办案的战术与艺术.doc

1、办案的战术与艺术朱军辉曾在武警河北总队服过役，退役后分到当地公安部门工作。1990年进入无极县检察院反贪部门，至今，从事反贪工作 24年。 当兵经历在朱军辉身上留下了烙印，记者在采访中每提及办案的一些成绩，他总会用一句话回应：我只是服从命令办案，工作交给我的命令就是办案，再办案。 几年前，无极县检察院反贪办案成绩在整个石家庄市排在后列，但近两年，无极县的办案数量和质量开始崭露头角。特别是 2012年，朱军辉带领团队成功查处了中国邮政储蓄银行有限责任公司无极县支行（以下简称无极县邮政储蓄银行）行长挪用公款的案子，在当地金融系统引起轰动。 成功查办邮政储蓄“大老虎” 方圆：邮政储蓄银行的案子，听说

2、办得很漂亮。 朱军辉：我认为这是无极县至少 15年不遇的大要案。无极县是河北省石家庄市下面的一个小县城，经济实力相对落后，检察院查处的案子涉案金额一般不会太大，而邮政储蓄银行的案子涉案金额高达 122万余元。案子办理得很成功，近期将会出判决。 方圆：案件具体情况是怎样的？ 朱军辉：案子是违规贷款惹出来的。2010 年，无极县邮政储蓄银行采用个人信用联保的方式为无极县某皮革厂发放贷款 600多万用于厂房扩建，该贷款是多人贷款、一人使用，即集中用款，行话又叫“垒大户” ，按法律规定属于违规贷款。2011 年 5月中旬，皮革厂贷款陆续出现逾期，同年 8月，其他部门贷款户用于生产经营的贷款也出现逾期还

3、贷。为了隐瞒因贷款逾期率过高被上级行调查从而暴露为皮革厂违规放贷的事实，避免自己被问责，从 2011年 11月份开始，邮政储蓄银行行长利用职务之便，开始采用虚列费用开支的方式，从单位财务中多次挪用公款用于归还上述逾期贷款。 方圆：虚列的是何种费用？怎么会这么多？ 朱军辉：虚列的是礼品费，因为银行经常购买电热水壶等礼品，发放给客户，嫌疑人就是利用了这点。嫌疑人采用这种方式挪用公款长达半年多，这期间一直没有被外人注意。 方圆：那你们是如何发现这条线索的？ 朱军辉：去年 2月底，我们接到群众举报，举报信中具体列举了嫌疑人违规贷款的事实，甚至提及了多名贷款人姓名。我们综合分析后，觉得可查性比较高，接到

4、举报的第二天便开始围绕举报线索进行秘密初查。经过内查外调，固定了证据链。同年 5月底，便移送审查起诉，从接到举报，到起诉，前后不到三个月时间，应该说办案非常迅速。 心理较量有时决定案件成败 方圆：审讯的过程顺利吗？ 朱军辉：在审讯犯罪嫌疑人之前，我们基本掌握了其所有犯罪事实。根据以往的办案程序，审讯前我们还会对案件进行预判研究。预判时，我们就意识到一个问题，有了证人证言以及嫌疑人口供还不够，嫌疑人到了法庭上翻案的可能性很大。要使案件铁板钉钉，还需要书证。可是能不能有书证呢？ 办案中我们注意到一个细节，嫌疑人挪用公款填补了逾期贷款，再让贷款人将本应交给银行的钱，直接交给嫌疑人。我们就猜测，他们之

5、间可能有书面协议。在没办法核实的情况下，办案人员单刀直入要求嫌疑人拿出书证。嫌疑人本来心虚，听办案人员这话，以为办案组掌握了他留有书证的事实，只好交代了。 方圆：这是一种心理战术。 朱军辉：对。就是一种心理较量，这种较量的结果有时直接决定案件成败。在邮政储蓄银行案子中，拿到书证是办案的关键。没有书证，这个案子有可能搞砸。这么重要的证据，嫌疑人不会轻易拿出来，审讯时，嫌疑人避重就轻，交代的多是无关紧要的事实，这些事实在嫌疑人看来，只不过是正常的人情往来。在证据面前，他才心虚了，但不想提供书证。而且嫌疑人很聪明，书证根本没放在他手里，而是交给第三人保管。最后为了能顺利拿到书证，我们还要求嫌疑人给保

6、管者写了封信，表示愿意交出书证。 方圆：这期间有没有受到一些说情压力？ 朱军辉：多名县级领导，甚至有一位少将，都来说情。对付这种情况，我们的秘诀是，第一“快” ，快速取证。我们在接触到犯罪嫌疑人后，一天时间里拿到书面的借贷证据，将犯罪事实查清，到这时，这个案子基本铁板钉钉。 关键还有一个因素，就是检察长的大力支持。在审讯犯罪嫌疑人前，我们手里的证据已经比较充分了，带着调查证据，检察长去跟县委领导沟通，确凿证据面前，县里肯定支持。这样就消除了我们的后顾之忧，再大的说情压力，也能用犯罪证据堵塞。 犯罪动机和目的最难落实 方圆：办理邮政储蓄银行案子，带给你印象比较深刻的是什么？朱军辉：是嫌疑人的犯罪

7、动机和目的最难落实。犯罪动机和目的属于犯罪构成主要方面，也是嫌疑人在审讯、起诉中最容易翻供的。审讯时，我们从嫌疑人嘴里了解了若干事实，这些都是要外围取证的。我们到邮政储蓄银行总行、分行收集嫌疑人犯罪动机的证据。很幸运，在总行收集到一本书证，关于违法放贷责任追究的，这就跟犯罪动机联系起来。除此之外，我们还多次对嫌疑人进行审问，看嫌疑人有无口供反复的情况。这个案子里，我们先后五次审讯，每一次嫌疑人的口供几乎都一样。 方圆：搜集证据的工作量大吗？ 朱军辉：工作量大，但不是最困难的。搜集证据的困难在于搞外调时的阻力。案子涉及 41笔交易，大部分证人不在无极县，分布在河南、山东、北京等。我们搞外调，尽管

8、可以请求当地检察机关配合，但证人仍旧不配合。办案人员只有讲法律事实，不断感化证人。 我记得有一次办案人员到了山东后，三天都没能见上证人的面。最终我们的一个办案人员说动了证人，他不仅配合，还帮助将其他几个证人集合到一起。当天我们做笔录到晚上十点多，晚饭没吃，就怕过了一个晚上，证人主意改变不配合了。 方圆：你们在证据锁定上下了大功夫。 朱军辉：我们的办案原则就是重证据而不轻信口供。 方圆：办案严谨是一方面，办案技巧也很重要吧？ 朱军辉：的确。给你举个例子，如果采取强制措施的时机把握得好，对办案是很大的推动力。在邮政储蓄银行的案子中，我们一开始对嫌疑人采取取保候审其实是一种处理技巧。 审讯过程中，我

9、们发现，由于案件涉及大量书证，嫌疑人记忆当中形成混乱，为了不至于给嫌疑人造成过大精神压力而不利于办案，我们采取对其取保候审，以便于核实证据。等大部分证据固定下来后，这时候嫌疑人的精神压力会很大，极有可能出现人身危险，根据执法规范，我们对其采取了拘留强制措施。根据办案时机，恰当适时采取强制措施，这种技巧在我们的办案中经常使用。 以进为退的办案策略 方圆：从整体上看，你认为基层办案的难点在哪？ 朱军辉：办案范围小，熟人多，拉不下面子来。这几乎是所有基层办案的难题。我一直有个说法，干我们自侦这行，没点二百五的劲头干不成，太二百五又不行。所谓有点二百五的劲头就是拉下脸来。落实到实践中就是，在阻力压过来

10、之前，把证据取完。让说情的人没有机会下手。但又不能太二百五，不能逮着一个线索，时机不成熟也硬往前冲。 方圆：你的意思是有的案子因为一些原因办不下去？ 朱军辉：办不下去只是暂时的，我把这称为以退为进。比如有些线索反映了某人可能存在贪腐行为，但证据不明显，当时可查性不高，我们会将此线索存档，交由院里专人管理。案件管理这一块是我院的强项，我院是全市 24个县市区首家成立案件管理办公室的单位。等有了新的线索，或者时机成熟，再启动办案。 方圆：举个例子吧。 朱军辉：我们现在正在办理本地电力局领导涉嫌合伙贪污的案子，就是个典型案件。去年我们收到群众举报电力局的贪腐问题，初查后发现，举报内容证据确凿。但我们

11、了解到，当时电力局正面临改制，如果这时查处贪腐官员，可能影响电力局的改制进度，还有可能影响电力局职工收入，为顾全大局，同时兼顾社会效果和法律效果，我们决定在电力局改制完成后，才重新启动程序。 方圆：这种以退为进的策略，有风险吗？ 朱军辉：做好保密工作，就可降低风险。除了风险，我们偶尔也会因为办案程序的问题，不被民众理解。有次我们接到实名举报农村基层工作人员挪用公款的案子。查实线索后，我们按照办案程序紧锣密鼓办案，从初查到最终起诉到法院，需要一个过程。但举报人不理解，认为我们故意拖延，官官相护，情绪比较激动。我们只好跟举报人不断解释，等案子移送到法院，举报人对我们的误解才消除。这个例子虽然不是以

12、退为进策略带来了困扰，但说明很多民众不了解检察院的工作性质和程序，办案人员可能因此承受一些压力。 与说情人“合作” 方圆：作为侦查办案总指挥，承受的压力很大吧？ 朱军辉：有压力是肯定的，但在这方面还扛得住。我认为一个总指挥除了抗压，还得有大局意识。什么时候在台前，什么时候需要在幕后指挥，是需要指挥艺术的。有些案子，我不会冲到第一线，我在一线办案，可能更容易暴露给外界我们办案的力度，也容易让我自己招致很多说情人。如果我不在一线，说情人找到我，我可以以暂时不了解案情为由拖住说情人，给办案人员争取取证时间，等办案人员把证据都固定了，再找我说情也没用了。我什么时候在一线呢，当嫌疑人进入警务区，我必须在

13、大屏幕前指挥。 方圆：对于说情人，你不回避，也不给其机会。 朱军辉：不仅不回避，有时候我们也会与说情人“合作” ，当然都是在法律规范之内。为什么这么说呢，嫌疑人对我们办案人员多有戒心，我们跟嫌疑人说主动交代犯罪事实对其有利，他不会信，但说情人与嫌疑人是个人关系，我们可以说服说情人跟嫌疑人讲道理。说情人作为中间人，有时候也有利于案件突破。 方圆：据说无极县以前的办案成绩一向不好，但近两年大有改观，有什么秘诀？ 朱军辉：办案程序规范了，人心也稳了。现在每起案件我们都会作初查报告，分析走向，进行社会舆情的研判，还有安全方案预案等。以前，这些程序多是敷衍了事，有一年我们甚至出现过零办案记录。现在，我们的宗旨是，力争将每起案件都办成铁案，这本也是我们的办案职责。