1、浅析影响技术转移与溢出效应的因素 内容摘要：现代技术创新是全球性的，任何国家的科学技术活动都是以世界上现有的科技成果为基础的。许多国家在利用外商直接投资（ FDI）推进经济发展的同时，忽视了 FDI在东道国经济发展中所具有的技术变革和技术进步的功能，因此本文就 FDI与东道国技术进步关系的影响因素进行了较为全面系统的分析。 关键词：技术进步 FDI 影响因素 外商直接投资简称 FDI，不仅是资金的转移，观念、技术、管理和营销网络也随之而来，它已经成为跨国公司实施技术转移的主要形式。 FDI 对东道国技术外溢效应的大小及其对东道国技术进步的作用取决于东道国的经济发展水平和技术吸收能力等。 东道国
2、的经济发展水平 Blomstrom 认为，当一国经济发展水平较低时，技术的总体水平一般不高，技术的吸收能力有限；随着经济的进一步发展，技术水平也随之提高，这时有能力吸收较先进和复杂的技术。随着经济水平的不断提高，一国的技术基础也得到改善，该国也具备一定 的 RD 能力。在东道国经济水平比较低的时候，跨国公司局限于改造现有技术，以适应东道国市场要求。当东道国随着经济的发展积累起相当的技术能力的时候，跨国公司开始向东道国转移较先进的技术。随着东道国国家及地区经济水平渐次提高，跨国公司技术转移和扩散程度也不断加深。东道国经济发展到一定水平后，会形成对跨国公司更具吸引力的投资环境，从而吸引跨国公司在较
3、高产业层次进行投入，这有利于跨国公司技术在东道国的扩散，进一步提升东道国的技术水平。因而，随着经济发展的不断推进，发展中国家会形成劳动密集型 资本密集型 技术密集型的 技术变迁路径。 东道国的技术吸收能力 技术吸收能力是东道国认识、消化所引进的技术，并将其应用的能力，它是东道国技术创新能力的关键。首先，所选择的引进技术要与现有的技术吸收能力相互匹配，便于消化，如果引进技术超过现有的技术吸收能力，则技术引进不能有效实现；其次，吸收能力是创新能力的基础。对引进技术的吸收能力增强到一定程度时，才会上升为自主创新能力，进而实现东道国的技术进步。技术吸收能力不仅是吸引 FDI的一个前提条件，也是从国际直
4、接投资中获得技术进步的条件。作为知识产品的主要载体，人力资本是 决定东道国技术吸收能力的重要因素。 东道国的市场环境 东道国产品市场和要素市场的不完善也会制约 FDI 的技术转移和溢出效益。首先，从产品市场来看，当地市场的竞争程度会影响 FDI技术转移的速度和技术引进的先进程度。跨国公司能够在东道国市场取得较大的市场份额，获得垄断租金，其竞争优势主要来自于先进的专有技术。因此，跨国公司内部的技术转移是随东道国企业技术水平的提高而增长的。这样伴随技术转移而产生的溢出效应也会不断增强，而且技术溢出的渠道也更加广泛。从要素市场来看，发展中国家的资本市场 发育不完善，本地企业的融资渠道不畅，这严重制约
5、了本地企业在技术吸收过程中的规模扩张，降低了对技术溢出效应的利用率。尤其是对中小型企业金融支持的不足，阻碍和降低了在跨国公司中任职的当地技术管理人员离开跨国公司自己创建公司的可能性。劳动力市场不完善，内部缺乏有效的竞争机制和流动性机制，也限制了由劳动力在内外资企业间的流动而产生的技术溢出和传播效应的发挥。 东道国的知识产权制度 东道国完善的知识产权制度不仅可以保护国内的技术成果不受侵犯，而且可以为国际投资和技术转让提供良好的法律环境，有利于促 成 FDI主体进行技术转移。相反，如果知识产权保护太差，跨国公司在当地使用的生产技术会被竞争性企业非法盗用，模仿对于技术转移者是很大的威胁，使公司倾向于
6、采用合资或独资企业的技术转移模式，以此控制技术的使用和泄露，最终不利于东道国技术升级。有效的知识产权保护制度是 FDI主体首要考虑的问题。 FDI 的特征 不同类型的 FDI 企业，在跨国公司内部扮演不同的角色，发挥不同的作用。邓宁 (Dunning, 1993)根据投资动机，区分了四种类型的跨国投资企业，分别是 :资源寻求型、市场寻求型、效率寻求型和 战略资产寻求型。从 FDI的经营目标来看，市场导向型 FDI主要在东道国当地市场销售，其转移的技术主要是经营和市场销售方而的知识，通过向东道国提供更高质量的产品以促进当地经济的发展。相比之下，出口导向型 FDI主要是利用东道国当地资源进行生产而向全球市场销售的，其向东道国转移的主要是关于生产操作和进入外国市场方面的先进技术和经验。从跨国公司的类型出发，在东道国从事 RD 活动的跨国公司技术水平较高，东道国可以从中获得较多关于新产品、新技术的最新信息，有助于东道国创新能力的提高；东道国从生产型跨国公司处则可以获得较多关 于产品质量标准和生产工艺方面的信息；而从事销售和服务型的跨国公司则会对东道国产生较多的有关营销技巧和组织管理等方面的溢出效应。
