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附件1证券从业人员年检操作程序中国证券业协会将通过互联网在“执业证书管理系统”中进行2007年度证券从业人员年检。该系统由个人、机构、协会三级子系统组成。年检程序主要分为机构和个人填表，机构完成自查和内部审核、年检信息公示、年检结果公告和确认等几个环节。有关具体操作程序如下：一、机构和个人填表，完成自查和内部审核（截止日9月30日）首先，机构应对从业人员执业注册情况进行自查，并在执业证书管理系统中如实填报机构信息备案表（附表1），同时，根据执业证书管理系统提示，通知本年度年检范围内的从业人员填报执业证书年检申请表（附表2）。个人完成填报后，机构对个人填报内容应认真审核，确保其真实、完整，并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求。机构的内部审核程序完毕，即可通过执业证书管理系统加以汇总统计，制成符合年检要求从业人员名单和不符合年检要求从业人员名单（两表格式见附表3）。二、机构内部公示年检结果机构应将机构信息备案表、符合年检要求从业人员名单和不符合年检要求从业人员名单在本公司的办公系统中进行公示，公示期为10
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