证券入门执业证书申请要求理论考试试题及答案.docx

1、1、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（ ） 。A具有完全民事行为能力B具有中华人民共和国国籍C具有大学专科以上学历(教育部认可的)D未受过刑事处罚2、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ） 。A证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D证券营业部负责人离任的，证券公

2、司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职3、5%5%缴纳基金C发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入4、有限责任公司董事会行使的职权包括（ ） 。A执行股东会的决议B制订公司的年度财务预算方案、决算方案C决定公司的经营计划和投资方案D修改公司章程5、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（ ） 。A证券投资经验 B财产与收入状况C风险偏好 D身份6、隐匿或者故意销毁依法应保存的（ ） ，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万

3、元以上二十万元以下罚金。A会计凭证 B财务报表C会计账薄 D财务会计报表7、下列关于证券公司投资决策机制一般规定的说法中，正确的有（ ） 。A各证券公司不得以他人名义开立自营账户B各证券公司应按要求将全部自营账户明细(合不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案C各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D各证券公司对不规范账户要制订有明确时限和具体责任人、按年细化落实的清理计划8、基金监督机构包括（ ） 。A中国证监会B商业银行C证券公司D证券投资咨询机构9、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（ ） 。A证券公

4、司 B商业银行C期货交易所 D期货经纪公司10、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（ ） 。A一级市场中的虚假陈述B二级市场中的虚假陈述C新三板市场中的虚假陈述D面向社会公众的虚假陈述11、证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在（ ）等方面相互分离、独立运行。A机构 B人员C信息 D账户12、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（ ） 。A公司最近 2 年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近 3 年连续亏损D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者13、下列

5、属于证券经纪业务特点的有（ ） 。A证券经纪商的中介性B业务对象的针对性C客户指令的权威性D客户资料的保密性14、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（ ）分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构15、期货交易所的会员管理包括（ ） 。A会员资格 B会员的变更C会员登记 D会员关系16、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括（ ） 。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B进入证券公司的营业场所检查C查阅、复制与检查事项有关的文件、资料D检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有

6、关数据资料17、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（ ） 。A个人集资诈骗，数额在 10 万以上的B单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报18、下列属于合格投资者的是（ ） 。A个人或者家庭金融资产合计不低于 100 万元人民币B个人或者家庭净资产合计不低于 100 万元人民币C公司、企业等机构净资产不低于 1000 万元人民币D公司、企业等机构金融资产不低于 1000 万元人民币19、为保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经

7、办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息，证券公司应当提供的查询方式有（ ） 。A电话查询 B网上查询C书面查询 D在营业场所公示20、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（ ） 。A国家工作人员B证券交易所从业人员C证券业协会工作人员D新闻传播媒介从业人员21、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ） 。A公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明B相关业务技术系统建设情况说明C参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度D公司财务状况的报告及相关材料22、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书

8、等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（ ）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A信用风险 B购买人风险C市场风险 D流动性风险23、融资融券业务合同中载明的事项包括（ ） 。A融资融券的额度B保证金比例C担保债权范围D融资买入证券和融券卖出证券的权益处理24、财务顾问服务对象有（ ） 。A企业 B个人C政府 D上市公司25、监管部门对经纪业务的监管措施包括（ ） 。A中国证监会的自律管理B证券公司的内部控制C证券监管机构的监管D证券交易所的监督26、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（ ） 。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不

9、得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制27、保荐代表人的注册登记事项包括（ ） 。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系28、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（ ） 。A指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C组织委托人及其他专业机构对中国证监会的

10、意见进行答复D对委托人披露的文件进行核查。确信披露文件的内容与格式符合要求29、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（ ） 。A取消从业资格B处以 3 万元以上 20 万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任30、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（ ） 。A责令改正B罚款C撤销公司登记D吊销营业执照31、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ） 。A选择指定商业银行B客户变更指定商业银行C客户变更银行账户D客户撤销资金账户32、证券公司

11、、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。A出示警示函B责令清理违规业务C监督谈话D责令改正33、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（ ） 。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券34、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证券研究报告暂行规定作出的规定有（ ） 。A强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利

12、益B明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制35、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（ ） 。A价格是否波动频繁B商品的拥有者和需求者是否渴求避险保护C商品能否耐贮藏

13、并运输D商品的等级、规格、质量等是否比较容易划分36、设立基金管理公司，应当具备的条件有（ ） 。A有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B注册资本不低于 3 亿元人民币，且必须为实缴货币资本C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度37、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ） 。A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送B利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利C挪用基金投资者的交易资金和基金份额D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录38、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议

14、应当载明的事项包括（ ） 。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式39、下列关于询价制度的说法中，正确的有（ ） 。A对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价40、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取（ ）的监管措施。A出示警示函B责令清理违规业务C监督谈话

15、D责令改正41、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ） 。A身份证B学历证书C中国证监会同意印制的申请表D参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单42、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（ ）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A知情程度和态度B职务、具体职责及履行职责情况C专业背景D在信息披露违法行为发生过程中所起的作用43、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（ ） 。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚

16、B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚44、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ） 。A建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务B建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全C建立健全客户账户管理制度D建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷45、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ） 。A主动消除或者减轻违法行为危害后果的B配合查处违法行为有立功表现的C受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代

17、违法行为的D其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的46、下列选项中，不得注册为投资主办人的情形有（ ） 。A不符合申请投资主办人注册规定的条件B被监管机构采取重大行政监管措施未满两年C未通过证券从业人员年检D尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内47、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ） 。A抵押融资B资金拆借C对外担保D可能承担无限责任的投资48、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责C上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6

18、个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查49、设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A 中华人民共和国公司法B 中户人民共和国证券法C 证券公司监督管理机构D 中华人民共和国刑法50、根据中华人民共和国刑法的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ） 。A数额较大的，处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处 2 万元以上 20 万元以下罚金B数额巨大或者有其他严重情节的，处 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并处 5 万元以上 50万元以下罚金或没收财产C数额特别巨大或

19、者有其他严重情节的，处 10 年以上有期徒刑或者无期徒刑，并处 5 万元以上 50 万元以下罚金或没收财产D数额特别巨大并且给国家和人民利益造成重大损失的，处无期徒刑或者死刑，并没收财产51、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ） 。A当事人的名称、住所及法定代表人姓名B代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C代销、包销的期限及起止日期D代销、包销的费用和结算方式52、可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的情形包括（ ） 。A严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，尚未构成犯罪的B违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为特别恶劣，严重扰乱证券市场秩序并造成严重社

20、会影响，或者致使投资者利益遭受特别严重损害的C组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的D其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的53、 （ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。A证监会及其派出机构B证券登记结算机构C证券交易所D中国证券业协会54、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ） 。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿55、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务之间的利益冲突，中国证监会发布证

21、券研究报告暂行规定作出的规定有（ ） 。A强调证券公司、证券投资咨询机构应当严格执行发布证券研究报告与其他证券业务之间的隔离墙制度，防止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C明确证券分析师因公司业务需要，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目时的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立

22、、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报告静默期制度和实施机制56、金融期货的主要品种可以分为（ ） 。A股指期货 B金属期货C利率期货 D外汇期货57、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。A擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B上市公司最近 12 个月内受到过证券交易所的公开谴责C上市公司及其控股股东或实际控制人最近 6 个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查58、设立证券公司，应当具备（ ）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。A 中华人民共和国公司法

23、B 中户人民共和国证券法C 证券公司监督管理机构D 中华人民共和国刑法59、证券公司从事自营业务，应当遵循真实、合法的资金和账户的规定，下列说法正确的是（ ） 。A证券公司从事自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行B证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金，不得通过“保本保底”的委托理财、发行柜台债券等非法方式融资C不得以他人名义开立多个账户D证券公司不得将其自营账户转借给他人使用60、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（ ） 。A证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B证券公司应建立与

24、区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C中国证监会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理D中国证券业协会依据证券公司参与区域性股权交易市场业务规范对证券公司参与区域性市场实施自律管理61、下列选项中，属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的有（ ） 。A证券交易所的从业人员B期货经纪公司的从业人员C证券业协会的工作人员D证券、期货监督管理部门的工作人员62、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（ ） 。A取消从业资格B处以 3 万元以上 5 万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任63、证券公司参与区域性市场，应（ ） 。A合理确定参与的数量和地域B制订开展区域性市场业务方案C建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制D制订接受监管的方案64、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ） 。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C直接买卖证券D擅自改变委托人的意愿65、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（ ） ，在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。A真实性 B有效性C完整性 D一致性