鹏华上证民营企业50交易型开放式指数.DOC

1、鹏 华 上 证 民 营 企 业 50 交 易 型 开 放 式 指数证 券 投 资 基 金 联 接 基 金更新招募说明书（摘要）基金管理人：鹏华基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司二零一三年九月更新的招募说明书（摘要）1重要提示本基金经 2010 年 6 月 1 日中国证券监督管理委员会下发的关于核准鹏华上证民营企业 50 交易型开放式指数基金联接基金募集的批复 （证监许可2010747 号文）核准，进行募集。并经中国证监会基金部 2010 年 8 月 5 日基金部函2010 号文件关于上证民营企业 50 交易型开放式指数基金联接基金备案确认的函确认合法备案。根据相关法律法规，本

2、基金基金合同已于 2010 年 8 月 5 日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照基金法 、 运作办法 、基金合同及其他有关规定享有权

3、利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括但不限于：市场风险、管理风险、技术风险、流动性风险、信用风险、本基金特有风险及其他风险，等等。基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自

4、负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险，投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。本招募说明书与基金托管人相关信息更新部分已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2013 年 8 月 4 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2013 年 6 月 30 日(未经审计)。更新的招募说明书（摘要）2一、基金管理人（一）基金管理人概况1、名称：鹏华基金管理有限公司2、住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层3、设立日期：199

5、8 年 12 月 22 日4、法定代表人：何如5、办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层6、电话：（0755）82021233 传真：（0755）820211557、联系人：吕奇志8、注册资本：人民币 1.5 亿元9、股权结构：出资人名称 出资额（万元） 出资比例国信证券股份有限公司 7,500 50%意大利欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）7,350 49%深圳市北融信投资发展有限公司 150 1%总 计 15,000 100%（二）主要人员情况1、基金管理人董事会成员何如先生，董事长，硕士，高级会计师，国籍：中国

6、。历任中国电子器件公司深圳公司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记，深圳发展银行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记，现任国信证券股份有限公司董事长、党委书记，鹏华基金管理有限公司董事长。邓召明先生，董事，经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总经理，现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。孙煜扬先生，董事，经济学博士，国籍：中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券交易所首任行政

7、总监、香港深业（集团）有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司董事总裁, 现任国信证券股份有限公司副总裁。周中国先生，董事，会计学硕士研究生，国籍：中国。曾任深圳市华为技术有限公司更新的招募说明书（摘要）3定价中心经理助理；2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理；2009 年 2 月至今任国信证券股份有限公司人力资源总部副总经理。Massimo Mazzini 先生，董事，经济和商学学士。国籍：意大利。曾在安达信（Arthur Anderse

8、n MBA）从事风险管理和资产管理工作，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际执行委员会委员、欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司（Epsilon SGR）首席执行官，现任欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首席

9、执行官和总经理，同时兼任欧利盛 AI 资产管理股份公司（Eurizon AI SGR）首席执行官。Alessandro Varaldo 先生，董事，经济学和商业管理博士，国籍：意大利。曾任米兰德意志银行集团 Finanza e Futuro Fondi Sprind 股份公司投资管理部债券基金和现金头寸管理高级经理，IMI Fideuram 资产管理股份公司投资管理部固定收益组合和现金管理业务负责人，圣保罗银行投资公司（Banca Sanpaolo Invest S.p.A.）财务及营销策划部负责人，Capitalia 股份公司（Capitalia S.p.A.）产品和销售部负责人， Capi

10、talia 投资管理股份公司（Capitalia Investment Management S.A.）董事总经理，Unicredit Holding 财务风险管理部意大利企业法人风险管理业务负责人，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A）首席市场官、欧利盛资本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）董事，现任意大利联合圣保罗银行股份有限公司（Intesa Sanpaolo S.p.A.）储蓄、投资和养老金产品部负责人。史际春先生，独立董事，法学博士，国籍：中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学副教授，现任中国人民大学法学院教授、博士

11、生导师，国务院特殊津贴专家，兼任中国法学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员、北京市人民政府顾问。张元先生，独立董事，大学本科，国籍：中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑，甘肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任，中央金融工作委员会研究室主任，中国银监会政策法规部（研究局）主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公司董事长兼党委书记；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。高臻女士，独立董事，工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国进出口银行副处长，负责贷款管理和运营，

12、项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资顾问有限公司，现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。2、基金管理人监事会成员更新的招募说明书（摘要）4胡继之先生，监事会主席，金融学博士，高级经济师，国籍：中国。历任中国人民银行武汉市分行办公室科长、金融研究所副所长、所长，中国人民银行深圳分行办公室负责人，深圳证券交易所总经理助理兼办公室主任、理事会秘书长、策划总监、纪委书记、党委委员、副总经理，鹏华基金管理有限公司董事，现任国信证券股份有限公司总裁、党委副书记。Andrea Vismara 先生，监事，法学学士，律师，国籍：意大利。曾在意大利多家律师事务所担任律师，先后在法国农

13、业信贷集团（Credit Agricole Group）东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）法务部、产品开发部，欧利盛资本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）治理与股权部工作，现在欧利盛资本资产管理股份公司运营部工作。黄俞先生，监事，研究生学历，国籍：中国。曾在中农信公司、正大财务公司工作，曾任鹏华基金管理有限公司董事，现任深圳市北融信投资发展有限公司董事长。苏波先生，职工监事，博士，国籍：中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副所长、投资部经理，南方基金管理有限公司投研部研究员、客户服务主管、西部理财中心总经理、渠道服务二部总监助理，易方达基金管

14、理有限公司信息技术部总经理助理；2008 年 11 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任鹏华基金管理有限公司机构理财部总经理。刘慧红女士，职工监事，本科学历，国籍：中国。曾在中国工商银行深圳分行、平安证券公司工作，1998 年 12 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任登记结算部副总经理，现任公司登记结算部执行总经理。于丹女士，职工监事，法学硕士，国籍：中国。历任北京市金杜(深圳) 律师事务所律师；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任监察稽核部法务经理。3、高级管理人员情况何如先生，董事长，简历同前。邓召明先生，董事，总裁，简历同前。高阳先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），经济学硕士

15、，国籍：中国。历任中国国际金融有限公司经理，博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。胡湘先生，副总裁，经济学硕士，国籍：中国。曾就职于全国社会保障基金理事会投资部、境外投资部，历任副主任科员、主任科员、副处长，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。毕国强先生，副总裁，特许金融分析师（CFA），工商管理硕士（MBA），国籍：加拿大。历任广州文冲船厂经营部船舶科科长、美国景顺集团(Invesco Ltd.)加拿大 AIM Trimark 投资管理有限公司分析师，中国

16、证监会基金监管部四处调研员，鹏华基金管理有限公司总裁助理，现任鹏华基金管理有限公司副总裁。更新的招募说明书（摘要）5高鹏先生，督察长，经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工监事，现任鹏华基金管理有限公司督察长、监察稽核部总经理。4、本基金基金经理崔俊杰先生，国籍中国，金融工程专业管理学硕士，5 年证券基金从业经验。2008 年7 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任产品规划部产品设计师、量化投资部量化研究员，先后从事产品设计、量化研究工作，2013 年 3 月起至今担任鹏华深证民营 ETF 基金及其联接

17、基金基金经理，2013 年 3 月起至今兼任鹏华上证民企 50ETF 基金及其联接基金基金经理，2013 年 7 月起至今兼任鹏华沪深 300ETF 基金基金经理。崔俊杰先生具备基金从业资格。 本基金历任的基金经理：2010 年 8 月基金合同生效至 2013 年 3 月由方南先生担任本基金基金经理。本基金基金经理管理其它基金情况：2013 年 3 月起至今担任鹏华深证民营 ETF 基金及其联接基金基金经理，2013 年 3 月起至今兼任鹏华上证民企 50ETF 基金基金经理，2013 年 7 月起至今兼任鹏华沪深 300ETF 基金基金经理。本报告期内本基金基金经理发生变动。5、投资决策委员

18、会成员情况邓召明先生，鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。高阳先生，鹏华基金管理有限公司副总裁。初冬女士，鹏华基金管理有限公司固定收益投资总监、固定收益部总经理，社保基金组合投资经理及鹏华丰盛稳固收益债券基金、鹏华双债增利债券基金、鹏华双债加利债券基金基金经理。程世杰先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部总经理，鹏华价值优势基金基金经理、鹏华价值精选基金基金经理。冀洪涛先生，鹏华基金管理有限公司机构投资部总经理，社保基金组合投资经理。杨俊先生，鹏华基金管理有限公司研究部总经理，鹏华普惠基金基金经理。王咏辉先生，鹏华基金管理有限公司量化投资部总经理。阳先伟先生，鹏华基金管理有限公司固定收益

19、部执行总经理，鹏华普天债券基金基金经理、鹏华丰收债券基金基金经理、鹏华丰润债券基金基金经理。黄鑫先生，鹏华基金管理有限公司基金管理部副总经理、鹏华动力增长基金基金经理。6、上述人员之间均不存在近亲属关系。更新的招募说明书（摘要）6二、基金托管人（一）基金托管人基本情况 名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号成 立 时 间 ： 1984 年 1 月 1 日法 定 代 表 人 ： 姜 建 清注 册 资 本 ： 人民币 349,018,545,827 元联 系 电 话 ： 010-66105799联 系

20、人 ： 赵 会 军（二）主要人员情况截 至 2013 年 3 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 163 人 ， 平 均 年 龄 30 岁 ，95%以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。（三）基金托管业务经营情况作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以来 ， 秉 承 “诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ”的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学

21、的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、规 范 的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境内 外 广 大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展现 优 异 的 市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包括 证 券 投 资 基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、

22、安 心 账 户 资 金 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、 QDII 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资产 管 理 计 划 、 商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、ESCROW 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服务 ， 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 20

23、13 年 3 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管证 券 投 资 基 金 305 只 ， 其 中 封 闭 式 10 只 ， 开 放 式 295 只 。 自 2003 年 以 来 ， 本 行 连 续十 年 获 得 香 港 亚 洲 货 币 、 英 国 全 球 托 管 人 、 香 港 财 资 、 美 国 环 球 金 融 、内 地 证 券 时 报 、 上 海 证 券 报 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 37 项 最 佳 托 管 银 行 大奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得 国 内 外 金 融 领 域 的 持

24、续 认 可和 广 泛 好 评 。三、相关服务机构（一） 基金销售机构更新的招募说明书（摘要）71、直销机构：1） 鹏华基金管理有限公司直销中心办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层电话：（0755）82021233传真：（0755）82021155联系人：吕奇志2） 鹏华基金管理有限公司北京分公司办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房电话：（010）88082426传真：（010）88082018联系人：李筠3） 鹏华基金管理有限公司上海分公司办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗银行大厦 801B 室电话：（021）6887

25、6878传真：（021）68876821联系人：李化怡4) 鹏华基金管理有限公司武汉分公司办公地址：武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 4312 室联系电话：（027）85557881传真：（027）85557973联系人：祁明兵5）鹏华基金管理有限公司广州分公司办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元电话：（020）38927993传真：（020）38010789联系人：梁剑波2、代销银行：1）中国工商银行股份有限公司注册（办公）地址：北京复兴门内大街 55 号法定代表人：姜建清客户服务电话：95588（全国）传真：010-661079

26、13联系人：刘秀宇网址：更新的招募说明书（摘要）82）中国建设银行股份有限公司住所：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人：王洪章联系人：王嘉朔客户服务电话：95533传真：010-66275654 网址：3）中国农业银行股份有限公司注册（办公）地址：北京市东城区建国门内大街 69 号法定代表人：蒋超良客户服务电话：95599 联系人：刘一宁网址：4）中国银行股份有限公司注册地址：北京市复兴门内大街 1 号办公地址：北京市复兴门内大街 1 号法定代表人：田国立统一客户服务电话：95566联系人：宋亚苹公司网站：5）交通银行股份有限公司注册

27、（办公）地址：上海市浦东新区银城中路 188 号法定代表人：牛锡明电话：021-58781234 传真：021-58408483联系人：曹榕客户服务电话：95559网址：6)中国邮政储蓄银行有限责任公司注册地址：北京市西城区金融大街 3 号办公地址：北京市西城区金融大街 3 号法定代表人：李国华联系人：陈春林更新的招募说明书（摘要）9传真：010-68858117 客户服务电话：95580 网址 7）招商银行股份有限公司注册（办公）地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦法定代表人：傅育宁电话：0755-83198888传真：0755-83195049联系人：邓炯鹏客服电话：95555网址： 8）平安银行股份有限公司 注册（办公）地址：深圳市深南东路 5047 号法定代表人：肖遂宁联系人：张莉电话：021-38637673客服电话：95511-3网址：http:/ 168 号法定代表人：范一飞开放式基金咨询电话：021-962888开放式基金业务传真：021-68476111联系人：汤征程网址：10) 中国民生银行股份有限公司注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号法定代表人：董文标客户服务电话：95568 联系人：董云巍传真：010-58560666网址：11）上海浦东发展银行股份有限公司注册（办公）地址：上海市中山东一路 12 号