投资者风险测评问卷及评分表.doc

1、客户信息及风险测评问卷（适用于自然人客户）客户姓名： 身份证号： 本问卷旨在了解您可承受的风险程度等情况，借此协助您选择合适的私募基金，以符合您的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与您的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒您：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代您自己的投资判断，也不会降低金融产品或金融服务的固有风险。同时，与金融产品或金融服务相关的投资风险、履约责任以及费用等将由您自行承担。本公司提示您：本公司根据您提供的信息对您进行风险承受能力评估，开展适当性工作。您应当如实提供相关信息及证明材料，并

2、对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当您的各项状况发生重大变化时，需对您所投资的金融产品及时进行重新审视，以确保您的投资决定与您可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于您在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及您的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。C3 （37-53 分）C4 （54-80 分）C5 （81 分以上）1、财务状况1、 您的金融资产情况：A. 50 万元B. 50100 万元C. 100200 万元D. 2

3、00300 万元E. 300 万元2、 最近三年您个人年均收入：A. 10 万元B. 1020 万元C. 2040 万元D. 4050 万元E. 50 万元3、 您是否有数额较大的债务：A. 没有B. 有，为房贷等长期债务C. 有，信用卡、消费信贷等短期债务D. 有，向亲戚朋友借款2、投资知识4、 以下描述符合您实际情况的是：A.自修并略懂金融、财经、投资类知识B.具有金融、财经、投资类学习经历C.从事过金融、财经、投资相关工作D. 我没有金融投资专业知识3、投资经验5、 您的投资经验情况为：A有限：只把钱存放银行或购买低风险理财产品B一般：我购买过基金、保险等理财产品，但需要进一步的指导C丰

4、富：我参与过股票、基金等产品的交易，投资经验较丰富D非常丰富：我参与过私募产品等较高风险产品的交易，经验很丰富4、投资目标6、 您用于私募投资的大部分资金的投资期限为：A短期0 到 1 年B中期1 到 5 年C长期 5 年以上7、 您希望您购买的私募产品投资于哪些品种：A. 债券、货币市场基金、债券基金等固定收益类投资品种B. 股票、混合型基金、偏股型基金、股票型基金等权益类投资品种C. 期货、融资融券D. 复杂或高风险金融产品E. 其他产品（注：本题可多选，但评分以其中最高分值选项为准。 ）5、风险偏好8、 当您进行投资时，您的首要目标是：A资产保值，我不愿意承担任何投资风险B尽可能保证本金

5、安全，不在乎收益率比较低C产生较多的收益，可以承担一定的投资风险D实现资产大幅增长，愿意承担很大的投资风险9、 您认为自己一般情况下可以承受的最大投资损失是多少？A. 10%以内B. 10%-30%C. 30%-50%D. 超过 50%六、其他信息10、 您的年龄是：A. 30 岁及以下B. 31-40 岁C. 41-50 岁D 51-60 岁E. 超过 60 岁客户签署确认本人已经了解并愿意遵守国家有关私募基金行业管理的法律、法规、规章及相关业务规则，本人在此郑重承诺以上填写的内容真实、准确、完整。若本人提供的信息发生任何重大变化，本人将及时书面通知贵公司。客户（签名）：签署日期：客户信息及

6、风险测评问卷（适用于机构客户）客户名称： 组织机构代码： 本问卷旨在了解贵单位可承受的风险程度等情况，借此协助贵单位选择合适的金融产品或金融服务类别，以符合贵单位的风险承受能力。风险承受能力评估是本公司向客户履行适当性职责的一个环节，其目的是使本公司所提供的私募基金与贵单位的风险承受能力等级相匹配。本公司特别提醒贵单位：本公司向客户履行风险承受能力评估等适当性职责，并不能取代贵单位自己的投资判断，也不会降低私募基金的固有风险。同时，与私募基金相关的投资风险、履约责任以及费用等将由贵单位自行承担。本公司提示贵单位：本公司根据贵单位提供的信息对贵单位进行风险承受能力评估，开展适当性工作。贵单位应当

7、如实提供相关信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。本公司建议：当贵单位的各项状况发生重大变化时，需对贵单位所投资的私募基金及时进行重新审视，以确保贵单位的投资决定与贵单位可承受的投资风险程度等实际情况一致。本公司在此承诺，对于贵单位在本问卷中所提供的一切信息，本公司将严格按照法律法规要求承担保密义务。除法律法规规定的有权机关依法定程序进行查询以外，本公司保证不会将涉及贵单位的任何信息提供、泄露给任何第三方，或者将相关信息用于违法、不当用途。1、贵单位的性质：A. 国有企事业单位B. 非上市民营企业C. 外资企业D. 上市公司2、贵单位的净资产规模为：A. 50

8、0 万元以下B. 500 万元-1000 万元C. 1000 万元-1 亿元D. 超过 1 亿元3、贵单位年营业收入为：A. 500 万元以下B. 500 万元-1000 万元C. 1000 万元-1 亿元D. 超过 1 亿元4、贵单位可用于对外投资金融产品的资产为：A. 300 万元以内B. 300 万元-1000 万元C. 1000 万元-3000 万元D. 超过 3000 万元5、贵单位是否有尚未清偿的数额较大的债务？如有，主要是：A. 银行贷款B. 公司债券或企业债券C. 通过担保公司等中介机构募集的借款D. 民间借贷E. 没有数额较大的债务6、对于私募基金投资工作，贵单位打算配置怎样

9、的人员力量：A. 一名兼职人员（包括负责人自行决策）B. 一名专职人员C. 多名兼职或专职人员，相互之间分工不明确D. 多名兼职或专职人员，相互之间有明确分工7、贵单位所配置的负责私募投资工作的人员是否符合以下情况：A. 现在或此前曾从事金融、经济或财会等与金融产品投资相关的工作超过两年B. 已取得金融、经济或财会等与金融产品投资相关专业学士以上学位C. 取得证券从业资格、期货从业资格、注册会计师证书（CPA）或注册金融分析师证书（CFA）中的一项及以上D. 本单位所配置的人员不符合以上任何一项描述8、贵单位是否建立了金融产品投资相关的管理制度：A. 没有。因为要保证操作的灵活性B. 已建立。包括了分工和授权的要求，但未包括投资风险控制的规则C. 已建立。包括了分工与授权、风险控制等一系列与金融产品投资有关的规则9、贵单位的投资经验可以被概括为：A有限：除银行活期账户和定期存款外，基本没有其他投资经验B一般：除银行活期账户和定期存款外，购买过基金、保险等理财产品，但还需要进一步的指导C丰富：本单位具有相当投资经验，参与过股票、基金等产品的交易，并倾向于自己做出投资决策D非常丰富：本单位对于投资非常有经验，参与过私募产品等较高风险产品的交易10、有一位投资者一个月内做了 15 笔交易（同一品种买卖各一次算一笔） ，贵单位认为这样的交易频率：A. 太高了B. 偏高C. 正常D. 偏低