2017年上半年天津证券从业资格考试证券投资基金概述考试试卷.docx

1、2017 年上半年天津证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷 本卷共分为 1大题 50小题，作答时间为 180分钟，总分 100分， 60分及格。 一、单项选择题（共 50题，每题 2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.20世纪 80年代， _率先引入了“金融工程师”这一名词。 A伦敦银行 B纽约银行 C东京银行 D瑞士银行 2.深圳证券交易所目前的回购交易品种有 _个。 A 5 B 7 C 15 D 20 3.甲方可以按照证券交易所规定和合同规定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前 _个交易日向乙方提出申请。 A 1 B 2 C 10 D 15 4.贴现债券的发行属于 _。

2、 A平价发行 B溢价发行 C折价发行 D都不是 5. 社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例 _。 A不高于 50% B不低于 50% C不低于 40% D不 低于 10% 6. 假设证券组合 P 由两个证券组合和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在 P 中的投资比重分别为 0.48和 0.52，那么 _。 A组合 P 的总风险水平高于的总风险水平 B组合 P 的总风险水平高于的总风险水平 C组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 D组合 P 的期望收益水平高于的期望收益水平 7. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他

3、必要的材料应至少妥善保存 _年。 A 7 B 10 C 15 D 20 8. 证券投资分析师应当将投资分析、预测或建议中所使用的和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证，保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于 _年。 A 1 B 2 C 3 D 4 9. 股票价格产生通过 _方式达成。 _ A买卖双方协商 B交易所报价 C结算中心报价 D公开竞价 10. 关于大宗交易的成交价格说法正确的是 _。 A大宗交易的成交价格作为该证券当日的收盘价 B大宗交易的成交价格纳入股票指数计算 C大宗交易的成交价格计入当日行情 D大宗交易的成交价格不作为收盘价，不纳入股票指数计算，不计入当日行情 11.

4、 根据经济学、金融学、投资学的基本原理推导出结论的分析方法称为 _。 A技术分析法 B基本分析法 C定性分析法 D定量分析法 12. 内部控制制度的制定应遵循 _原则，以具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。 A全面性 B合法、合规性 C审慎性 D适时性 13. 某上市公司每 10股派发现金红利 1.50元，同时按 10配 5的比例向现有股东配股，配股价格为 6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05元，则除权 (息 )报价应为 _元。 A 1.50 B 6.40 C 9.40 D 11.05 14

5、. 深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有 _个。 A 3 B 4 C 9 D 11 15. 公司增加或减少注册资本，应由 _做出决议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 16. 客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于 _。 A 15% B 20% C 30% D 50% 17. 关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。 A并购重组委会议表决采取无记名投票方式 B表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权 C表决投票时同意票数达到 3票为通过，同意票数未达到 3票为未通过 D并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由 18. 证券交易所具有以下

6、_的特征。 A交易对象限于有价证券 B证券交 易管理相对宽松 C有固定的交易场所和交易时间 D一般投资者可以直接进入交易所买卖证券 19. 将股票的期值按当前的市场利率和有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的 _。 A期值 B现值 C票面价值 D价格 20. 公开发行数量在 4亿股以上 (含 4亿股 )的，配售数量应不超过本次发行总量的 _。 A 20% B 30% C 40% D 50% 21. 封闭式基金采用“分红再 投资”的分配方式， _。 A需经基金份额持有人大会决议通过 B由基金管理人自主决定，但需报请中国证监

7、会核准 C由基金管理人与基金托管人协商决定 D由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准 22. 结算所实行的结算制度是 _。 A逐日盯市制度 B限仓制度 C大户报告制度 D即时结算制度 23. 国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。 A外国货币 B国际通用货币 C本国货币 D本国货币或外国货币 24. 证券从业人员禁止的行为是 _。 A接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 C接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会 25. 公司增加或减少注册资本，应由 _做出决

8、议。 A董事会 B股东大会 C监事会 D全体股东 26.证券登记结算公司在 _日对会员发送预对盘报告。 A T B T+1 C T+2 D T+3 27.关联交易的价格原则上应不偏离 _的价格或收费的标准。 A市场独立第三方 B原先收取 C由中国证监会核准 D由母公司核准 28.对个别基金绩效的衡量属于 _。 A内部衡量 B绝对衡量 C外部衡量 D微观衡量 29.B股最先在（）证券交易所上市。 A上海 B深圳 C香港 D纽约 30. 在要约收购中，收购人以现金进行支付的，应当在作出提示性公告的同时，将不少于收购总金额 _的履约保证金存放在证 券登记结算机构指定的银行账户，并办理冻结手续。 A

9、10% B 15% C 20% D 25% 31. 我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。 A 180 B 365 C 90 D 720 32. 在外资股招股说明书的编制过程中，在尽职调查初步完成的基础上，（）开始起草招股说明书草案。 A会计师 B主承销商 C律师 D国际协调人 33. 从根本上讲，我国企业改革的目的在于（），塑造真正的市场竞争主体，以适应市场经济的要求。 A建立 企业竞争机制 B建立企业激励机制 C建立企业经营机制 D明确产权 34. 目前，全国银行间市场买断式回购期限最长不得超过 _天。 A 30 B 60 C 90 D 91 35. 封闭式基金收益分配比例不得低于基

10、金年度净收益的 _。 A 90% B 95% C 85% D 80% 36. 利率期货以 _作为交易的标的物。 A固定利率 B市场利率 C浮动利率 D固定利率的有价证券 37. 目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是 _。 A期末基金份额净值 B期末可供分配基金份额利润 C加权平均基金份额本期利润 D净值增长指标 38. 办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括 _。 A证券交收账户开立申请表 B权证交收履约保证金账户申请表 C代理双方签署的代理结算协议 D代理双方共同提交的代理结算申请 39. _一般将 25% 50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。 A平衡型

11、基金 B收入型基金 C 成长型基金 D封闭式基金 40. 人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定，并由（）核定。 A中国人民银行 B财政部 C国家发改委 D国务院 41. 下列关于凭证式债券的论述，错误的是（）。 A凭证式债券是一种具有标准格式的债券 B我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行 C券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额 D可记名、挂失，不能上市流通，从购买之日起计息 42. QDII基金在募集认购的具体规定上的特点不包括（）。 A发售 QDII基金的基金管理人，必须具备合格境内机构投资者资格和经营外汇业务资格 B

12、QDII基金份额可以用人民币进行认购 C基金管理人可以根据产品特点确定 QDII基金份额市值的大小 D QDII基金份额可以用美元或其他外汇货币为计价货币认购 43. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备（）。 A有限的商业和法律意义 B无限的商业和法律意义 C正式的商业和法律意义 D暂时的商业和法律意义 44. 进行 证券投资分析是投资者科学决策的 _。 A基础 B前提 C依据 D结果 45. _是营业部经营管理的核心。 A从业人员管 B经纪业务管理 C内部监管控制 D客户开发维护 46. 完全正相关的证券 A和证券 B，其中证券 A的期望收益率为 20%，证券 B 的期望收益率为 5%。

13、如果投资证券 A、证券 B的比例分别为 70%和 30%，则证券组合的期望收益率为_。 A 5% B 20% C 15.5% D 11.5% 47. 证券投资基金运作管理办法 第三十五条规定：封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。 A 70% B 80% C 90% D 95% 48. 对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是 _。 A收益公司债券 B信用公司债券 C保证公司债券 D附认股权证的公司债券 49. 技术分析指标 MACD是由异同平均数和正负差两部分组成，其中 _。 A DEA是核心 B EMA是核心 C DIF 是核心 D (EMA-DE是 核心 50. 1879 年，英国公布（），使投资基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。 A股份有限公司法 B投资基金管理办法 C投资顾问法 D投资公司法