国有企业建立廉洁风险防控机制的思考.doc

1、国有企业建立廉洁风险防控机制的思考廉洁风险防控是党中央着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务，采取的一项重要举措。党的十八大再次强调要防控廉政风险。国有企业要积极推进廉洁风险防控机制建设，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为关键，以现代信息技术为支撑，逐步建立权责清晰、流程规范、风险明确、预警及时的廉洁风险防控机制，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平。 一、全面排查廉洁风险是建立防控机制的基础 廉洁风险是指行为主体在履职过程中发生腐败行为的可能性和发生后果的严重性（给企业带来损失和负面影响的程度） 。廉洁风险是腐败的条件，具有客观性

2、，任何有业务处置权的行为主体都存在廉洁风险。因此，必须围绕权力运行全面排查廉洁风险。 1.认真梳理岗位职权。梳理岗位职权是廉洁风险排查的基础工作。因为权力是腐败的基因，公权滥用就是腐败。因此，岗位职权梳理得全面彻底，廉洁风险的排查才不会遗漏。要按照“全员参与、全面覆盖”的要求，开展岗位职权梳理工作。一方面参照本企业的岗位说明书，对每个岗位的职责、权限、权力类型进行梳理。所负责的工作有多少项职责、每项职责的权力范围是什么，要梳理清、梳理细、梳理全。对权力的类型按照决策权、审批权、审核权、建议权、监督权、执行权六类进行分类。另一方面，对业务流程进行梳理。由于企业现有的业务流程不一定覆盖所有的业务工

3、作，若如此，就存在岗位职责不清或缺失。通过业务流程梳理，将企业制度中没有的业务流程补充完整，通过绘制业务流程图，查业务流程节点的岗位职权是否有遗漏、交叉等情况，通过通过补充，把所涉及的岗位职权明确到具体岗位。使本企业所有的岗位职权，得到全面彻底的清理。 2.全面排查廉洁风险。在梳理岗位职权的基础上，按照“全面参与”和“谁行使、谁负责、谁清理”及“对岗不对人”的原则，即由现岗位的人员，以第三人的视角，负责排查本岗位的廉洁风险。对于业务流程相同、岗位职责相同、涉及人员较多的岗位，可由单位统一组织排查，形成统一标准。突出抓好各级领导人员和负责管理人、财、物，特别是涉及投资决策、财务管理、境外资产、资

4、本运营、工程建设、物资采购、产品销售、选人用人等领域权力比较集中、管理资源较多、自由裁量幅度较大以及违纪违法行为易发多发的重要岗位廉洁风险的排查。根据梳理后的岗位职权，通过自己查、群众评、组织审等方式，全面查找廉洁风险点。岗位排查结合职业道德、制度机制、履行职责、外部环境等因素，分析廉洁风险点产生的主要原因，以表格形式提交审核。 3.合理评定风险等级。廉洁风险评估是制定防控措施的前提。按照“高风险、中风险、低风险”三个等级，从“廉洁风险发生的可能性、风险发生后的危害程度”两个维度评估廉洁风险等级。按照岗位评估、部门内部评议、上下游岗位和群众提意见、组织审定的方法，合理评定风险点等级。所谓合理评

5、定，就是要统一评估标准，避免不同部门、不同评估人因把握评估标准不一致，导致一个企业风险等级评定差别较多。二、完善制度是建立防控机制的保障 完善规章制度，首先要制定切实可行的防控措施。根据业务流程图，绘制廉洁风险防控流程图。根据廉洁风险点的表现形式、产生原因和评定等级，结合政策规定、管理职责、工作标准和岗位特点，分别制定针对性、操作性、实用性较强的防控措施。把责任落实到岗、风险防控到岗、制度制定到岗。通过教育预警、健全制度、分权制约、责任追究等一系列措施，及时消除和化解廉洁风险。属于职业道德因素的，通过开展针对性强、有实效的廉洁从业教育，不断增强全体员工的廉洁自律师意识，提高廉洁从业的自觉性；属

6、于履行职责因素的，采取明晰岗位职责权限、加强对权力的制约监督等措施，确保职责的正确履行和权力的规范行使；属于制度机制因素的，按照建立健全惩治与预防腐败体系的要求，建立健全相关制度，优化再造业务流程，形成用制度管权、按制度办事的机制；属于外部环境因素的，采取加强企业人员的监督管理等措施，努力降低不良风气等因素的影响。 结合查找出的廉洁风险点、制定的防控措施以及管理中的薄弱环节，从制度层面进行查漏补缺，完善规范权力运行和经营管理行为方面的规章制度，切实做到用制度管人、管权、管事。通过调整部门职责、合理分解和配置权力，制定岗位行为规范，使决策、执行、监督分工明确，各司其职，压缩自由裁量空间，强化权力

7、监督和制衡。 完善制度不是简单地对现有制度修修补补，而应对企业的现有规章制度进行梳理，通过健全缺失的制度，优化再造流程，修订规定笼统、界定模糊、责任主体不清、操作性不强等条款，对制度进行升版改造。还要对“特殊事项”的办理程序进行总结、分析和研判，建立健全“应急通道”审批程序和相关制度，减少工作的随意性。着力构建决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运作体系，避免权力过于集中，降低权力运行风险。 三、强化监督管理是建立防控机制的关键 要使廉洁风险防控机制有效运作，必须明确监管责任，加强监督检查和动态管理。坚持自律与他律、全面监督与重点监控、内部控制与外部防范、纪委组织协调与部门具体实施

8、相结合的工作原则。 1.强化监督管理。按照管理权限和“谁主管、谁负责”的原则，发挥好党风廉政建设责任主体的作用，对廉洁风险点实行分级管理、分级负责、责任到岗，明确监管权限，落实监管责任。各级领导人员按照党风廉政建设责任分工，抓好分管单位和部门的廉洁风险日常监督。纪检监察部门要把握好业务主线映射对应的关键点，突出抓好高风险点及所在岗位管控情况的监督。充分运用信息管理平台，改进企业经营管理流程监管的方式和途径，实现网上实时动态监控。 2.实施预警处置。通过组织监督、民主监督、舆论监督和信访举报、内部审计、内控检查、效能监察等渠道，采用在重要部门设兼职信息收集员、问卷调查、网络舆情、调研座谈等方式，

9、利用业务公开系统、ERP管理系统、电子商务系统等信息平台，广泛收集廉洁风险信息。通过信息定期评估，对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警。对达到风险等级的岗位人员，分别运用提醒谈话、诫勉谈话、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理。 3.加强考核评价。建立廉洁风险防控工作考核评价办法，把监督检查贯穿于廉洁风险防控工作的全过程，通过定期自查、上级检查、专项检查等方式，从高风险岗位人员执行制度情况、对高风险岗位管控情况、预警处置情况等不同角度，从决策、审批、执行等不同层面，对廉洁风险防控工作进行考核评价。考核工作要与领导班

10、子和领导人员年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行，并将考评结果作为领导班子调整和干部选拔任用的重要依据。对廉洁风险防控工作成效显著的单位和个人予以表彰；对开展廉洁风险防控工作不力、出现违纪违法问题的，除严肃处理违纪违法人员外，对制约监管不力的相关单位和部门领导予以责任追究。 4.坚持动态管理。运用现代风险管理和质量管理理念和方法，通过PDCA 闭合循环管理，加强廉洁风险的动态监控。以年度或项目管理为周期，根据自查和检查考评情况，结合企业内控制度调整、经营方式转变、管理流程再造、职责权限变更等实际，及时调整完善廉洁风险内容、等级，优化防控措施，提出下一个年度或项目管理周期的工作目标、任务和措施，形成廉洁风险防控管理的长效机制。 国有企业建立廉洁风险防控机制，是一项复杂的系统工程，企业党政主要领导必须高度重视，亲自部署，形成党委统一领导、党政齐抓共管、纪委组织协调、部门合力推进、单位创新推动、全员积极参与的领导体制和工作机制，推动廉洁风险防控工作扎实开展。