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1目的与适用范围1.1目的为了规范某某银行（以下简称本行）合规审查程序，防范风险，确保本行运行及业务经营与法律、规则和准则相一致，通过合规部门对各项政策、规定和操作程序等相关规章制度的内容，以及新产品、新业务的拓展等进行合规测试和审查，并从合规的角度系统地提出相关的意见、建议和必要的合规风险提示等手段，促进全行各项业务依法、合规、稳健发展。根据有关法律、法规以及监督管理部门的相关规定，结合本行实际，特制定本流程操作手册。1.2适用范E本流程操作手册适用于某某银行合规审查。2定义与缩写21定义制度合规审查：是指法律合规部门对本行各项政策、规定和操作程序等相关规章制度的内容，进行合规测试和审查，并从合规的角度系统地提出相关的意见、建议和必要的合规风险提示。2.2缩写无3职责与权限部门/岗位职责与权限不相容职责相关部室、支行/合规联络员、负责人(1) 主动送审的责任；(2) 如实、全面的告知送审项目的背景情况、并提交完整的资料；(3) 负责及时的提供必要的补充资料，或作出补充说明；法律合规部/合规管理岗、负
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