风险所在内设部门：工资福利处 风险等级：重要 中级 一般 表现形式： 1、不履行一次性告知义务，故意刁难 ； 2、工作态度不好，引发投诉。 1、做到一次性告知； 2、加强审批流程公开； 3、建立和落实首问责任制，提高工作透明度，规范服务态度。 风险点二 风险所在内设部门：工资福利处 风险等级：重要 中级 一般 表现形式： 1、对工资变动审批表审核不严； 2、工资测算有误。 1、加强工资政策和业务学习； 2、严格执行相关工资福利政策，按规定的条件、程序办事，加强监督检查，严格履行岗位职责，把好政策执行关。 制度 建设 情况 一、进一步加强工资

6、福利政策学习和培训， 提高工作人员的操作技能和政策 水平 。 二、 制定完善办事程序，规范工资审批与核准手续，严格按规范程序办理业务。建立健全规章制度，做到有章可循、有规可依。 三、加强政治学习，搞高党性修养，牢固树立廉政意识，克已奉公。 四、建立健全各岗位互相监督制度。 公示 征求 意见 情况 于 2012 年 5 月 25-6 月 2 日公示，未收到不同意见 单位 意见 同意 2012年 6 月 5 日 派驻纪 检监察 组意见 同意 签名：陈志伟 2012 年 6 月 6 日 是 统发单位位 非统发单位 风险点一 风险点二 区机关、事业单位工作 人员职务（岗位）变动 核定工资工作 及风险点

7、流程图 处室内勤岗收文登记 处室领导审核，分派工资管理岗位办理 否 处室内勤岗将相关文件存档 处室工资管理岗 通知各单位每月 15号前 按要求上报工作人员工资变动审批表，并审核 纳入工资统发 工作人员 工资变动审批表加盖公章 处室内勤 岗 通知相关 单位签收 编制 人员工资 测算表 、填写 服务过程记录 处室处长对 人员工资 测算表提出审核意见 分管副局长 人员工资 测算表提出审核意见 局长审批 人员工资 测算 表、 工作人员 工资变动审批表加盖公章 1、不履行一次性告知义务，故意刁难； 2、工作态度不好，引发投 诉。 预防： 1、做到一次性告知； 2、加强审批流程公开； 3、建立和落实首问责

8、任制，提高工作透明度，规范服务态度。 1、对 工作人员工资变动审批表 审核不严； 2、工资测算有误。 预防： 1、加强工资政策和业务学习； 2、严格执行相关工资福利政策，按规定的条件、程序办事，加强监督检查，严格履行岗位职责，把好 政策执行关。 处室工资管理岗审核是否调整工资 将 相关 资料归档 ，年终移交局档案室 处室内勤 岗通知 相关 单位签收 风险点表现及预防措施 将 相关 资料归档 ，年终移交局档案室 单位部门廉政风险防控一览表 单位 名称 广州市萝岗区人力资源和社会保障局 业务 名称 区机关、事业单位工作人员正常晋升工资工作 业务 流程及风险点示图 区机关、事业单位工作人员正常晋升工

9、资工作及风险点流程图附后。 风险点 主要内容 防控措施 风险点一 风险所在内设部门：工资福利处 风险等级：重要 中级 一般 表现形式： 1、不履行一次性告知义务，故意刁难； 2、工作态度不好，引发投诉。 1、做到一次性告知； 2、加强审批流程公开； 3、建立和落实首问责任制，提高工作透明度，规范服务态度。 风险点 二 风险所在内设部门：工资福利处 风险等级：重要 中级 一般 表现形式： 对工资变动审批表审核不严，造成不符合条件的人员晋升工资。 1、加强业务培训，提高工作人员的政策、业务水平； 2、建立各岗位业务交叉审核制度。 制度 建设 情况 一、进一步加强工资福利政策学习和培训， 提高工作人

10、员 的操作技能和政策水平 。 二、 制定完善办事程序，规范工资审批与核准手续，严格按规范程序办理业务。建立健全规章制度，做到有章可循、有规可依。 三、加强政治学习，搞高党性修养，牢固树立廉政意识，克已奉公。 四、建立健全各岗位互相监督制度。 公示 征求 意见 情况 于 2012 年 5 月 25-6 月 2 日公示，未收到不同意见 单位 意见 同意 2012年 6 月 5 日 派驻纪 检监察 组意见 同意 签名：陈志伟 2012 年 6 月 6 日 风险点二 风险点一 区机 关、事业单位工作人员正常晋升 工资工作及风险 点流程图 处室内勤岗收文登记 处室 工资管理岗 通知各单位每月 15 号前

11、上报 工作人员 工资变动审批表 处室 工资管理岗位交叉复核 工作人员 工资变动审批表 处室 处长审批 审批办结时限 3 个工作日。 工作人员 工资变动审批表加盖公章 处室内勤岗 通知 相关 单位签收 风险点表现及预防措施 1、不履行一次性告知义务，故意刁难； 2、工作态度不好，引发投诉。 预防： 1、做到一次性告知； 2、加强审批流程公开； 3、建立和落实首问责任制，提高工作透明度，规范服务态度。 对 工作人员 工资变动审批表审核不严，造成不符合条件的人员晋升工资。 预防： 1、加强业务培训，提高工作人员的政策、业务水平； 2、建立各岗位业务交叉审核制度。 处室领导审核，分派工资管理岗位办理

12、将 相关 资料归档 ，年终移交局档案室 单位部门廉政风险防控一览表 单位 名称 广州市萝岗区人力资源和社会保障局 业务 名称 区机关、事业单位退休人员 待遇核定工作 业务 流程及风险点示图 区机关、事业单位退休人员待遇核定工作及风险点流程图附后。 风险点 主要内容 防控措施 风险点一 风险所在内设部门：工资福利处 风险等级：重要 中级 一般 表现形式： 1、不履行一 次性告知义务，故意刁难； 2、工作态度不好，引发投诉。 1、做到一次性告知； 2、加强审批流程公开； 3、建立和落实首问责任制，提高工作透明度，规范服务态度。 风险点 二 风险所在内设部门：工资福利处 风险等级：重要 中级 一般 表现形式： 1、 对离退审批表审核不严； 2、核定退休待遇有误。 1、 、加强业务培训，提高工作人员的政策、业务水平； 2、建立各岗位业务交叉审核制度。 制度 建设 情况 一、进一步加强工资福利政策学习和培训， 提高工作人员的操作技能和政策水平 。 二、 制定完善办事程序， 规范工资审批与核准手续，严格按规范程序办理业务。建立健全规章制度，做到有章可循、有规可依。 三、加强政治学习，搞高党性修养，牢固树立廉政意识，克已奉公。 四、建立健全各岗位互相监督制度。