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1、社会主义经济理论题库 名词解释 1 社会主义初级阶段 36 指我国生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定阶段。即从我国进入社会主义到基本实现社会主义现代化的整个历史阶段。社会主义初级阶段的论断包括两层含义：一是我国已经进入社会主义社会；二是我国的社会主义社会还处在不发达阶段。 2 混合所有制经济 40 是由不同性质的所有制经济组合而成的一种经济形式。随着以公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构的形成和发展，各种所有制经济相互交融、参股、持股，从而形成的一种新的所有制形态 。 3 市场经济 47 市场经济就是以市场 机制 配置资源 和 调节经济运行的经济。 在这个

2、意义上，它与一个社会的经济制度性质无关，不表明社会的经济性质和特征。 4 市场机制 47 是指在市场交易关系中形成的以价格、供求和竞争三位一体的互动关系为基础的经济运行和调节的一套有机系统 。 5 渐进式改革 56 是在工业化和社会主义宪法制度的基础上进行的市场化改革，强调利用已有的组织资源推进改革，在基本不触动既得利益格局的前提下实行增量改革 。 6 制度 68 是为决定人们的相互关系而人为设定的一些规则，其主要作用是通过建立一个人们相 互作用的稳定的（但不一定有效的）结构来减少不确定性。 7 所有权 能 91 财产所有权是所有人依法对自己的财产享有占有、使用、收益和处分的权利。 8 占有权

3、能 占有权 能 系指行为人对财产直接加以控制的可能性，是所有者与他人之间因对财产进行实际控制而产生的权利义务关系。 9 使用权能 使用权能是指不改变财产的所有和占有性质，依其用途而对其加以利用的可能性，是人与人之间因利用财产而产生的权利义务关系。 10 收益权能 收益权是指获取基于所有者财产而产生的经济利益的可能性，是人们因获取追加财产而产生的权利义务关系。 11 处分权能 处分权 是指为法律所保障的实施旨在改变财产的经济用途或状态的行为的可能性 ， 它所反映的是人们在变更财产的过程中所产生的权利义务关系。 12 交易费用 101 现实的市场是不完备的，追求自身利益最大化的行为主体就可能在市场

4、交易中采取损人利己的行为，市场主体为了保护自身的利益就会采取事前的防范措施与事后的保护措施，如制定与实施契约等，由此发生的费用就是交易费用 。 13 产权 101 产权 是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。 它是一组权利，包括使用权、收益权、转让权。 14 产权制度 指既定产权关系和产权 规则 结合 而成的且能够对产权关系实行有效组合、调节和保护的制度安排。 15 法人企业制度 118 企业法人制度是指依照法律建立起来的使其人格化和获得独立法人地位的企业制度。在这种制度下，企业是人格化的法人，具有法人地位，是独立的民事主体，自主地对外开展活动。 企业法人制度是现代

5、企业制度的主体。企业法人制度，简言之，就是企业的所有权和经营权分离，企业拥有经营权（法人财产权），在对所有者承担责任的前提下，能够独立支配企业的财产。 按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。法人企业制度的典型形态是公司制，主要包括股份有限公司和有限责任公司。 16 股份公司 118 是 由 一定人数以上的股东所发起组织、全部资 本 被划分为若干等额股份、股东就其认购的股份对公司承担有限责任、股票可以在社会上公开发行和自由转让的公司。 17 公共产品 109 是指那些消费不具有排他性但收费存在困难的产品。 公共产品一旦提供出来，生产者无法排斥那些在消费时

6、不为这些产品付费的 搭便车行为 。可分为两类：一类是 纯 公共产品 ;另一类是准公共产品。 18 基础产业 111 基础产业包括基础工业和基础设施两部分。 基础工业是指能源 (包括 电力 )工业和基本原材料 (包括重要矿产资源、钢材、石油化工材料等 )工业 ；基础设施主要包括交通运输、机场、港口、通讯、水利等设施。 19 企业治理结构 131 企业治理结构是一种契约制度，它通过一定的治理手段合理配置剩余索取权和控制权，以使企业内的不同利益主体形成有效的自我约束和相互制衡机制 。 20 代理问题 132 国有企业在进行股份制改造后，就在所有者与经营者之间形成了委托代理关系， 资本所有权与控制权发

7、生了分离 。 代理人有动机为了自身利益，做出有损于委托人利益的行为 ， 由此造成的委托人利益受损的现象被称为（委托）代理 问题。 当 委托人和代理人的目标函数不一致 及信息不对称条件下会产生代理问题。代理人与委托人效用函数不一致也会导致代理问题 21 企业所有权 147 （ 企业所有权是企业治理结构的客体， ） 剩余索取权和控制权合称为企业所有权。 22 内部人控制 153 指在国有企业私有化过程中，多数或相当大量的股权由企业内部人持有，从而在企业的重大战略决策中内部人的利益得到有力地强调 。 或者说，内部人控制是指从前的国有企业的经理或职工在企业公司化的过程中获得相当一部分控制权的现象。 2

8、3 企业共同治理 157 贯彻了“利益相关者合作 ” 逻辑的 治理结构就是 “共同治理”机制，它强调决策的共同参与 和 监督的相互制约。具体地说，就是董事会、监事会中要有股东以外的利益相关者代表，如职工代表、银行代表等。 24 按劳分配 172 是社会主义 公有制中 个人 消费品 分配 的基本原则 ，它 体现了社会主义公有制的经济关系和社会主义阶段劳动的社会性质。社会主义公有制条件下，生产资料柜社会所有，人们在生产资料占有上是平等的，劳动成为支配生产资料和获得社会产品的唯一根据。 25 微观收入分配过程 178 在市场上，要素使用者的企业要去的生产所需的生产要素，必须支付与要素价格相等的报 酬

9、给要素的所有者。生产要素的市场配置过程，同时也是要素所有者以要素价格参与收入分配的过程。这一过程把两种分配即资源或生产要素的分配与收入的分配紧密结合在一起，这是市场经济条件下分配过程的一个基本特点。由于这一分配过程是企业市场活动的组成部分，因而称为微观收入分配过程。 26 宏观收入分配过程 宏观层次的收入调节过程是建立在微观收入分配过程基础上并独立于这一分配过程的再分配过程。这一过程既是收入分配过程的继续，也是对微观收入分配过程的补充和纠正。 促进社会公平和社会和谐。 27 社会保障 181 社会保障是指国家和社 会通过立法对国民收入进行分配和再分配，为社会成员特别是生活有特殊困难的个人和家庭

10、提供基本生活保障的一种制度。 28 经济增长 194 经济增长一般指更多的产出，它通常用人均国民生产总值 （ GNP） 或人均国内生产总值 （ GDP） 的增长速度来表示。 29 国民生产总值（ GNP） 国民生产总值是指一个国家的所有常住居民在一定时期内生产的以货币表现的全部最终产品和劳务的 总和。 30 国内生产总值（ GDP） 国内生产总值是指一国在一定时期（通常为一年）内，在其领土范围内，本国居民与外国居民生产的最终产品和劳务 总量 的货币表现。 31 绿色 GDP （ 1993 年联合国有关统计机构提出了生态国内生产总值“ EDP”的概念 ） 绿色 GDP，也就是在 GDP 的基础上

11、减掉创造 GDP 所消耗的资源价值， 然后再减掉创造 GDP 所造成污染的治理成本。 32 经济增长方式转变 202 经济增长一般表现为一国国民收入的增加。所谓经济增长方式的转变，是指经济增长从主要依靠生产要素的数量扩张转向主要通过提高投入生产要素的使用效率来实现，即从粗放型向集约型增长方式的转变。 33 可持续发展 210 可持续发展强调经济、社会、资源和环境保护的协调发展。 可持续发展的核心是发展，但要求在严格 控制人口、提高人口素质和保护环境、资源永续利用的前提下实现经济和社会发展。其理论内涵主要有三原则： 持续性原则，公平性原则， 共同性原则。 34 二元经济结构 227 （ 二元经济

12、结构是发展中国家国民经济体系的共有特征。 ） 所谓二元经济结构是指以城市工业为主的现代部门 与 以农村农业为主的传统部门并存，传统部门比重过大、现代部门发展不足，以及城乡差距十分明显的经济结构。 35 产业结构 236 产业结构是指国民经济内部各产业之间在再生产过程中形成的经济联系和数量比例关系。 36 “后起者优势” 247 是 指 发展中国家面临的外部 环境相对较好，尤其是技术高度发达，它可以跳过某些技术发展阶段，直接采用新技术，为发展中国家赶超发达国家提供了一个契机。 37 经济全球化 268 从广义上理解，经济全球化这一概念代表着经济活动从国内向全球范围扩张的过程 以及随之而出现的种种

13、经济、社会、政治、生活等诸多方面的改变过程。 从根本上说，经济全球化是经济活动的全球扩张、融合的过程，是各国经济活动从国内走向全球，在全球范围内实现社会化的过程。 38 外向型工业化战略 278 我国外向型工业化战略的基本内涵是利用开放与全球产业结构调整和转移的趋势，基于劳动成 本优势构建我国开放背景下的工业化模式。 39 “看不见的手” 294 西方经济学理论的主要信条，认为市场机制有自发调节作用。每个行为人在自身利益的驱动下的自由选择会形成一种自然秩序，犹如一只看不见的手，促使每个人去实现并非属于他原来意图的目标，每个人的出发点是自私的，但竞争的结果却是利他的。 市场机制作为一个自由体系具

14、有自发实现人类经济生活平衡的功能。完全竞争的市场条件下，自发调节作用可以达到资源配置的“帕累托最优”状态，实现全社会福利的最大化。 40 “市场失灵” 295 市场失灵是指市场竞争所实现的资 源配置没有达到帕累托最优，或者市场 机制 不能实现某些合意的社会经济目标。 （ 市场失灵的原因有多方面的，主要有：外部性、垄断、市场信息不完全、分配不平等、体制不完善等。 ） 41 经济政策手段 313 经济政策手段是国家为了实现经济政策目标所采取的方法，它包括政策工具和实施政策的方法两个方面。通常最高层次的政策手段可划分为经济手段（其中包括财政 政策 手段和 货币政策 手段）、行政 管制 手段、经济法制

15、手段和制度约束四大类。 42 财政政策手段 财政政策的核心是通过政府的收入和支出调节供求关系，实现一定的政策目标。 （ 这些手段主要包 括：财政收入政策（或称税收政策）、财政支出政策、财政补贴政策。财政政策可分为扩张性的和紧缩性的两种。 ） 43 货币政策手段 货币政策的核心是中央银行通过金融系统和金融市场 ， 调节国民经济中的货币供应量和利率，影响投资和消费活动，进而实现一定的政策目标。 （ 货币政策的调节工具主要有：法定存款准备金率、中央银行再贴现率、公开市场业务等。 ） 44 行政管制手段 行政管制手段是国家行政管理部门凭借政权的威力，通过发布命令、指示等形式来干预经济生活的手段。它主要

16、包括信用管制、进口管制、外汇管制、工资管制和投资许可证制度等。 （ 行政管制 具有强制性、纵向隶属性、强调经济利益一致性等特点，但它忽视微观主体的利益从而影响效率，因此在市场经济条件下，应当把行政管制手段限制在必要的范围之内。 ） 45 经济法制手段 经 济法制手段是指国家依靠法律的强制力来保证经济政策目标实现的手段。法制 手段一般具有普遍的约束性、严格的强制性、相对的稳定性等特点。 （ 国家通过经济立法和经济司法活动来规范各类经济活动主体的行为，限制各种非正当的经济活动，使国民经济正常运行。 ） 简答题 1简述 直 面现实的经济学分析方法 9 直面现实的经济学分析方法的特点是理论联系实践，

17、反对教条主义和本本主义，当理论与实践相冲突时， 让理论服从现实，而不是让现实适应理论。 需要通过对现象的深入剖析来检验现有的理论，反思理论本身， 并根据现实修正理论。 理论联系实践应该是适应时代要求的经济学创新的基本原则。 理论联系实际首先要反对教条主义和本本主义 。 其具体内容包括： 直面现实的经济学分析方法要求实现经济学的现代化。中国经济学的现代化实际上包含着国际化与本土化的双重含义，即在吸收西方经济学的过程中注意中国的国情，在解答我国实践中面临的各种问题时注意吸收西方经济学中反映市场经济一般运行规律的理 论与先进的分析方法。 直面现实的经济学分析方法要求经济学具有开放性；首先是学术思想来

18、源的开放性；其次是学术队伍的开放性；再次是学术观点的开放性。 直面现实的经济学分析方法要求摆脱传统经济学重规范轻实证、重定性轻定量、重演绎轻归纳、重结论轻证明的旧轨迹，实现经济学分析方法的创新。 （ 首先，重视实证分析方法，其次重视计量分析方法，最后更加重视经济观点的证明。 ） 2简述马克思和恩格斯关于未来社会主义的基本特征 16 马克思和恩格斯 对 未来社会的基本经济特征 进行了分析和概括 。 主要思想 如下： （ 1） 自由 人 的联合体和个人 自由全面的发展。 （ 2） 以生产资料公有制代替私有制。 （ 3） 尽快发展生产力，实现共同富裕。 （ 4） 消灭商品生产，对全部生产实行有计划的

19、调节。 （ 5） 在共产主义的低级阶段要实行按劳分配 ， 高级阶段实行按需分配。 3简述社会主义初级阶段理论的含义及意义。 35 社会主义初级阶段是指我国生产力落后、商品经济不发达条件下建设社会主义必然要经历的特定阶段，即从我国进入社会主义到基本实现社会主义现代化的整个历史阶段。 我国处于社会主义初级阶段这一科学论断包含两层含义：一是我国的社会主 义性质，说明我国已经进入了社会主义社会；二是表明我国的社会主义社会还处于不发达阶段。 意义： 我国社会主义初级阶段理论是在总结以往社会主义实践的经验教训的基础上形成的，是在我国改革开放、建设有中国特色社会主义的实践过程中形成的，是对我国国情的基本判断

20、和科学总结，完全符合我国社会经济发展的实际状况。 从社会主义初级阶段这一基本国情出发，我们党制定了党在社会主义初级阶段的基本路线和基本纲领，阐明了社初的基本制度和社初的基本矛盾，提出了经济和社会发展的总体战略以及经济体制和政治体制改革的基本原则，解决了在 新的历史条件下社会主义建设的性质、任务、动力、战略和前途等一系列基本问题，为建设有中国特色的社会主义经济理论奠定了基础。 确认我国处于并将长期处于社会主义初级阶段，是我们建设有中国特色社会主义的理论和实践的出发点和立足点。 4如何正确认识社会主义初级阶段公有制经济与非公有制经济之间的关系？ 38 （ 1） 以公有制为主体、多种所有制经济共同发

21、展是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度 ，坚持和完善这一项基本经济制度对于建设有中国特色社会主义具有重要的意义。 （ 2） 在 社会主义初级阶段基本 经济制度中， 公有制经 济居于主体地位。公有制经济包括国有经济、集体经济和混合所有制中的国有成分和集体成分。 坚持公有制经济的主体地位，必须发挥国有经济的主导作用。 （ 3） 在社初，不仅要发展多种形式的公有制经济，而且要发展多种形式的非公有制经济。在我国现阶段，个体经济、私营经济和外资经济等非公有制经济在国民经济的很多领域发挥着不可替代的特殊作用，不仅创造了大量的就业机会，提供了多样化的产品和服务满足社会多方面的需求，而且同市场经济的兼容性

22、较强，特别是在竞争性领域，表现出较强的经济活力。 （ 4） 我国的多种所有制经济都有其自己的特点 ，都有自己独特的功能和优势，同时也具有各自的劣势和局限性，在现阶段生产力状况下，它们都有其适宜于发挥优势的领域和范围，因此应根据它们各自的特点合理配臵各种所有制形式，使它们能够在功能上相互补充。多种所有制经济之间的这种互相竞争，有利于提高各种所有制经济的效率，有利于促进技术的进步，也有利于促进所有制结构的调整。 5请简述市场经济的基本特征 47 市场经济是指由市场机制配制资源的经济。市场是交换场所，市场机制是在交易关系中形成的一价格、供求和竞争三位一体的互动关系为基础的经济运行和调节的一套有机系统

23、。 市场经济的基本特征如下： 1.资源配置遵循产权规则。在市场经济条件下，资源配置则遵循产权规则。即资源配置的权力与行为人拥有的资产量成正比。所以，排他性产权的确立是市场机制有效协调微观决策的必要条件。 2.决策分散化。分散化的家庭和企业作为独立的经济实体，在给定条件下追求自身利益最大化，根据对成本和收益的比较，独立地对生产什么、生产多少、如何生产等问题作出判断和决策，并承担相应的后果。 3.自由和平等竞争。市场经济作为契约经济，所有从事市场交易的行为人的地位和机会在法律上都是平等的，他们在机会均等、公平交易准 则的约束下自由地参与市场竞争，这包括消费选择自由、开业自由、就业选择自由和交易自由

24、等。 4.价格协调微观决策。在市场经济中，价格作为显示资源稀缺性程度的信号是由市场供求关系决定的，他能自动协调微观决策。这里所说的价格具有广义性，它不仅包括产品价格，还包括利息、工资率等要素价格。 6什么是华盛顿共识与北京共识？ 62 华盛顿共识与北京共识是两种不同的有关改革与发展道路的理论观点。 华盛顿共识最初是由曾担任世界银行经济学家的约翰 威廉姆森提出来的。针对 20 世纪 80 年代绝大多数拉美国家陷入了长达 10 余年的通 货膨胀居高不下、债务危机频频爆发的困难格局，威廉姆森系统地提出了 指导 这些国家通过经济改革走出困境的各项政策主张。这些政策包括以下 10 个方面： 1、加强财政

25、纪律，压缩财政赤字，降低通货膨胀，稳定宏观经济形势。 2、把政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域（如文教卫生和基础设施）。 3、 开展税制改革，降低边际税率，扩大税基。 4、事实利率市场化。 5、采用一种具有竞争力的汇率制度。 6、实施贸易自由化，用关税取代数量限制，开放市场。 7、开放外国直接投资。 8、对国有企业实施私有化。 9、放松政府管制，取 消除证明为攸关安全、环境和消费者保护以外的一切阻碍和限制竞争的制度。 10、立法保护私有财产。 ) “华盛顿共识”的核心内容是私有产权条件下的资本与市场全面开放，它显然秉承了亚当斯密的自由竞争经济思想，与西方自由主义的主流

26、经济学一脉相承，因此后来人们又把这些所谓的共识称为“新自由主义政策宣言”。 作为直接挑战“华盛顿共识”并建立在中国经验基础上的“北京共识”愈益被国内外学术界所广泛关注。“北京共识”包含了三个重要的原理： 1、创新的价值。创新是中国经济发展的发动机和持续进步的手段。 2、努力 建造 一个有利于持 续、均衡与稳定发展的大环境。 3、自主发展理论。 7请比较激进式改革与渐进式改革的差异。 65 所谓市场化过程或过渡问题是指从传统计划体制向市场体制的转变过程，从资源配臵方式角度看，实际上是从等级规则向产权规则转变，其核心是资源配臵权由政府转变为企业与个人。 根据建立在新自由主义的主流经济学理论基础上的

27、“华盛顿共识”所提出的一揽子改革方案，一个更容易完成体制过渡的方案是激进式改革。苏联、东欧国家 先后采用了这种 激进式改革 ， 其 主要内容如下 ： （ 1）在政治上实行民主化，即多党制。 （ 2）在经济利上全盘推 行国有企业私有化。 （ 3）在经济政策上选择休克疗法。 我国根据具体国情，选择了一条自上而下的渐进式改革道路，逐渐从一个高度集权的计划经济体制向市场经济体制过渡。这种渐进式改革具有以下特征： （ 1）利用已有的组织资源推进市场取向的改革。 （ 2）增量改革，即在不率先触动既得利益格局的前提下，在边际上推进市场取向的改革，逐渐向市场经济体制过渡； （ 3）先试点，后推广 ,即先在局部

28、范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。 8简述供给主导型制度变迁方式的特征。 68 我国的市场取向 改革是在权力中心的组织与领导下，通过行政命令和法律法规的强制自上而下推进的。这种权力中心推进的强制性制度变迁称为供给主导性的制度变迁方式。其含义是在一定的宪法秩序和行为的伦理道德规范下，权力中心提供新的制度安排的能力与意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力与意愿主要决定于一个社会的各既得利益集团的权力结构与力量对比。它一般具有以下特征： 1、在政府主体与微观主体共同参与的制度安排的社会博弈中，由于政府主体在政治力量的对比与资源配置权力上均处于优势地位，所以政府主体是决定制度变迁

29、方向、速度、次序、方 式的主导力量。 2、政府主体是由一个权力中心和层层隶属的行政系统构成的。 3、尽管潜在制度收益的出现会诱发微观主体的制度变革需求，但只有当权力中心的制度收益大于其成本时 ，实际的制度变迁才可能发生。 4、在不确定性和制度供给不足的条件下，为了控制风险，权力中心为制度创新设置了严格的进入壁垒，如类似于优先权的改革试点权等。 5、统一观念，即建立和推行一套可为下级政府和广大民众接受的意识形态，以减少新规则实施中的阻力，降低制度变迁的交易费用。 9为什么马克思认为财产所有权是所有 制关系的法律表现？ 89 马克思是从两层含义上来论述所有制范畴，一是作为经济关系的所有制范畴，二是

30、作为法律关系的所有制范畴。前者体现的是经济主体对客观生产条件的占有关系，这种关系是通过在一定生产方式下的生产、分配、交换、消费活动体现出来的；后者体现的是一种意志关系和法权关系，它表示占有主体对占有对象具有一种任意支配的权利。一定的生产方式产生一定的占有方式，经济上的占有关系产生后，便会有法律上的所有权与之相适应。所有制上的独占或垄断必然在法律上表现为财产归属的确定性 ，同时也表现为否定该主体以外的任何人对同一 财产的独占，即所有权是所有制的法律形态。 所有制的性质和内容决定所有权的性质和内容。所有制关系的变动必然反映到作为上层建筑的法律制度中来，使所有权的法律制度和所有权关系相互适应，而所有

31、权制度的变化又反过来为所有制关系的变化创造一定的条件。 10什么是产权？产权明晰化的含义是什么？ 101 产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。产权不是一种而是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。 满足产权关系明晰化的相关条件实际上就是建立现代产权制度的关键内容。 产权明晰化的含义是：为了 建立社会主义市场经济体制， 提高国有企业的效率就必须明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利。 才可能构建具有充分活力的微观基础和公平竞争的市场秩序。 （ 1）产权明晰有利于明确界定交易界区； （ 2）产权明晰有助于规范交易行为； （ 3）产权明晰有助于使交易

32、者形成稳定的收益预期； （ 4）产权明晰有助于提高合作效率； （ 5）产权明晰有助于提高资源的 配置 效率。 11法人资产制度有哪些主要特征？ 118 按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。 法人企业的典型形态是公 司制，主要包括股份有限公司和有限责任公司。股份公司是法人资产制度的主要组织形式，它具有以下基本特征： 1、企业必须具有独立的法人资格。 只有当企业在法律上成为民事权利和义务的主体，才能独立地承担财产责任。公司法人依法享有公司资产的权益，独立承担资产经营责任。 2、出资人承担有限责任。 3、股票自由让渡是维护法人资产制度的重要条件。 4、界定

33、经营者与公司的关系。 5、合理有效地所有权约束。 6、要有一支高素质的企业家队伍。 7、必要的外部约束条件。一是硬的市场约束。二是硬的法律约束。 12什么是代理问题？请 阐述委托代理关系下的激励约束机制的设计 131 资本所有权与控制权的分离就产生了委托代理关系，拥有公司控制权的经理人员作为出资人的代理人，除了追求更高的货币收益外（如更高的薪金、奖金、津贴等）还力图通过对非货币物品的追求实现尽可能多的非货币收益。由于委托人与代理人的目标函数不一致， 代理人就有可能为谋求自身的最大利益而做出损害委托人利益的事，于是就产生了代理问题。 1.为了避免发生代理人利用委托人的授权从事与委托人利益不符的活

34、动，减少道德风险，就需要设计一套对代理人的激励约束机制，使代理人在追求自身 利益最大化的同时，实现委托人利益的最大化。 获得代理人行为的信息是设计最优激励约束机制的重要条件。 2.委托人主要通过几个渠道了解代理人的行为信息：一是对利润指标的度量；二是利用股票市场度量；三是直接的行为度量。 3.最优化的激励约束机制的设计必须满足两个最基本的约束条件： 一个是刺激一致性约束，指由于代理人是合同的接受者，机制所提供的刺激必须要能诱使代理人自愿地选择根据他们所属类型而设定的合同。另一个是个人理性约束（或称为参与约束），要求代理人接收合同所得到的效用不少于其保留效用，做到了接受这个合同比拒绝合同 在经济

35、上更合算，这就保证了代理人参与机制设计博弈的利益动机。 4.激励的核心是将代理人对个人效用的追求转化为对企业利润最大化的追求。 13 什么是代理成本？如何降低代理成本？ 136 在所有权与控制权相分离的条件下， 由于委托人和代理人的效用函数不完全一致，代理制的引入必然会诱发一定的代理成本，包括： 1、向代理人支付的薪金、奖金等费用； 2、代理人为追求非货币物品而导致的成本上升和利润减少； 3、 由 代理人的决策与使委托人利润最大化的最佳决策之间存在的差异所导致的企业效率的损失。 为降低代理成本 ，委托人就需要通过合同关系和对代理人行为的密切监督来约束代理人的那些有悖于委托人利益的活动。 在充分

36、获取代理人行为信息的基础上，根据边际代理成本等于边际约束成本的原则设计最优的激励约束机制，有助于降低代理成本。此外还可以通过市场制度的不断健全来降低代理成本： 首先，经理劳务市场的竞争对代理人行为的约束。其次，产品市场的竞争对代理人行为的约束。最后，资本市场的竞争对代理人行为的约束。 14请阐述行政干预下的经营者控制型治理结构的特征及存在的主要问题。 154 行政干预下的经营者控制型企业治 理结构具有以下主要特征： 1、通过企业主管部门与经营 者 之间的一对一的谈判确定企业所有权的分配，经营者的自主权由政府直接授予。 2、经营者一旦获授权，便可独立行使决策权。 3、经营者在企业所有权的分配中仍

37、处支配地位； 4、 企业主管部门作为监督者保护国有产权。 5、政府监督经营者的主要手段是 任免 经营者和参与或干预企业的重大决策。 国有企业即使进行股份制改造以后，企业的治理结构仍然具有行政干预下的经营者控制特征。这种行政干预下的经营者控制的企业治理结构存在以下明显的缺陷： 一是对企业经营者只有激励没有相应的约束和 惩罚手段，因为国家对企业仍然承担着无限责任； 二是只有单向权威没有多边制约； 三是个人决策集体负责的后果是企业内部没有真正的风险承担者； 四是信息资源及其衍生的决策和监督资源的浪费，债权人、职工的合法权益被忽视。 15简述马克思设想的按劳分配的基本含义。 172 按劳分配是马克思对

38、未来社会个人消费品分配原则的理论概括。按劳分配是社会主义公有制中个人消费品分配的基本原则，它体现了社会主义公有制的经济关系和社会主义阶段劳动的社会性质。在社会主义公有制条件下，生产资料是归社会所有的，人们在生产资料占有上是平 等的，劳动成为支配生产资料和获得社会产品的唯一根据。劳动者所创造的产品在做了各项社会扣除之后，必须以劳动为尺度分配个人消费品。因此，按劳分配是体现社会主义经济关系的分配原则，是对各种剥削制度的否定。 在马克思所设想的公有制和按劳分配中，是不存在商品货币关系和市场机制的，因而劳动者的个人劳动 不再经过迂回曲折的道路转化为社会劳动，而是作为直接的社会劳动存在着，因而可以直接以

39、劳动者的劳动时间为尺度分配个人消费品。 16社会主义市场经济中生产条件分配与收入分配之间的关系如何？ 185 在社会主 义市场经济条件下，客观生产条件产别造成收入分配的差别是不可避免的。现实的公平不能完全否认客观生产条件差别引起的收入差别，重要的是在促使生产者和劳动者的权利与其所提供的劳动相对称或成比例的同时，使人们具有同样积累的机会，避免生产条件在一些社会成员中的过度集中与垄断，和由此产生的收入分配的巨大 差别。 从主观生产条件看，在任何生产中，劳动力始终是生产的一个要素，但劳动力以何种形式参与生产，直接影响收入分配的结果。 生产条件的分配还 涉及 生产条件在不同生产部门之间的分配问题。在市

40、场经济条件下，社会劳动 在各部门之间的分配及资源的配置过程与收入分配过程是联系在一起的，资源能否均衡配置直接影响收入在各部门之间均衡分配。 生产条件的市场化分配不仅会造成生产条件在不同生产部门之间的分配和再分配，而且可能造成生产条件在生产部门和非生产部门之间的分配，导致生产条件的非生产性使用。 在社会主义市场经济条件下，生产条件能否在双重意义上公平分配是能否实现收入公平分配的决定性因素。 17如何理解按劳分配与按生产要素分配相结合？ 176 实行按劳分配与按生产要素分配相结合，是社会主义市场经济的客观 要求，也是社会主义市场经济收入分配制度的一个重要特点。按劳分配，是社会主义制度在收入分配关系

41、上的一个体现，按生产要素分配则体现了市场经济的一般原则。 1、按劳分配与按生产要素分配相结合是收入分配的劳动标准和所有权标准的结合。 按劳分配是公有制经济中通行的原则，其实质是以劳动为尺度进行收入的分配，劳动者取得的收入与其提供的劳动量成比例。按生产要素分配通行的则是所有权标准，要素所有者依据其对生产要素的所有权参与收入分配。 2、按劳分配与按生产要素分配相结合是按劳分配的实现形式与按生产要素分配的实现形式的 结合。 在社会主义市场经济条件下，各种生产条件的分配都要通过市场来进行，要素价格的决定与收入的分配联系在一起，因此按劳分配和按生产要素分配都要借助于价格机制来实现。 在社会主义初级阶段，

42、实行按劳分配与按要素分配相结合，使得社会成员能够通过提供劳动和物质生产要素参与收入分配，不仅有助于调动劳动者和生产要素所有者的积极性，促进劳动的积累和资本积累，而且有利于生产要素的有效合理利用，促进其使用效率的提高。 18请阐述经济增长与经济发展的不同含义。 194 经济增长一般是指更多的产出，它通常用人均国民生 产总值或人均国内生产总值的增长速度来表示。经济发展比经济增长有着更广的外延。经济增长可能会与经济发展不同步，甚至出现有增长而无发展的现象。 金德尔伯格等认为，经济发展“既包括更多的产出，同 时 也包括产品生产和分配所依赖的技术和体制安排上的变革” ， 如经济结构的变化、一个社会的平等

43、化状况、就业状况、教育水平等。 通俗一点说，经济发展除了包括经济量上的增长，还包括国民 整体 生活质量的提高。 19为什么人均 GDP 或 GNP 不能完全反映一国的经济发展水平？ 195 人均 GDP 或 GNP 不能完全反映一国的经济发展水平 ，主要有以下几个方面的原因： 1、人均 GDP 或 GNP 没有充分反映国民生产总值的分配情况。 2、尽管一国总产出可能很快，但如果人口增长率相当于或大于产出增长率，那么人口的增长就会成为阻碍发展的重要变量。 3、由于官方汇率高估，统计资料不全，一些所谓“非市场”的产品和劳务没有计算在内，人均GDP 或 GNP 可能缺乏国际可比性。 4、人均 GDP

44、或 GNP 不能及时反映所 生产的产品和劳务的类型或从使用这些产品和劳务中得到的福利情况。 也没有反映出 因 环境污染、都市化和人口增长对经济发展带来的副作 用。 5、人均 GDP 或 GNP 不能充分反映一国人民的生活质量。因为反映生活质量的指标是多方面的。 20为什么说经济增长方式的转变必须依赖于制度创新？ 202 经济增长一般表现为国民收入的增加。所谓经济增长方式的转变，是指经济增长从主要依靠生产要素的数量扩张转向主要通过提高投入生产要素的使用效率来实现，即从粗放型向集约型增长方式的转变。 经济增长方式转化的标志在相当大程度上是由技术进步对经济增长的贡献率来评价和度量的，而技术创新又在相

45、当大程度上依赖于体制创新。 体 制 因素之所以 可推动或阻碍经济增长，制约经济增长方式的转变，是因为体制的变化具有既改变收入分配，又改变经济中资源使用效率的潜在可能性。体制的这种功能又与体制可影响人类的选择行为有关。 第一， 体制创新通过改变交易规则来为经济增长创造新的条件。体制实际上为每一个参与社会经济活动的行为人设臵了一整套正式和非正式的行为规则，这就为每一个追求利益最大化的行为人规定了约束条件。 第二，体制创新可通过塑造出新的激励或动力机制，激发行为人参与交易活动和进行技术创新的动机，推动经济增长。 第三，当行为的伦理道德规范有助于克服经济活动中的机 会主义行为或“搭便车”行为时，它就能

46、以较低的代价换取较快的经济增长。 第四， 体制 因素还影响信息和资源的可获得性。 因此，经济增长方式的转变依赖于经济体制的转换。 21简述可持续发展理论的基本原则。 210 可持续发展理论是人类发展观的重大进步，它强调经济、社会、资源和环境保护的协调发展。可持续发展的核心是发展，但要求在严格控制人口、提高人口素质和保护环境、资源永续利用的前提下实现经济和社会发展。其理论的基本原则有： 第一，持续性原则。可持续发展观念坚持人的发展与自然生态运动的和谐发展，并 最终服务于人的原则。 要求人类自身的繁衍、人类的经济社会活动的总物质消耗不能超越自然资源和生态环境的承载能力，不能破坏自己的生存条件，在发展经济的同时，妥善保护自然资源基础，保证再生性能源能持续具有再生能力，非再生能源能获得新增储量和替代资源的充分补偿，并能有效地维持环境自净和纳污能力，形成社会发展的良性循环。 第二，公平性原则。可持续发展观念，强调每一时代的发展既应维护当代人的公平发展，也应维护代际间的公平发展。 即每一代人的社会发展，既应满足当代人的发展需求，又不能对子孙后人的发展造成危害，并应为子 孙后代留下可能的发展空间 。 第三，共同性原则。在国际发展事务中，发展中国家与发达国家具有共同的责任和义务，世界各国应力求平等合作，共同协调发展。