1、公司内部问责制度一、总 则1.1 为健全内控体系和责任追究机制，促进公司管理层恪尽职守，提高公司决策与经营管理水平，建设廉洁、务实、高效的管理团队，特制定本制度。 1.2 问责制是指对公司各级管理人员在其工作职责范围内，因其故意、过失或者不作为，造成影响公司发展、 贻误 工作、给公司造成不良影响和后果的行为进行责任追究的制度。 1.3 本制度坚持下列原则： 1.3.1 制度面前人人平等原则； 1.3.2 责任与权利对等原则； 1.3.3 谁主管谁负责原则； 1.3.4 实事求是、客观、公平、公正原 则； 1.3.5 问责与改进相结合、惩戒与教育相结合原则。 二、问责的范围2.1 本制度所涉及的
2、问责范围如下： 2.1.1 未能认真履行职责，管理松懈，措施不到位或不作为，导致工作目标、工作任务不能完成的；2.1.2 泄露公司商业、技术等相关客户信息的保密事项，从而造成公司损失的； 2.1.3 弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的；2.1.4 发生重大投诉、安全事故或重大案件，给公司财产和员工安全造成重大损失的； 2.1.5 管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法行为，造成严重后果或恶劣影响的； 2.1.6 违反公司规章制度禁止性规定的； 2.1.7 不接受监督，不配合有关部门履行检查监督职责的；2.1.8 对下属人员滥用职权、徇私舞弊等行为包庇、袒护、纵容的；
3、 2.1.9 实干精神差，工作无起色，员工意见较大的；2.1.10 在公司财产、员工安全受到威胁时，不实施或不组织救助的；2.1.11 重大事项违反决策程序，主观盲目决策，造成重大经济损失的；2.1.12 在公司采购、招标、销售等经济活动中出现严重徇私舞弊或渎职、失职行 为的；2.1.13 在公司一般或重大施工项目中，虚报、贪污、冒领使用材料或虚开报销经费的。三、 问责的种类及形式：3.1 问责的种类： 3.1.1 责令改正并作检讨； 3.1.2 通报批评； 3.1.3 留用察看； 3.1.4 降职降薪； 3.1.5 调离岗位、停职、引咎辞职、撤 职； 3.1.6 赔偿； 3.1.7 罚款；3
4、.1.8 解除劳动合同；3.1.9 法律法规规定的其他方式。以上责任问责追究方式可单独或合并执行。 3.2 根据被问责情形的情节、损害和影响，决定问责的形式：3.2.1 情节轻微，损害和影响较小的，责令整改并检讨；3.2.2 情节严重，损害和影响较大的，除责令整改并检讨外，并对责任人进行通报批评、罚款或调整工作岗位、留用察看；3.2.3 情节严重，损害和影响重大的，对责任人采用赔偿、罚款、引咎辞职、撤职 或降职降薪处理。3.3 因故意造成经济损失的，被问责人承担全部经济赔偿。3.4 因过失造成经济损失的，视情节按比例承担经济赔偿。 3.5 有下列情形之一者，可以从轻、减轻或免予追究： 3.5.
5、1 情节轻微，没有造成不良后果和影响的； 3.5.2 主动承认错误并积极纠正的； 3.5.3 确因意外和自然因素造成的； 3.5.4 非主观因素且未造成重大影响的； 3.5.5 因行政干预或当事人确已向上级领导提出建议而未被采纳的，不追究当事人责任，追究上级领导责任。 3.6 有下列情形之一者，应从严或加重处罚： 3.6.1 情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因确系个人主观因素所致的； 3.6.2 拒不承认错误的； 3.6.2.1 事故发生后未及时采取补救措施，致使损失扩大的； 3.6.2.2 造成重大经济损失且无法补救的。 四、问责程序：4.1 通过以下渠道反映有第二章规定情形的，部门主管
6、各级管理人员由部门负责人进行初步核实后报综合部，部门负责人以上管理人员由综合部进行初步核实后报主管领导，综合部负责人由行政副总进行初步核实报总经理。4.1.1 公司领导的指示、批示、意见；4.1.2 总经理办公会的决议；4.1.3 各部门提出的意见建议；4.1.4 员工的检举；4.1.5 各类检查考核中的意见建议；4.1.6 其他渠道反映的。4.2 经初步核实，如反映情况存在，则由综合部提出书面建议，按管理权限启动问责程序。综合部、安环部、 财务 部及有关部门或主管领导组成调查组进行调查。4.3 被调查人应当配合调查组的调查，不得以任何方式阻碍、干涉调查，也不得以任何形式打击报复检举、举报的单
7、位或个人。4.4 调查组应当保证被调查人的申辩和申诉权，听取被调查的责任人的陈述和申辩，并进行核实。4.5 调查组应当在 7 日内完成调查工作，并向总经理提交调查报告。4.6 调查报告包括问责情形的具体事实、基本结论和问责建议。4.7 调查终结后，按管理权责做出问责决定。问责决定书应当自作出之日起 3 个工作日内送达，并告知被问责人的权利。被问责的责任人对问责决定不服的，可自收到问责决定之日起 10 日内提出申诉。申诉期间，问责决定不停止执行。公司收到被问责人的申诉，应当组织相关部门进行复议、复 查，在 15 个工作日内做出决定。五、附 则5.1 公司相关制度中规定有问责方式的参照本制度执行，凡与本制度相违，以本制度为准。 5.2 本制度的解释权与修订权属于公司总经理办公室会议。
