杭州桐庐分水镇制笔企业现状及转型升级研究【毕业论文】.doc

1、本科毕业设计论文20届论文题目杭州桐庐分水镇制笔企业现状及转型升级研究所在学院专业班级工商管理学生姓名学号指导教师职称完成日期年月日毕业论文独创性声明本人郑重声明所提交的毕业论文是本人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除文中特别加以标注的地方外，论文中不包含他人已经发表的学术成果或者他人为获得高等院校学位而使用过的材料，论文中不涉及任何知识产权纠纷。否则，本人将承担一切责任。学生签名日期II摘要自金融危机以来，在多项不利因素同时夹击下，被誉为“中国制笔之乡”的杭州桐庐分水镇内的制笔企业出现了出口形势严峻，生产经营趋淡，订单减少，员工就业不稳定等情况，企业大都处于开工不足状态。这

2、引起了社会各方的关注，呼吁转型升级成为关联企业及相关机构关注的一个焦点。分水镇制笔企业如何加快转型升级的步伐是当务之急。本文通过走访调查了分水镇的一些企业，考察了该镇制笔产业的发展背景，重点研究了分水镇制笔企业的发展现状，探讨了影响其转型升级的要素。研究发现，分水镇制笔企业存在一些突出问题，如企业处于产业链中的低附加值环节，产品种类较单一，缺乏知名品牌和成文的制度，没有形成自主的销售网络和有效的贸易平台及家族式管理的低水平等一系列问题。此外，根据关联企业对制约自身发展的主要因素的考量，归纳出资金短缺、缺乏高端人才和用地紧张等是制约其转型升级的主要因素。针对分水镇制笔企业存在的问题及制约其转型升

3、级的主要因素，本文提出注重企业自主转型升级和强化政府规划引导作用的对策建议，以促进分水镇制笔企业成功转型升级。关键词转型升级；分水；制笔企业；产业集群ABSTRACTIIISINCETHEFINANCIALCRISIS,INFLUENCEDBYSOMEDETRIMENTALFACTOR,PENENTERPRISESINHANGZHOUTONGLUFENSHUITOWNWHICHKNOWNAS“CHINASTOWNSHIPOFPENS“APPEAREDSOMECASES,SUCHASEXPORTSITUATIONISGRIM,POORPRODUCTIONANDPOORBUSINESSACTIVI

4、TY,REDUCEDORDERS,STAFFEMPLOYMENTISINSTABILITYANDSOON,ENTERPRISESAREINASTATEOFUNDEREMPLOYMENTTHISHASAROUSEDTHECONCERNFROMEACHSECTORSOFSOCIETY,CALLINGFORTHETRANSFORMATIONANDUPGRADINGOFENTERPRISESBECOMEAFOCUSWHICHASSOCIATEDENTERPRISESANDRELATEDORGANIZATIONSPAYATTENTIONTOACCELERATINGTHEPACEOFTRANSFORMAT

5、IONANDUPGRADINGISAPRESSINGMATTEROFTHEMOMENTFORTHEPENENTERPRISESINFENSHUITHISTEXTTHROUGHVISITINGANDSURVEYSOMEFIRMSOFFENSHUITOWN,INSPECTINGTHEPENSINDUSTRYDEVELOPMENTBACKGROUNDOFTHETOWN,DISCUSSESTHEFACTORSAFFECTINGITSTRANSFORMATIONANDUPGRADINGTHESTUDYFOUNDTHATPENENTERPRISESINFENSHUIHAVESOMEPROMINENTPRO

6、BLEMS,SUCHASENTERPRISESAREINALOWVALUEADDEDSECTORSOFTHEINDUSTRIALCHAIN,PRODUCTTYPEISUNITARY,THELACKOFWELLKNOWNBRANDANDDOCUMENTEDSYSTEM,THEYHAVENOTFORMEDTHEINDEPENDENTSALESNETWORKANDEFFICIENTTRADINGPLATFORM,ALOWLEVELOFFAMILYMANAGEMENT,SOONINADDITION,ACCORDINGTOTHEMAINFACTORSWHICHRESTRICTTHEIROWNDEVELO

7、PMENTTOSUMMARIZETHATTHESHORTAGEOFFUNDS,THELACKOFHIGHENDTALENTANDLANDARETHEMAJORFACTORINCONSTRAININGTHEIRTRANSFORMATIONANDUPGRADINGINVIEWOFTHEABOVEPROBLEMS,THISTEXTPOSTSFOCUSINGONENTERPRISEINDEPENDENTTRANSFORMATIONANDUPGRADING,STRENGTHENINGGOVERNMENTGUIDANCEFUNCTION,INORDERTOPROMOTETHEIRSUCCESSFULTRA

8、NSFORMATIONANDUPGRADINGKEYWORDSTRANSFORMATIONANDUPGRADING；FENSHUI；PENENTERPRISES；INDUSTRIALCLUSTERS目录IV1导论111研究背景和意义1111研究背景1112研究意义112研究方案的设计与实施213论文的主要创新点32相关理论分析421相关定义的界定4211企业转型升级的内涵4212产业集群的内涵422相关研究回顾4221基于产业集群的企业转型升级研究4222对企业转型升级影响因素的研究5223对企业转型升级路径的研究63研究设计及资料搜集731资料来源732问卷设计74分水制笔企业的现状分析94

9、1分水制笔产业的发展背景942分水制笔企业的发展现状943分水制笔企业发展存在的问题及原因分析105分水制笔企业转型升级的要素及方式分析1451影响分水制笔企业转型升级的要素分析14511推动分水制笔企业转型升级的主要因素14512制约分水制笔企业转型升级的主要因素1552分水制笔企业转型升级的方式分析186分水制笔企业转型升级的对策建议2061重视企业自主转型升级20611改变当前盈利模式20612注重网络营销策略21613注重培养引进人才21614加强企业创新能力21615加强品牌发展2262强化政府规划引导作用22621从规划建设入手，积极发挥工业功能区的作用22V622创新管理模式22

10、623强化电子商务23624正视在油墨和笔尖开发两个核心领域的技术升级23625打造自主品牌23结论24参考文献24致谢25附录1调查问卷271转型升级历来是理论界和实践界关注的热点问题。从以往研究来看，学者们把目光较多地投向产业或经济转型升级问题研究，对企业转型升级问题的探索则相对较少。一个区域经济的可持续发展在很大程度上是通过企业的发展来实现的，对企业转型升级问题的研究将有助于实现区域经济的发展。1导论11研究背景和意义111研究背景在“中国制笔之乡”的杭州桐庐分水镇，经营制笔业务的企业有550多家，生产了全国1/6的笔。在分水从事制笔业，是企业的一种幸运，因为可以坐拥产业集群的优势；但也

11、是一种巨大的压力，因为有众多加工与创新能力相对卓越的企业横踞于前。自金融危机以来，浙江的制笔企业陆续面临能源、原材料、劳动力等成本上涨因素的影响，而且企业业务量同比都有不同程度的减少。在多项不利因素同时夹击下，分水镇制笔企业出现了出口形势严峻，生产经营趋淡，订单减少，员工就业不稳定等情况，企业大都处于开工不足状态，陷入经营困境，甚至导致整个区域经济发展放慢。其次，2008年劳动合同法的实施，对分水镇制笔企业的影响也很大。这引起了社会各方的关注，呼吁转型升级成为关联企业及相关机构关注的一个焦点。“十二五”期间，是制造业转型升级，提高产业核心竞争力的重要时期，提高产业核心竞争力是主题，转型升级是主

12、线。国家“十二五”规划纲要提出“坚持走中国特色新型工业化道路，适应市场需求变化，根据科技进步新趋势，发挥我国产业在全球经济中的比较优势，发展结构优化、技术先进、清洁安全、附加值高、吸纳就业能力强的现代产业体系。”。分水镇制笔企业如何加快转型升级的步伐，以免在全球化的浪潮下被淘汰已成为摆在我们面前的一个重要课题。112研究意义从目前研究现状来看，很少有学者对制笔企业进行研究，从企业转型升级角度进行研究的则更少。到现在为止还没有学者系统地从转型升级的角度对制笔企业进行研究，本文从这个视角来研究分水制笔企业，具有一定的价值和积极的现实指导2意义。面对新的环境和形势，进一步加强对分水镇制笔企业转型升级

13、的要素、方式及对策建议的研究，可以为其实现持续、健康发展提供有益的指导。本文的主要研究成果建立在对大量分水镇制笔企业的深入考察的基础上，所得出的主要结论不仅对推动其转型升级具有一定实践意义，也对该镇的经济发展起到推动作用。12研究方案的设计与实施本文主要通过问卷调查和访谈的实地调研方法，再结合纸质文献、中国期刊网和学位论文数据库等途径查找国内外有关企业转型升级的文献来重点研究杭州桐庐分水镇制笔企业现状及其转型升级。而问卷调查则采取系统抽样的方式，但由于自身的局限性，只能选取围绕着分水镇及其较近的周围制笔企业，通过访谈，向企业董事长、管理人员和员工收集基础信息的方式进行。再采用SPSS、EXCE

14、L统计分析软件对调查问卷所取得的数据进行定量研究，通过统计描述性分析，并提出相关的对策建议。本文的研究框架如下图1所示。图1本文的研究框架界定研究对象、相关术语研究对象杭州桐庐分水镇；制笔企业；以中小企业为主。研究内容分水制笔企业的现状；分水制笔企业转型升级的要素及方式；分水制笔企业转型升级的对策建议。研究方法定量分析；定性分析；以问卷调查、访谈、文献查找为主。文献研究、制定写作提纲调查问卷设计，实地调研，SPSS、EXCEL数据统计分析提出相关建议313论文的主要创新点首先，目前国内外对制笔企业的系统研究较少，从转型升级角度对某一地区制笔企业进行研究的则更少。因此，本文从转型升级角度，对分水

15、镇制笔企业进行研究具有一定的创新意义。其次，本文对分水制笔企业转型升级进行的分析，主要是通过对调查问卷数据搜集进行探索分析，得出其发展存在的主要问题，并说明对分水制笔企业转型升级的影响因素，这也是本文的一个创新点。42相关理论分析21相关定义的界定211企业转型升级的内涵一般来说，企业的转型升级可以从转型和升级两个层面来理解。国内学者吴家曦,李华燊，2009认为转型就是一种状态向另一种状态的转变，即企业在不同产业之间的转换和不同发展模式之间的转变，前者表现为转行，后者表现为转轨。升级，就是企业在全球价值链微笑曲线上从低附加值环节向高附加值环节的攀升，因为处于价值链高端的高附加值的核心企业对其他

16、企业拥有一种隐性的控制权张辉，2011。HUMPHREY和SCHMITZ2000认为，从企业层面来讲，升级是指企业通过获得技术能力和市场能力，以改善其竞争能力以及从事高附加值的活动。企业转型升级就是制造商成功地从生产劳动密集型的低价值产品转向生产更高价值的资本或技术密集型产品这样一种经济角色转移过程（POON,2004）。综合以上分析，无论从哪个层面来理解，企业转型升级的内涵都包括企业由低技术水平、低附加值状态向高技术、高附加值状态演变的过程，转型升级是企业实现永续发展的重要途径。212产业集群的内涵由于各学者的研究角度不同，对产业集群的理解与定义自然也不尽相同。迈克尔波特（1990）首先将产

17、业集群定义为“产业集群”是指在特定领域中，在地理上集中，且具有竞争与合作关系，彼此关联的企业、专业化供应商、服务提供商、相关产业的厂商以及相关机构的集合。这一定义得到了众多学者的回应和认同。介于波特首次提出产业集群这一概念，又是产业集群研究方面的权威。因此，本文采用波特关于产业集群的定义。22相关研究回顾221基于产业集群的企业转型升级研究产业集群的研究学者将产业集群升级与价值链分析相结合,认为集群内企业在全球价值链中的转型升级会受到集群的影响,集群具有对企业转型升级的正向影响5效应。GIULIANI,PIETROBELL和RABELLOTTI2004以拉丁美洲12个集群为例,分析了不同经济部

18、门中的中小企业在集群和价值链环境下的转型升级行为,研究表明聚集效应、转型升级行为按照价值链治理模式和经济部门的变化而变化,不同产业部门的集群和价值链有不同的聚集效应、价值链治理模式和转型升级方式,产业集群通过集群内的外部经济、学习以及创新等因素促进、影响企业的转型升级。查志强2008根据浙江产业集群的发展现状、优劣势和转型升级障碍及其在全球价值链上所处环节的分析,认为近期较易升级的模式为工艺过程升级和产品升级,中长期较难的升级模式为功能升级、价值链升级。张聪群2009从产业集群的视角分析,认为浙江中小企业转型模式可概括为两种抱团转型和联动转型。222对企业转型升级影响因素的研究大部分学者认为企

19、业的转型升级实质是企业创新能力不断提升的过程,企业的自主创新与转型升级密不可分。国内外学者从人力资源、企业文化、资本积累、政府政策等方面研究了其对企业自主创新的影响,因此这些因素同样也会对企业的转型升级产生影响。王一鸣2005指出我国企业自主创新能力薄弱,主要是受到企业盈利水平和投入能力、创新收益、创新人才、企业家精神和企业制度等内部条件的制约。PAMELA和STERN2005认为政府大力营造良好技术创新环境,有利于企业快速实现转型升级。另一些学者还从国际贸易环境变化、市场竞争与合作等企业外部因素进行了分析。毛蕴诗和吴瑶2009从企业资源短缺、环境保护加大、人民币升值、原材料价格上涨、用工成本

20、上升、贸易摩擦加剧、处于国际产业链低端等方面论述了我国企业转型升级的压力。汪建成等2006认为,我国企业要充分利用国际产业转移的机会,加强同国际企业的合作与竞争,从中进行技术和管理学习,培植自己的自主创新能力,从而加快企业的转型升级。刘志彪2000的研究表明,低端制造的企业在同一技术水准下对制造业的投资过度,使同一产业内部集中了过多的同质性竞争,这种竞争迫使企业进行转型升级。从国内外学者对企业转型升级影响因素现有的研究来看,主要分为企业内部因素和企业外部因素。企业转型升级内部动因是企业需要重新优化配置内部资源，塑造持续的核心竞争力；外部动因是由于企业所处的经营环境制约了企业成长，因此要重新对企

21、业发展方向和战略做出调整。6223对企业转型升级路径的研究杨桂菊（2010）对3家本土企业转型升级的演进路径进行了探索性研究，总结归纳了企业转型升级路径是由简单的代工生产（OEM，ORIGINALEQUIPMENTMANUFACTURE）升级做代工设计厂商（ODM，ORIGINALDESIGNMANUFACTURE），然后进一步向自主品牌厂商（OBM，ORIGINALBRANDMANUFACTURE）延伸，最终成为国际品牌厂商（IBM，INTERNATIONALBRANDMANUFACTURE）。GEREFFI1999总结了东亚服装企业在全球价值链中的生产模式,指出了从委托组装OEA和委托加工

22、OEM到自主设计和加工ODM到自主品牌生产OBM到链条转换的升级过程。国内学者张红星2009根据我国大多数需转型升级的企业的现状，认为大体有以下几条途径一是从外销转向内销，或内外并举；二是从代工到自主研发、自主品牌；三是提升产品与服务的品质和价值，从产业链低端向高端升级；四是从制造延伸到服务业；五是整合产业链上下游相关资源；六是从粗放经营到精细管理，升级风险管控能力体系等等。王先庆2011指出，任何国家或区域的企业转型升级无非三条路径一是引入新产品或新技术，淘汰或转移落后产能；二是企业功能和经营模式变革，即退出加工制造环节，转向渠道管理、技术研发、品牌推广；三是企业内部或企业间的兼并、重组与整

23、合，融合前两条路径，使企业脱胎换骨。国内学者梅述恩，聂鸣和黄勇明2007从全球价值链理论和集群理论的研究视角,基于技术能力和市场拓展能力分析了东莞毛织企业集群的转型升级,提出了以技术能力和市场拓展能力维度的企业集群的转型升级路径。综上所述，目前对企业转型升级的研究着重于个案式的讨论,更注重运用的导向。研究思路基本上集中在竞争力、技术市场能力和全球价值链的框架层面上，提出的转型升级路径集中体现在由简单的委托代工制造到研发设计到自主品牌生产再到国际品牌厂商和基于过程、产品及功能等几个层面的企业转型升级路径。73研究设计及资料搜集31资料来源本研究采用多种方式收集资料。主要方式是向企业发放调查问卷，

24、调查对象是企业的董事长及工作人员，他们有足够的知识和经验来回答问卷中的问题。问卷的发放和回收主要采用作者将纸质问卷带到不同的企业中，请被调查者填写，问卷现场或隔天回收的方式进行。分水镇有550余家制笔企业，综合考虑时间和经费等问题，作者将调查对象定为110家制笔企业。每家企业发放1份调查问卷，见下表1。调查共发放问卷110份，回收107份，其中有效问卷99份，有效率为925。表1抽样方案与问卷发放情况调查区域企业（家）预期配额（份）实发配额（份）回收（份）有效问卷（份）东溪区块15140504948西关区块10040504847工业功能区外3003010104其次，作者多次与被调查企业负责生产

25、、研发、销售工作的负责人作面访、电话回访及从企业提供的内部文件，包括刊物、年度总结、宣传册和当地政府公文等方式搜集资料。32问卷设计本研究的问卷包括导语、企业概况、企业最近3年的经营活动、被访者基本资料四部分（见附录1）。（1）导语由于本研究应答者对问卷问题的回答许多建立在主观评价之上，因此可能会导致问卷结果并不准确而出现偏差，而虽知道相关答案的信息，但是被调查者不愿回答可能会导致问卷应答者对题项作出非准确性的回答是主要一个基本原因。基于该种原因，作者在问卷中说明，本问卷结果将用于学术研究，不涉及商业用途，并且承诺对填写者提供的一切信息保密。（2）企业概况通过企业在价值链条中的主要分工、主营产

26、品、产品品牌的注册和使用情况、销售渠道、资金主要来源、制度条件和影响企业发展的主要因素等这些选项的设置，有助于从各方面分析分水镇制笔企业在转型升级期存在的真实问题。（3）企业最近3年的经营活动主要是从企业的市场调整、技术提升情况和产8品销售方式等几个方面来进行考察，着重了解企业转型升级的类型和方式，采用多项选择式的问答方式。（4）被访者基本资料主要是了解被访者的性别、年龄、工作年限、文化程度和职务等情况，采用填空式和单项选择式问题。通过对基本资料这一部分的设制可以更好的了解被访者，同时能够明确企业经营者及员工队伍的基本素质，从而有助于明确人力资源对企业转型升级的影响程度。94分水制笔企业的现状

27、分析41分水制笔产业的发展背景发源于上个世纪70年代的分水制笔业走过了将近30年的历程。它的发展大体可以分为三个阶段一是起步阶段。从上世纪70年代至90年代中期，分水制笔业是清一色的家庭作坊，规模小、技术含量低、产品质量普遍不高，制笔经济在分水经济中占的比例不大，是一个辅助产业，这是分水制笔的起步阶段。二是发展阶段。进入90年代后期，分水镇党委、政府采取多种措施，引导制笔业做大做强，制笔企业逐步向制笔工业功能区集聚，生产规模不断扩大，产品质量稳步提高，外贸产品开始增多，制笔主导产业的地位逐步确立，这是分水制笔的发展阶段。三是提升阶段。自2002年开始，镇政府在探索企业产权结构调整、规范企业内部

28、管理、培育企业文化、推进科技创新、实施品牌战略、拓展市场等方面加强引导，做好服务。不但制笔经济的总量进一步做大，企业的生产规模也持续扩大，这是分水制笔的提升阶段1。下表2是到2010年底，分水制笔业的基本概况。表2分水制笔产业基本概况分水制笔产业基本概况全镇工业企业总数制笔企业制笔配套企业占全镇工业企业比例制笔机直接从业人员产销量销量产值占全镇工业总产值比例占全镇税收比例1239家551家276家6674497台（固定资产约达95亿元）2万余人65亿支33亿元674527注明表格为作者自制而成，表格内数据是作者通过政府公文所得。42分水制笔企业的发展现状陈雪梅、赵坷2002把中小企业集群按其形

29、成的方式不同分成由区域的地理环境、资源和历史文化等因素形成的企业集群；由大企业改造、分拆而形成的企业集群；由跨国公司对外投资带动而形成的企业集群。仇保兴1999认为按照企业的性质可以分为制造业集群、销售业集群和混合企业集群等。根据以上各专家对企业集群的分类以及作者对分水的调研，可以分析得知，分1分水镇人民政府分水制笔块状经济发展情况汇报，201010水制笔企业集群的实质为制造型的小企业集群；由区域的地理环境、资源和历史文化等因素形成的企业集群；低端道路、低成本型的传统企业集群。其次，调查得知（见下表3），分水的制笔企业均为中小企业，从企业现有的规模来看，以小型企业（指从业人员20300人，且营

30、业收入3002000万元的企业）为主，占企业总数的545；微型企业（指从业人员20人以下或营业收入300万以下的企业）占企业总数的384；规模以上（指资产4000万以上或营业收入2000万元以上的企业）企业占71。表3样本企业的规模类型标准数量（家）企业比重微型企业从业人员20人以下或营业收入300万以下38384小型企业从业人员20300人，且营业收入3002000万元的企业54545规模以上企业资产4000万以上或营业收入2000万元以上771对企业类型的划分不仅有利于发现同类型企业存在的共性问题，有利于探寻同类企业的运行机理，也有助于政府部门制定相关的政策促进同类型企业的发展壮大，从而推

31、动整个集群内同类企业的转型升级。43分水制笔企业发展存在的问题及原因分析1企业处于产业链中的低附加值环节面对制造环节的利润递减，发达国家纷纷调整其战略，把低附加价值的生产工序委托给发展中国家，将竞争重点从产品制造逐步向产业链的两端转移，向上主要是从事技术研发和产品设计；向下主要做销售、做渠道、做品牌和服务等。因此，随着时间的变化，产业链中游的制造和组装环节的附加值越来越低余建形、徐维祥和楼杏丹，2005。而调查数据显示（下页图2），分水制笔企业在价值链条中负责设计开发及生产组装的占556，只负责生产组装部分活动的占263，仅182的企业往上延伸至设计开发，向下连接营销渠道完整活动，即远成制笔有

32、限公司、云山制笔有限公司和广众制笔有限公司等数10家龙头企业，集设计开发和营销于一体。从以上分析可以看出，分水制笔企业大多处在加工环节，缺乏上游研发、设计以及下游的市场营销、品牌建设的延伸。即使制笔企业负责设计开发的部分活动，也多为产品外观的研发设计，与发达国家从事的技术开发和产品设计是有差异的，可见从严格意义上讲，分水制笔企业还处于产业链中的低附加值环节。11企业在价值链条中的主要分工0102030405060百分比556182263负责设计开发及生产组装集设计开发和营销于一体只负责生产组装部分活动图2企业在价值链条中的主要分工（2）产品种类较单一，档次低，利润薄就分水制笔企业的前几类主营产

33、品而言，以传统的圆珠笔和广告礼品笔为主（从下表4可以看出），产品种类较单一。其中圆珠笔还是以塑料圆珠笔为主，金属圆珠笔为辅。传统的塑料圆珠笔属低档次产品，产品的科技含量不高，平均每支笔的销售价不到06元，且多数销往义乌小商品市场，按平均利润10计算，单只笔最高盈利006元，利润较薄。而广告笔主要为购买厂商（客户）做宣传、打广告及礼品赠送，故生产厂家在生产、销售时大多不贴自己的商标，对产品标准重视不够。表4企业的主营产品主营产品N百分比个案百分比圆珠笔85394859中性笔38176384水笔24111242广告笔61282616其它（灯笔、夹纸器）83781（3）缺乏知名品牌，以贴牌生产，赚取

34、“加工费”为主品牌是决定一个企业可持续发展的关键，没有自主品牌是分水制笔企业的问题之一。目前，除了云丰、远成、广众、四海和华奇五个杭州市名牌外，没有一家制笔企业拥有国内知名品牌。调查数据显示（下页图3），无注册产品品牌的企业占414，贴牌生产的企业占303，使用自己注册品牌的企业占131，使用自己注册品牌，同时贴牌生产的企业占152，从样本数据看，无注册品牌和贴牌生产的企业几乎占了被调查企业的3/4。被访问的企业管理人员及员工也普遍反映，无注册品牌是多数分水镇中小制笔企业的共性问题，真正拥有自我产品品牌的企业较少。这些无自我品12131303414152百分比（）使用自己注册的品牌贴牌生产无注

35、册品牌使用自主注册的品牌，同时贴牌生产264376191140280050100150200250300350400自产自销依托于专业市场代理销售网络销售其它百分比牌的企业常常是根据客户的下单要求进行仿冒性生产，导致低档次商品充斥市场，该现象相对于温州、宁波和上海等地较严重。此外，分水镇的不少制笔企业主要依靠“量”的扩张，并在内部资源消耗和外部资源依赖的基础上采用“粗放型”方式来保持出口总额的高速增长。为了维持销售利润的稳定，只能在原料、员工工资和维修费等方面节省成本，进而导致产品质量较差、款式不新颖，给国内外消费者留下了产品档次低、质量差和差异化小的刻板印象。图3企业产品品牌的注册和使用情况

36、（4）没有形成自主的销售网络和有效的贸易平台多数企业认为，缺少国内外自主营销网络和有效的贸易平台（如电子商务平台），使得其在销售中缺乏主动权。长期以来，以外向型为主的分水制笔企业的业务主要依靠外贸订单，销售渠道与贸易方式较单一。“无单子，无行情”的现象依然存在，国内市场的占据份额不是很大，贸易接单还是以传统洽谈方式为主，通过网络销售所占的比列也很小（见图4）。图4企业的销售渠道在对联华制笔厂的调研中，李总管谈到了分水的制笔企业70以承接外贸订单为主，但客源很不稳定，其次，企业又缺少业务员，客源只能由老客户介绍或企业老总亲自到义乌、温州和宁波等地去寻找。自2008年10月以来，分水的制笔企业就1

37、3明显受到了金融危机的影响，企业开工率不足，导致员工就业难以稳定。今年订单相对增多的时候，企业又出现了罕见的民工荒，造成企业有了订单却不敢承接的现状。（5）缺少成文的制度以小企业为主的分水制笔企业的共同特点是（下表5显示）缺少明确的战略、成文的制度、完整的组织结构。虽然在被调查的企业中，选择具备成文的制度与流程、明确的战略、完整的组织结构的企业分别占了367，259，265,但作者从实地调研中得到的信息却是，这些所谓的成文的制度流程，仅是上下班的时间规定。其次，作者在生产和装配车间发现墙上贴着一些不系统、不完善也不成文的制度和流程示意图，如订单处理流程、采购制度与流程、发货开票流程、生产计划流

38、程等。此外，企业的战略目标只是管理者近一两年的目标规划，例如企业未来3年的销售总额和出口总额所要达到的指标，并无规范的文件材料储备。从组织结构上来看，作者在对企业的走访中发现，分水制笔企业未能做到工作专业化和部门化，每家企业都聘有一名总管，而该总管负责销售、生产和财务等一系列的工作，导致工作效率较低。表5企业在制度上已具备的条件条件N百分比（）个案百分比（）成文的制度与流程54367551明确的战略38259388完整的组织结构39265398全无16109163总计14710001500（6）企业经营者队伍素质偏低和家族式管理已成为企业进一步发展的障碍分水制笔企业多数是从家庭作坊式脱胎起步，

39、企业的经营者基本上是农民出身，文化素质普遍不高。问卷调查结果显示，55位被访企业经营者中，只有7位企业家文化程度为本科或大专，他们管理观念陈旧，局限于传统的家族式管理方式。由于企业规模比较小，中层员工在企业管理者的视野监视之内，企业管理靠人治就能够实现。因此，有这种看法的管理者采用的激励方式是运用奖励和惩罚两种手段以控制员工的行为。此外，小富即安的心理普遍存在于分水的制笔企业主中。145分水制笔企业转型升级的要素及方式分析51影响分水制笔企业转型升级的要素分析分水制笔产业经过30多年的发展，形成了产业集群，综合实力大大提升，但产业档次不高，还处于发展的初级阶段。值得注意的是，集群内的企业仍然存

40、在很多问题，从总体上来说，企业“低、小、散”的状况没有得到根本改变，这些不足带来的弊端在金融危机的冲击下显得尤为突出。为了实现“世界人均一支笔向世界人均一支好笔”的转变，“促进企业转型升级”成为分水制笔新一轮的发展热潮。511推动分水制笔企业转型升级的主要因素在目前这种特殊的环境下，企业转型升级与产业关联性和各项政策有着相当密切的关系，同时也与各地领导的关心程度和支持力度、与当地产业的创新环境及企业的技术水平等有着密切关系，这些都是企业能否顺利转型升级的必要条件和重要依靠。作者从调研结果分析出当前推动分水制笔企业转型升级的主要因素。（1）企业家精神。企业家是企业的直接经营者和掌舵者，他们的经营

41、理念直接影响着企业发展速度和企业文化。作者在调研中了解到，2009年，上百名分水骨干制笔企业主和村负责人特别邀请了省委党校工商管理教研部主任、教授何圣东就民营企业战略转型与模式创新开展了专题培训讲座，对于这样的一次讲座，企业主们听得格外认真，不少人表示，这是关乎自身企业发展的一堂重要的讲座，经过金融海啸惊涛骇浪的冲击后，企业转型升级势在必行。2010年，关联企业又邀请了专业品牌公司诚唐公司为他们企业品牌发展出谋划策。今年初，制笔企业主再次组织到义乌、上海和宁波等地实践考察。（2）良好环境。为扩大规模、提高档次、加速资源集聚，分水镇设立了制笔特色工业园区，总规划面积3060亩。现在，该工业园区已

42、初具规模，在国内首屈一指，现已被命名为省级特色工业园区和省级乡镇工业专业区，并通过了省级环保评估论证，可以满足分水制笔企业20年发展的需要。这使广大制笔企业看到了今后的发展方向，同时提高其投资转型升级的积极性。目前，入园企业251家，集群度由较为松散向较为集中转变，关联企业累计投入4亿元用于品牌建设、设备升级和市场推广等领域。（3）科技创新。科技创新是企业的生命，也是其转型升级的重要保证。技术开发能力不足是影响分水制笔企业发展的瓶颈，其中设计、模具、配色、笔尖和油墨的技术开发能力问题更为突出。为了解决这些技术问题，制笔企业采取“借用外脑，15但求所用”的思路，借助“浙大桐庐分水制笔技术研究中心

43、”发挥的作用，围绕上述关键性技术问题进行攻关，并取得了一系列成果。2008年，通过广泛推广CAD（计算机辅助设计）技术，结束了分水制笔企业的手画时代；中心指导员胡树根教授还给新富、丹霞和千红等数百家制笔企业的生产线安装了机械手，提升了注塑过程的自动化。目前，这种通过改良的制笔机械手已在全镇逐步推广。（4）抱团营销。在浙江民营企业“抱团取暖”应对危机的时候，当地制笔企业先“抱团出击”开辟国内外新市场，在义乌专门设立“分水制笔产品”展销窗口。今年秋季，通过这种统一宣传和营销，展会期间分水制笔企业接到意向单共2000万余支笔，客人直接下单有420万支笔，作者经过整理统计，涉及的企业有130家，总共有

44、150款笔，展会后关联企业已根据订单投入生产。512制约分水制笔企业转型升级的主要因素转型升级是企业长远发展的内在要求，也是一个系统、复杂和长期的过程。在经济全球化深入发展的今天,分水制笔企业要成功实现转型升级，不可能一蹴而就，必然要面临很多制约因素（见表6）。表6影响和制约分水制笔企业发展的主要因素主要因素N百分比排序资金短缺521931厂房太小401494缺乏有竞争力的产品431603缺乏高端人才301125订货不足281046能源及原材料价格上涨491822税费负担过重24897其它因素3118（1）资金。首先，在对制约企业发展的主要因素的考量中，资金短缺是分16429023017056

45、02304520银行或信用社贷款企业内资金积累向集群内企业借贷发行股票、债券等来融资民间借贷国家政策性借贷水制笔企业考虑最多的因素。企业的发展和项目启动必须依靠足够的资金。没有资金或资金不足，转型升级的计划都将无法顺利进行。虽然分水制笔企业经营资金的来源呈现多渠道、多样化的局面，但是“资金短缺”的问题还未得到完全解决。下图5显示，经营资金来源于银行或信用社贷款的占452，来源于企业内资金积累的占452，来源于其它的均占57以下，以上数据表明，企业经营资金的来源主要依靠内部的资金积累和银行或信用社贷款。图5企业经营资金的来源作者在对一些企业管理层的回访中，了解到它们资金周转困难的主要原因。一方面

46、，金融支持力度仍显滞后，这制约着企业转型升级的速度和能力。虽然2008年9月12月，央行曾一度实行适度宽松的货币政策，但由于世界金融危机的影响，各大银行金融机构从控制风险的角度出发，对中小企业贷款门槛设置较高，放贷量不大，出现了“政策上的宽货币、事实上的紧信贷”现象。而从2010年1月开始到2011年7月，央行连续11次上调存款准备金率，今年5月12日的上调是央行今年第五次上调存款准备金率，也是去年以来第11次上调。此次上调之后，大型金融机构存款准备金率将达到210的高位，一年期贷款基准利率上调至2011年7月的656，从紧的货币政策减少了分水制笔企业的贷款金额。另一方面，分水制笔企业都为中小

47、企业，且50为出口型企业，由于能源、原材料和劳动力等成本上涨及诸多国外客户为了压17缩库存，下单十分谨慎，订货的数量比往年少，且客户纷纷要求延长付款期，使企业难以承受，流动资金回收慢是较为普遍的现象，有的企业甚至因为资金链断裂而陷入关闭的困境。（2）高端人才。制笔企业要寻求壮大，人才因素不可或缺。人才是企业产品创新和转型升级的原动力。企业转型升级必须要有高素质的人才作为支撑。影响和制约企业发展的第3个关键因素（从上表7可知）是企业缺乏高端人才。这点从企业现有研发人员人数也能够显示，在被调查企业中，有近1/4的企业无研发人员。同时，现有研发人员的资质和经验不足，只有机械方面的背景而没有工业设计和

48、美学时尚背景，这也导致了企业缺乏有竞争力的产品（第4个关键因素），具体表现在新产品的开发方面，新产品的推出多以模仿创新为主，如2010年全镇专利授权量达到521件，但其中近88为外观专利，产品相似，缺乏自我特色，压价竞争现象严重。尽管被调查企业有较强烈的转型升级愿望，但高端人才的缺乏，使其转型升级缺乏必要的人力支撑。（3）企业用地。受国家宏观调控影响，功能区企业用地紧张。据分水镇政府经济发展办公室主任反映，由于在国家宏观调控下，工业用地普遍紧张。政府2011年分水镇制笔工业功能区情况汇报公文的统计显示，从2009年到现在，该镇的工业用地指标一直不够，企业项目由于土地紧张问题有相当一部分无法落实

49、。排队要地企业60余家，需用地600余亩。（4）税费负担。近年来,但随着社会财富的急剧增加,政策的口子愈收愈紧,一些政策对劳动用工、就业或创业产生了广泛的杀伤。比如,政府的税收增长速度远远超过经济增长速度和企业赢利增长速度。在经济处于繁荣时期,企业的收入流较好,企业家对未来有较乐观的预期,还可以忍受,但一遇危机,外患与内忧双重叠加使不少企业难以为继。其它如隐性税收、监管部门滥用权力和司法腐败、司法不公等也给企业运营增加了额外成本。经济环境的不宽松导致企业疲于奔命,无暇他顾。（5）市场风险。转型升级是生产效率不断提高的一个过程,但同时也意味着更大的先期投资规模,新技术的引进也使企业面临更大的风险。企业的目标是追求利润,转型升级的动力是追求和提高产品更高的附加值,企业的目标与转型升级的动力是一致的。但高回报、高风险是市场经济的一条铁律,转型升级必定与高风险相伴相随。尤其是高投入、高消耗的粗放型增长受到限制,一些涉及资源、环境更多的发展领域设置的市场门槛更高,由此带来发展成本上升,短期内将影响一些企业的生产、投资和增长速度。作者在对一些企业主的回访中，了解到市场风险过大是企业考虑较多的因素，国际金融危机带来的市场不确定性因素使多数企业采取保守态度，这直接影响了企业的投资量，对转型升级更为审慎。（6）战略。作者在前文中曾提及大部分分水制笔企业的战略目标只是管理者近一两年