基金公司组织架构以及部门职能.doc

1、(一) 基金管理公司组织架构(二) 职能描述1、 专 业 委 员 会（1） 投 资 决 策 委 员 会 ：投 资 决 策 委 员 会 是 基 金 管 理 公 司 管 理 基 金 投 资 的 最 高 决 策 机 构 ，是 非 常 设 的 议 事 机 构 ， 在 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 、 条 例 的 前 提 下 ， 拥 有 对 所 管 理 基 金 的投 资 事 务 的 最 高 决 策 权 。 投 资 决 策 委 员 会 一 般 由 基 金 管 理 公 司 的 总 经 理 、 研 究 部 经 理 、投 资 部 经 理 及 其 他 相 关 人 员 组 成 ， 负 责 决 定 公 司

2、所 管 理 基 金 的 投 资 计 划 、 投 资 策 略 、投 资 原 则 、 投 资 目 标 、 资 产 分 配 及 投 资 组 合 的 总 体 计 划 等 。 具 体 的 投 资 细 节 则 由 各 基金 经 理 自 行 掌 握 。（2） 风 险 控 制 委 员 会 ： 风 险 控 制 委 员 会 也 是 非 常 设 议 事 机 构 ， 一 般 由 副 总 经 理 、 监 察稽 核 部 经 理 及 其 他 相 关 人 员 组 成 。 其 主 要 工 作 是 制 定 和 监 督 执 行 风 险 控 制 政 策 ， 根 据 市场 变 化 对 基 金 的 投 资 组 合 进 行 风 险 评 估

3、 ， 并 提 出 风 险 控 制 建 议 。 风 险 控 制 委 员 会 的 工 作对 于 基 金 财 产 的 安 全 提 供 了 较 好 的 保 障 。2、 投 资 管 理 部 门（1） 投 资 部投 资 部 负 责 根 据 投 资 决 策 委 员 会 制 定 的 投 资 原 则 和 计 划 进 行 股 票 选 择 和 组 合 管 理 ， 向 交易 部 下 达 投 资 指 令 。 同 时 ， 投 资 部 还 担 负 投 资 计 划 反 馈 的 职 能 ， 及 时 向 投 资 决 策 委 员 会提 供 市 场 动 态 信 息 。（2） 研 究 部研 究 部 是 基 金 投 资 运 作 的 支

4、撑 部 门 ， 主 要 从 事 宏 观 经 济 分 析 、 行 业 发 展 状 况 分 析 和 上 市公 司 投 资 价 值 分 析 。 研 究 部 的 主 要 职 责 是 通 过 对 宏 观 经 济 、 行 业 状 况 、 市 场 行 情 和 上市 公 司 价 值 变 化 的 详 细 分 析 和 研 究 ， 向 基 金 投 资 决 策 部 门 提 供 研 究 报 告 及 投 资 计 划 建 议 ，为 投 资 提 供 决 策 依 据 。（3） 交 易 部交 易 部 是 基 金 投 资 运 作 的 具 体 执 行 部 门 ， 负 责 组 织 、 制 定 和 执 行 交 易 计 划 。 交 易 部

5、 的 主要 职 能 有 ： 执 行 投 资 部 的 交 易 指 令 ， 记 录 并 保 存 每 日 投 资 交 易 情 况 ； 保 持 与 各 证 券 交 易商 的 联 系 并 控 制 相 应 的 交 易 额 度 ； 负 责 基 金 交 易 席 位 的 安 排 、 交 易 量 管 理 等 。3、 风 险 管 理 部 门（1） 监 察 稽 核 部监 察 稽 核 部 负 责 监 督 检 查 基 金 和 公 司 运 作 的 合 法 、 合 规 情 况 及 公 司 内 部 风 险 控 制 情 况 ，定 期 向 董 事 会 提 交 分 析 报 告 ， 直 接 对 总 经 理 负 责 。 监 察 稽 核

6、部 主 要 工 作 包 括 ： 基 金 管 理稽 核 ， 财 务 管 理 稽 核 ， 业 务 稽 核 （ 包 括 研 究 、 资 产 管 理 、 综 合 业 务 等 ） ， 定 期 或 不 定 期执 行 、 协 调 公 司 对 外 信 息 披 露 等 工 作 。 监 察 稽 核 部 在 规 范 公 司 运 作 、 保 护 基 金 持 有 人 合法 权 益 、 完 善 公 司 内 部 控 制 制 度 、 查 错 防 弊 、 堵 塞 漏 洞 方 面 起 到 了 相 当 重 要 的 作 用 。（2） 风 险 管 理 部 风 险 管 理 部 负 责 对 公 司 运 营 过 程 中 产 生 的 或 潜

7、在 的 风 险 进 行 有 效 管 理 。 该 部 门 的 工 作 主要 对 公 司 高 级 管 理 层 负 责 ， 对 基 金 投 资 、 研 究 、 交 易 、 基 金 业 务 管 理 、 基 金 营 销 、 基 金会 计 、 IT 系 统 、 人 力 资 源 、 财 务 管 理 等 各 业 务 部 门 及 运 作 流 程 中 的 各 项 环 节 进 行 监 控 ，提 供 有 关 风 险 评 估 、 测 算 、 日 常 风 险 点 检 查 、 风 险 控 制 措 施 等 方 面 的 报 告 及 针 对 性 的 建议 。4、 市 场 营 销 部 门（1） 市 场 部市 场 部 负 责 基 金

8、 产 品 的 设 计 、 募 集 和 客 户 服 务 及 持 续 营 销 等 工 作 。 市 场 部 的 主 要 职 能 有 ：根 据 基 金 市 场 的 现 状 和 未 来 发 展 趋 势 以 及 基 金 公 司 内 部 状 况 设 计 基 金 产 品 ， 并 完 成 相 应的 法 律 文 件 ； 负 责 基 金 营 销 工 作 ， 包 括 策 划 、 推 广 、 组 织 、 实 施 等 ； 对 客 户 提 出 的 申 购 、赎 回 要 求 提 供 服 务 ， 负 责 公 司 的 公 司 形 象 设 计 以 及 公 共 关 系 的 建 立 、 往 来 与 联 系 等 。（2） 机 构 理 财

9、 部 机 构 理 财 部 是 基 金 管 理 公 司 为 适 应 业 务 向 受 托 资 产 管 理 方 向 发 展 的 需 要 而 设 立 的 独 立 部门 ， 它 专 门 服 务 于 提 供 该 类 型 资 金 的 机 构 。 之 所 以 单 独 设 立 该 部 门 也 是 相 关 法 律 法 规 的要 求 ， 即 为 了 更 好 地 处 理 好 共 同 基 金 与 受 托 资 产 管 理 业 务 间 的 利 益 冲 突 问 题 。 两 块 业 务必 须 在 组 织 上 、 业 务 上 进 行 适 当 隔 离 。5、 基 金 运 营 部 门基 金 运 营 部 负 责 基 金 的 注 册 与

10、 过 户 登 记 和 基 金 会 计 与 结 算 ， 其 工 作 职 责 包 括 基 金 清 算 和基 金 会 计 两 部 分 。A 基 金 清 算 工 作 包 括 ： 开 立 投 资 者 基 金 账 户 ； 确 认 基 金 认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 以 及非 交 易 过 户 等 交 易 类 申 请 ， 完 成 基 金 份 额 清 算 ； 管 理 基 金 销 售 机 构 的 资 金 交 收 情 况 ， 负责 相 关 账 户 的 资 金 划 转 ， 完 成 销 售 资 金 清 算 ； 设 立 并 管 理 资 金 清 算 相 关 账 户 ， 负 责 账 户的 会 计 核 算 工

11、作 并 保 管 会 计 记 录 ； 复 核 并 监 督 基 金 份 额 清 算 与 资 金 清 算 结 果 。B 基 金 会 计 工 作 包 括 ： 记 录 基 金 资 产 运 作 过 程 ， 当 日 完 成 所 发 生 基 金 投 资 业 务 的 账 务核 算 工 作 ； 核 算 当 日 基 金 资 产 净 值 ； 完 成 与 托 管 银 行 的 账 务 核 对 ， 复 核 基 金 净 值 计 算结 果 ； 按 日 计 提 基 金 管 理 费 和 托 管 费 ； 填 写 基 金 资 产 运 作 过 程 中 产 生 的 投 资 交 易 资 金 划转 指 令 ， 传 送 至 托 管 行 ； 根

12、据 基 金 份 额 清 算 结 果 ， 填 写 基 金 赎 回 资 金 划 转 指 令 ， 传 送 至托 管 行 ； 完 成 资 金 划 转 指 令 产 生 的 基 金 资 产 资 金 清 算 凭 证 与 托 管 行 每 日 资 金 流 量 表 间 的核 对 ； 建 立 基 金 资 产 会 计 档 案 ， 定 期 装 订 并 编 号 归 档 管 理 相 关 凭 证 账 册 。6、 后 台 支 持 部 门（ 1） 行 政 管 理 部 ： 行 政 管 理 部 是 基 金 公 司 的 后 勤 部 门 ， 为 基 金 公 司 的 日 常 运 作 提 供 文件 管 理 、 文 字 秘 书 、 劳 动 保 障 、 员 工 聘 用 、 人 力 资 源 培 训 等 行 政 事 务 的 后 台 支 持 。（ 2） 信 息 技 术 部 ： 信 息 技 术 部 负 责 基 金 公 司 业 务 和 管 理 发 展 所 需 要 的 电 脑 软 、 硬 件 的支 持 ， 确 保 各 信 息 技 术 系 统 软 件 业 务 功 能 运 转 正 确 。 （ 3） 财 务 部 ： 财 务 部 是 负 责 处 理 基 金 公 司 自 身 财 务 事 务 的 部 门 ， 包 括 有 关 费 用 支 付 、管 理 费 收 缴 、 公 司 员 工 的 薪 酬 发 放 、 公 司 年 度 财 务 预 算 和 决 算 等 。