《证券期货市场诚信监督管理暂行办法》.doc

1、证券期货市场诚信监督管理办法新旧对照表证券期货市场诚信监督管理暂行办法（2012 年 4 月 10 日中国证券监督管理委员会第14 次主席办公会议审议通过，根据 2014 年 9 月5 日中国证券监督管理委员会关于修改证券期货市场诚信监督管理暂行办法的决定修订）证券期货市场诚信监督管理办法（2017 年 11 月 2 日中国证券监督管理委员会2017 年第 7 次主席办公会议审议通过，现予公布，自 2018 年 7 月 1 日起施行）第一章 总则 第一章 总则第一条 为了加强证券期货市场诚信建设，保护 投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，

2、制定本 办法。第一条 为了加强证券期货市场诚信建设，保护 投资者合法权益，维护证券期货市场秩序，促进证券期货市场健康稳定发展，根据有关法律、行政法规，制定本 办法。第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。第二条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（以下简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。第三条 记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与管理，诚 信信息的公开、 查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。第三条 记入诚信档案的诚信信息的界定、采集与

3、管理，诚 信信息的公开、 查询，诚信约束、激励与引导等，适用本办法。第四条 公民（自然人）、法人或其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、 规章和依法制定第四条 公民（自然人）、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，应当诚实信用，遵守法律、行政法规、 规章和依法制的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操 纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。定的自律规则，禁止欺诈、内幕交易、操 纵市场以及其他损害投资者合法权益的不诚实信用行为。第五条 中国证监会鼓励、支持诚实信用的公民、法人或其他组织从事证券期货市场活动， 实施诚信约束、激励与引导。第五条 中国证监会鼓励、支持诚

4、实信用的公民、法人或者其他组织从事证券期货市场活动，实施诚信约束、激励与引导。第六条 中国证监会可以和国务院其他部门、地方政府、司法机关、行业组织建立诚信监督合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。第六条 中国证监会可以和国务院其他部门、地方 人民政府、国家司法机关、行业组织、境外 证券期货监管机构建立诚信监管合作机制，实施诚信信息共享，推动健全社会信用体系。第二章 诚信信息的采集 第二章 诚信信息的采集和管理第七条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或其他组织的诚信信息，记入诚信档案：（一）证券业从业人员和期货从业人员；（二）发行人、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东

5、和实际控制人；（三）证券公司、基金管理公司、期货公司及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人；第七条 下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：（一）证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员；（二）证券期货市场投资者、交易者；（三）证券发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、区域性股权市场挂牌转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东、 实际控制人；（四）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构等证券期货服务机构及其从业人员；（五）独立基金销售机构、基金评价机构及其相关业务人员，

6、非公开募集基金管理人、合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其首席代表；（六）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（七）为发行人、上市公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（八）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或其他组织。（四）区域性股权市场的运营机构及其董事、监事和高级管理人员，为区域性股权市场办理账户开立、资金存放、登记结算等业务的机构；（五）证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托管理人、债券发行担保人及其董事、监 事、高 级管理人员、主要股 东和实际控制人或者执行事务合伙人，合格境

7、外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人员，境外证券类机构驻华代表机构及其总代表、首席代表；（六）会计师事务所、律师事务所、保荐机构、财务顾问机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合 约交割仓库以及期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员；（七）为证券期货业务提供存管、托管业务的商业银行或者其他金融机构，及其存管、托管部门的高级管理人员；（八）为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商；（九）为发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司提供投资者关系管理及其他公关服务的服务机构及其人员；（十）证券期货传播媒介机构、人

8、员；（十一）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作的人员；（十二）其他有与证券期货市场活动相关的违法失信行为的公民、法人或者其他组织。第八条 本办法所称诚信信息包括：（一）公民的姓名、性别、国籍、身份 证件号码，法人或其他组织的名称、住所、 组织机构代码等基本信息；（二）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易所、证券期 货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖励、评比，以及信用 评级机构作出的信用评级；（三）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；（四）发行人、上市公司及其主要股东、实际

9、控制人，董事、监 事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的第八条 本办法所称诚信信息包括：（一）公民的姓名、性别、国籍、身份 证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；（二）中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证 券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织（以下简称证券期货市场行业组织）作出的表彰、奖 励、 评比，以及信用 评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；（三）中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；（四）发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、公开承诺的

10、未履行或未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；（五）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市 场禁入决定和采取的监督管理措施；（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；（七）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（八）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（九）因证券期货犯罪或其他犯罪被人民法院判处刑罚；（十）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（十一）因违法开展经营活动被银行、保险、 财政、税收、 环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（十二）违背诚实信用原则的其

11、他行为信息。实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；（五）中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市 场禁入决定和采取的监督管理措施；（六）证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；（七）因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；（八）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、 调查 被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；（九）债券发行人未按期兑

12、付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；（十）因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；（十一）以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；（十二）因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；（十三）因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；（十四）因违法开展经营活动被银行、保险、 财政、税收、 环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；（十五）因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；（

13、十六）因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、 证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；（十七）融资融券、转融通、证券质押式回购、约 定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；（十八）违背诚实信用原则的其他行为信息。第九条 诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。第九条 本办法第七条所列公民、法人或其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级信息，由其自行向中国证监会及其派出机构申报，记入诚信档案。第十条 本办法第八条第（二）项所列公民、法人或者其他组织所受表彰、奖励、评比和信用评级、诚信评估信息，由其自行向中国证监

14、会及其派出机构申报，记入诚信档案。公民、法人或者其他组织按规定向中国证监会及其派出机构申报前款规定以外的其他诚信信息，记入诚信档案。公民、法人或者其他组织申报的诚信信息应当真实、准确、完整。第十条 本办法第八条第（一）项、第（三）项至第（八）项诚信信息，由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档案。第十一条 本办法第八条第（九）项至第（十一）项诚信信息，由中国证监会及其派出机构通过政府信息公开、信用信息共享等途径采集并记入诚信档案。第十一条 本办法第八条第（一）项、第（三）项至第（十）项诚信信息，由中国证监会及其派出机构、证券期货市场行业组织依其职责采集并记入诚信档

15、案；第（十六）项、第（十七）项诚信信息，由相关证券期货市场行业组织、证券期货经营机构采集并记入诚信档案；其他诚信信息由中国证监会及其派出机构通过政府信息公开、信用信息共享等途径采集并记入诚信档案。第十二条 记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，中国证监会及其派出机构将相应第十二条 记入诚信档案的诚信信息所对应的决定或者行为经法定程序撤销、变更的，中国证监会及其派出机构相应删删除、修改该诚信信息。 除、修改该诚信信息。第十三条 本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为 3年，但因证 券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民

16、事赔偿责任的信息，其效力期限为5 年。法律、行政法规和中国证监会其他规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或其他组织根据本办法第十六条申请查询自己信息的除外。第十三条 本办法第八条规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为 3年，但因证 券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为5 年。法律、行政法规或者中国证监会规章对违法失信信息的效力期限另有规定的，国务院其他主管部门

17、对其产生的违法失信信息的效力期限另有规定的，从其规定。前款所规定的效力期限，自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算。超过效力期限的违法失信信息，不再进行诚信信息公开，并不再接受诚信信息申请查询，公民、法人或者其他组织根据本办法第十七条申请查询自己信息的除外。第三章 诚信信息的公开与查询 第三章 诚信信息的公开与查询第十四条 本办法第八条第（二）、 （三）、（四）、 （六）项 信息和第（五）项的行政处罚、市场禁入信息依法向社会公开。中国证监会在中国证监会网站建立资本市场违法失信信息公开查询平台，社会第十四条 本办法第八条第（二）、 （三）、（四）、 （六）项 信息和第（五）项的行政处罚、市场

18、禁入信息依法向社会公开。中国证监会在其网站建立证券期货市场违法失信信息公开查询平台，社会公众公众可通过该平台查询本办法第八条第（五）项行政处罚、市场禁入决定信息和第（六）项信息等违法失信信息。可通过该平台查询本办法第八条第（五）项行政处罚、市场禁入决定信息，第（六）项信息等违法失信信息。第十五条 中国证监会对有下列严重违法失信情形的市场主体，在证券期货市场违法失信信息公开查询平台进行专项公示：（一）因操纵市场、内幕交易、欺诈发行、虚假披露信息、非法从事证券期货业务、利用未公开信息交易以及编造、传播虚假信息被中国证监会及其派出机构作出行政处罚；（二）被中国证监会及其派出机构采取市场禁入措施；（三

19、）因证券期货犯罪被人民法院判处刑罚；（四）因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定；（五）到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定；（六）严重侵害投资者合法权益、市场反应强烈的其他严重违法失信情形。严重违法失信主体的专项公示期为一年，自公示之日起算。第十五条 除本办法第十四条规定之外的诚信信息，公民、法人或其他组织可以根据本办法规定向中国证监会及其派出机构申请查询。第十六条 除本办法第十四条、第十五条规定之外的诚信信息，公民、法人或者其他组织可以根据本办法规定向中国证监会及其派出机构申请查询。第十六条 公民、法人或其他组织提出诚信信息查询申请，

20、符合以下条件之一的，中国证监 会及其派出机构应当予以办理：（一）公民、法人或其他组织申请查询自己的诚信信息的；（二）发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人 员的诚信信息的；（三）发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或其他组织的诚信信息的；（四）发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；（五）证券公司、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高 级 管理人员、控股股 东和实际控制人的诚信信息的；（六）证券公司、基金管理公司、期货第十七条 公民、法人或者其他组织提出诚信信息查询申请，符合以下条件之一的，中国证监会及其派出机构予以办理：（一）公民、法人或者其他组织申请查询自己的诚信信息的；（二）发行人、上市公司申请查询拟任董事、监事、高级管理人 员的诚信信息的；（三）发行人、上市公司申请查询拟参与本公司并购、重组的公民、法人或者其他组织的诚信信息的；（四）发行人、上市公司申请查询拟委托的证券公司、证券服务机构及其相关从业人员的诚信信息的；（五）证券公司、债券受托管理人、证券服务机构申请查询其所提供专业服务的发行人、上市公司及其董事、监事、高 级管理人员、控股股东和实际控制人以及债券发行担保人的诚信信息的；