04 安全生产风险分级管控作业指导书.doc

1、文件类别 三级文件 文件编号文件名称 安全生产风险分级管控作业指导书 版本状态 A0拟订部门 发文时间 页 码 第 1 页 共 10 页编 制 审 核1 目的为加强安全管理，消除或减少危害，有效控制重大危害因素，降低安全风险，特制定本文件。2 适用范围适用于公司的部门、车间的所有活动，包括生产活动、装卸、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程、规章等。3 术语定义3.1风险评价：依据已确定的评价方法、评价准则，定期进行评价风险程度并确定风险是否可容忍的全过程。 3.2事故：造成死亡、职业病、财产损失、环境破坏的事件。3.3事件：导致或可能导致事故的事情4 职责 4.1

2、风险分级管控领导小组负责制定公司安全风险分级管控作业指导书，全面推行开展安全生产危害辨识工作并指导、审查、批准；负责审查重大风险改进措施方案。 4.2总经办负责组织危害识别和风险评价工作，指导各单位进行危害识别和风险评价工作，组织重大风险改进措施方案的审查。 4.3各单位确保本单位危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织制定本单位的安全风险分级管控作业指导书，组织本单位工作范围的危害识别和风险评价工作，在日常生产工作中不间断进行危害识别和风险评价工作，编制本单位的危害/风险记录，开展隐患治理工作。5 作业程序5.1选择和确定评价范围及对象5.1.1 评估小组应首先识别出本单位风险评价的范围，

3、过程中应包括考虑以下方面： 规 划 、 设 计 和 建 设 、 投 产 、 运 行 等 阶 段 ；文件类别 三级文件 文件编号文件名称 安全生产风险分级管控作业指导书 版本状态 A0拟订部门 发文时间 页 码 第 2 页 共 10 页编 制 审 核 常 规 和 异 常 活 动 ； 事 故 及 潜 在 的 紧 急 情 况 ； 所 有 进 入 作 业 场 所 的 人 员 的 活 动 ； 原 材 料 、 产 品 的 运 输 和 使 用 过 程 ； 作 业 场 所 的 设 施 、 设 备 、 车 辆 、 安 全 防 护 用 品 ； 人 为 因 素 ， 包 括 违 反 操 作 规 程 和 安 全 生 产

4、 规 章 制 度 ； 丢 弃 、 废 弃 、 拆 除 与 处 置 ； 气 候 、 地 震 及 其 他 自 然 灾 害 。5.1.2 在确定评价范围后，评价小组可按下列方法，确定评价对象，按对象排查风险，形成风险点排查清单5.1.2.1 按 生 产 流 程 的 各 阶 段 ；5.1.2.2 按 地 理 区 域 或 部 门 ；5.1.2.3 按 设 备 、 设 施 ；5.1.2.4 按 作 业 任 务 。5.1.3 对所确定的评价对象，可按作业活动进一步细分，以便对危害和环境影响进行全面识别和评价。同时应对工作活动的相关信息有所了解，所 执 行 任 务 的期 限 、 人 员 及 实 施 任 务 的

5、 频 率 ；5.1.3.2 可 能 用 到 的 机 械 、 设 备 、 工 具 ；5.1.3.3 用 到 或 遇 到 的 物 质 及 物 理 、 化 学 性 质 ；5.1.3.4 工 作 人 员 的 能 力 和 已 接 受 任 务 的 培 训 ；5.1.3.5 作 业 指 导 书 或 作 业 程 序 ；5.1.3.6 发 生 过 有 关 的 事 故 经 历 、 作 业 环 境 检 测 结 果 等 。5.2选择危害识别方法评价人员应根据所确定的评价对象的作业性质和危害复杂程度，选择一种或结合多种评价方法，包括工作危害分析（JHA） 、危险源评价分析分析（LEC） 。在选择识别方法时，应考虑：文件

6、类别 三级文件 文件编号文件名称 安全生产风险分级管控作业指导书 版本状态 A0拟订部门 发文时间 页 码 第 3 页 共 10 页编 制 审 核5.2.1 活动或操作性质；5.2.2 工艺过程或系统的发展阶段；5.2.3 危害分析的目的；5.2.4 所分析的系统和危害的复杂程度及规模；5.2.5 潜在风险度大小；5.2.6 现有人力资源、专家成员及其他资源；5.2.7 信息资料及数据的有效性；5.2.8 是否是法规或合同要求。5.3识别危害根源和性质评估人员应通过现场观察及所收集的资料，对所确定的评价对象，识别尽可能多的实际的和潜在的危害和环境因素，形成危险因素识别清单 ，包括：物（设施）的

7、不安全状态，包括可能导致事故发生和危害扩大的设计缺陷、工艺缺陷、设备缺陷、保护措施和安全装备的缺陷。人的不安全行为，包括不采取安全措施、误动作、不按规定的方法操作，某些不安全行为（制造危险状态） 。可能造成职业病、中毒的劳动环境和条件，包括物理的（噪音、振动、湿度、辐射） 、化学的（易燃易爆、有毒、危险气体、氧化物等）以及生物因素。管理缺陷，包括安全监督、检查、事故防范、应急管理、作业人员安排、防护用品缺少、工艺过程和操作方法等的管理，进行危害和环境因素识别时，充分考虑发生危害的根源及性质，包括：5.3.1 火灾和爆炸；5.3.2 冲击与撞击；5.3.3 中毒、窒息、触电及辐射；5.3.4 暴

8、露于化学性危害因素和物理性危害因素的工作环境；5.3.5 人机工程因素（比如工作环境条件或位置的舒适度、重复性工作等） ；5.3.6 设备的腐蚀；5.3.7 有毒有害物料、气体的泄漏；5.3.8 可能造成环境污染和生态破坏的活动、过程、产品和服务，包括水、气、声、文件类别 三级文件 文件编号文件名称 安全生产风险分级管控作业指导书 版本状态 A0拟订部门 发文时间 页 码 第 4 页 共 10 页编 制 审 核渣、废物等污染物排放或处臵以及能源、资源和原材料的消耗和由此产生的后果，包括：人身伤害、死亡（包括割伤、挫伤、擦伤、肢体损伤等） ；疾病（如头痛、呼吸困难、失明、皮肤病、癌症、肢体不能正

9、常动作等） ；财产损失；工作环境破坏；水、空气、土壤、地下水及噪音污染；资源枯竭。危害识别应考虑由于过去或将来的运作、产品或服务可能造成职业安全健康危害及环境影响，包括以往生产遗留下来的潜在危害和影响，丢弃、废弃与处理活动等。同时也应考虑异常（括启动、关闭、维修、停机、工程开始/结束及其他非预期运行的情况）以及事故和潜在的紧急情况（比如火灾、爆炸、泄漏、地震及其他自然灾害而造成的紧急疏散、人员伤亡或重大环境污染等） 。5.4评价风险和影响评价小组应对所识别的危害事故、事件或环境因素加以科学评价，确定最大危害程度和可能影响的最大范围，以便采取有效或适当的控制措施，从而把风险降低或控制在可以容忍的

10、程度，具体步骤包括：5.4.1 决定所识别的危害及影响发生的后果有多严重，重点考虑法律法规要求、伤亡程度、经济损失、环境影响的程度大小、持续时间以及对分公司形象的影响；5.4.2 评价发生危害事故、事件的可能性有多大，重点考虑危害发生的条件（比如正常、异常或紧急状态发生） 、现场有否控制措施（包括个人防护品、应急措施、监测系统、作业指导书、员工培训） 、事件或事故一旦发生，是否能发现或察觉，同类事故以前是否发生过以及人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；5.4.3 评价风险。结合所辨别的危害事件发生的可能性及后果的严重性，并决定其风险的大小以及是否可以容忍的风险；5.4.4 对所识别的不可容忍的

11、风险以及重大风险进行汇总，编制重大风险信息记录表 。文件类别 三级文件 文件编号文件名称 安全生产风险分级管控作业指导书 版本状态 A0拟订部门 发文时间 页 码 第 5 页 共 10 页编 制 审 核5.5风险控制一般及一般以上风险必须制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。对各单位辨识、评价出来的重大或不可容忍，单独制定管理、控制、改进方案，报公司审查。5.5.1 风险控制措施的内容5.5.1.1 风 险 控 制 的 技 术 措 施 ： 消 除 风 险 的 措 施 ； 降 低 风 险 的 措 施 ； 控 制 风 险 的 措 施 。5.5.1.2 风 险 控 制

12、的 管 理 措 施 ： 制 定 、 完 善 管 理 程 序 和 操 作 规 程 ； 制 定 、 落 实 风 险 监 控 管 理 措 施 ； 制 定 、 落 实 应 急 预 案 ； 加 强 员 工 的 安 全 教 育 培 训 ； 建 立 检 查 监 督 和 奖 惩 机 制 。5.5.2 风险控制措施的确定各单位应根据以下条件，选择适用的风险控制措施： 可 行 性 、 可 靠 性 ； 先 进 性 、 安 全 性 ； 经 济 合 理 性 ； 技 术 保 证 和 服 务 。5.6更新危害及风险信息在日常工作中要不间断地使用危害识别的方法开展风险评价工作，根据不同活动的不同采用不同的识别方法，如下表所示

13、：作 业 频 率 方 法日 常 作 业 活 动 不 间 断 进 行 工 作 危 害 分 析 （ JHA）文件类别 三级文件 文件编号文件名称 安全生产风险分级管控作业指导书 版本状态 A0拟订部门 发文时间 页 码 第 6 页 共 10 页编 制 审 核有 危 险 源 、 人 员 暴 露的 危 险 环 境 （ 火 灾 、爆 炸 、 中 毒定 期 进 行 危 险 源 评 价 分 析 （ LEC）5.7在下列情形下危害记录应及时更新：5.7.1 新的或变更的法律、法规或其他要求；5.7.2 操作有变化或工艺改变；5.7.3 有新项目、加工过程或产品；5.7.4 有因事故、事件或其他来源的新认识和理

14、解。如果没有以上所描述的变化，也应至少一年内进行一次评审或检查危害识别结果。5.8危害识别及风险评价方法之工作危害分析法(JHA)工作危害分析（Job Hazard Analysis）是一种安全风险分析方法，适合于对作业活动中存在的风险进行分析，制定控制和改进措施，以达到控制风险、减少和杜绝事故的目标。5.8.1 危险有害因素识别是风险评价工作的基础，只有全面、细致的识别出生产经营活动中存在的危险有害因素，才能进而对这些危害因素进行定性或定量的风险分析和评价，再根据风险严重程度制定和落实控制措施。开展工作危害分析，应首先识别作业活动中的危险有害因素。5.8.2 识别作业活动过程中的危险、有害因

15、素通常要划分作业活动，作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段、部门划分或者将上述方法结合起来进行划分。进入受限空间，储罐内部清洗作业，带压堵漏，物料搬运，机（泵）械的组装操作、维护、改装、修理，药剂配制，取样分析，承包商现场作业，吊装等皆属作业活动。作业活动划分后，应填写作业活动清单 。5.8.3 JHA 评价准则5.8.3.1 事 故 发 生 的 可 能 性 （ L） 判 断 准 则等 级 标 准文件类别 三级文件 文件编号文件名称 安全生产风险分级管控作业指导书 版本状态 A0拟订部门 发文时间 页 码 第 7 页 共 10 页编 制 审 核5在 现 场 没

16、 有 采 取 防 范 、 监 测 、 保 护 、 控 制 措 施 ， 或 危 害 的 发 生 不能 被 发 现 （ 没 有 监 测 系 统 ） ， 或 在 正 常 情 况 下 经 常 发 生 此 类 事 故或 事 件 。4危 害 的 发 生 不 容 易 被 发 现 ， 现 场 没 有 检 测 系 统 ， 也 未 发 生 过 任 何监 测 ， 或 在 现 场 有 控 制 措 施 ， 但 未 有 效 执 行 或 控 制 措 施 不 当 ， 或危 害 发 生 或 预 期 情 况 下 发 生3没 有 保 护 措 施 （ 如 没 有 保 护 装 置 、 没 有 个 人 防 护 用 品 等 ） ， 或未

17、严 格 按 操 作 程 序 执 行 ， 或 危 害 的 发 生 容 易 被 发 现 （ 现 场 有 监 测系 统 ） ， 或 曾 经 作 过 监 测 ， 或 过 去 曾 经 发 生 类 似 事 故 或 事 件 。2 危 害 一 旦 发 生 能 及 时 发 现 ， 并 定 期 进 行 监 测 ， 或 现 场 有 防 范 控 制措 施 ， 并 能 有 效 执 行 ， 或 过 去 偶 尔 发 生 事 故 或 事 件 。1 有 充 分 、 有 效 的 防 范 、 控 制 、 监 测 、 保 护 措 施 ， 或 员 工 安 全 卫 生意 识 相 当 高 ， 严 格 执 行 操 作 规 程 。 极 不 可

18、 能 发 生 事 故 或 事 件 。5.8.3.2 事 件 后 果 严 重 性 （ S） 判 别 准 则等 级 法 律 、 法 规 及其 他 要 求 人 员财 产 损失 （ 万 ） 停 工 企 业 形 象5 违 反 法 律 、 法规 和 标 准 死 亡 50部 分 装 置 /设备 （ 2 套 ）重 大 国 际影 响4 潜 在 违 反 法 规和 标 准 丧 失 劳 动能 力 25 2 套 装 置 /设备 停 工 行 业 内 、省 内 影 响3不 符 合 上 级 公司 或 行 业 的 安全 方 针 、 制 度 、规 定 等截 肢 、 骨折 、 听 力丧 失 、 慢性 病10 1 套 装 置 /设备

19、 停 工 地 区 影 响2不 符 合 企 业 的安 全 操 作 程 序 、规 定轻 微 受 伤 、间 歇 不 舒服320 极其危险，不能继续作业2 级 160-320 高度危险，要立即整改3 级 70-160 显著危险，需要整改4 级 20-70 一般危险，需要注意5 级 20 稍有危险，可以接受5.10.5 根据经验，总分在 20 以下是被认为低危险的，这样的危险比日常生活中骑自行车去上班还要安全些；如果危险分值到达 70160 之间，那就有显著的危险性，需要及时整改；如果危险分值在 160320 之间，那么这是一种必须立即采取措施进行整改的高度危险环境；分值在 320 以上的高分值表示环境

20、非常危险，应立即停止生产直到环境得到改善为止。6.相关/支持文件 序号 编号 文件名称 归属部门1 AKF-EHS-01 安全生产风险分级管控制度 总经办文件类别 三级文件 文件编号文件名称 安全生产风险分级管控作业指导书 版本状态 A0拟订部门 发文时间 页 码 第 10 页 共 10 页编 制 审 核7.质量记录：序号 表单名称 编号 保存部门 保存期限1 风险点排查清单 RF-EHS04-01 总经办 三年2 作业活动清单 RF-EHS04-02 总经办 三年3 危险源因素辨识清单 RF-EHS04-03 总经办 三年4 重大风险信息记录表 RF-EHS04-04 总经办 三年5 工作危害分析表（JHA） RF-EHS04-05 总经办 三年6 危险因素风险评价信息表 RF-EHS04-06 总经办 三年7 风险分级管控信息表 RF-EHS04-07 总经办 三年