证券交易题库中的单选.doc

1、题目内容：按我国现行的做法，投资者入市应事先到（中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司）及其代理点开立证券账户。题目内容：证券公司同事接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（分别进场申报竞价成交）完成交易。题目内容：目前我国 A 股帐户不可用于买卖（期货合约） 。题目内容：中国证监会对证券公司违反经纪业务规定的处罚不包括（公开谴责） 。题目内容：可转换债券是指其持有者可以再一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（另一种证券 ）的证券。题目内容：证券是用来证明证券（持有人 ）有权取得相应权益的凭证。题目内容：对于境内居民个人投资 B 股，允许使用的资金不包括

2、（外币现钞） 。题目内容：某国债面值为 100 元，票面利率为 5%，起息日是 7 月 5 日，交易日是 12 月 18 日，则已计息天数是（166）天。题目内容：证券经济业务包含的要素不包括（中国证券业协会）题目内容：境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（特别会员 ） 。题目内容：记名证券交易后，证券从才让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（集中交易过户登记） 。题目内容：过去，我国投资者的资金帐户一般是在（经纪商 ）开立。而从现阶段规范发展的角度看，投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。题目内容：竞价市场上，匹配成功的订单按（投资者委托订单

3、规定的价格 ）成交。题目内容：下列关于连续竞价的说法错误得是（连续竞价期间未成交得买卖申报，自动撤销。 ） 。题目内容：在深圳证券交易所，特别席位不包括（境外 B 股淘宝席位 ） 。题目内容：符合条件的证券公司提出申请后，需经证券交易所（理事会 ）批准方可成为会员。题目内容：开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（基金资产净值 ）的基础上再加上一定的手续费而确定的。题目内容：证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金得交易行为是（委托买卖） 。题目内容：下列不属于证券经纪业务法律风险的是（因软件原因造成行情中断） 。题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委

4、托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3 万以上 30 万以下）的罚款。题目内容：1999 年 7 月 1 日， （证券法 ）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。题目内容：交易参与人应当通过在上海证券交易所申请开设的（参与者交易单元 ）行证券交易。题目内容：投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（委托 ） 。题目内容：下列属于证券经纪商应发挥的作用（提供咨询服务）题目内容：（基金管理公司 ）可申请转让向证券公司租用的 A 股席位。题目内容：证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令

5、一般不经过（场内交易员） 。题目内容：境内证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（外汇经营许可证 ） 。题目内容：境外证券经营机构要取得 B 股席位，必须取得中国证监会颁发的（经营外资股业务资格证书 ） 。题目内容：根据（发行主体 ）的不同，债券主要有政府债券，金融债券和公司债券三大类。题目内容：证券经纪商提供的咨询服务不包括（有关股票市场变动态势的内部报告） 。题目内容：清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（交收 ） 。题目内容：投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，这一过程通常被称为（转托管） 。题目

6、内容：下列说法错误的是（沪，深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性） 。题目内容：投资者作为委托合同的另一方面，在享受权利是也必须承担的义务不包括（根据自身承受能力接受交易结果） 。题目内容：深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立（1 个或 1 个以上 ）的交易单元。题目内容：从（1988）年开始，我国先后在 61 个大中城市开放了国库券转让市场。题目内容：上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（董事会 ） 。题目内容：证券交易的（公开 ）原则要求证券交易参与各方应依法及时，真实，准确，完整地向社会发布自己的有关信息。题目内容：公开原则的核心要求是（实现市

7、场信息的公开化 ） 。题目内容：将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按（委托价格限制）划分。题目内容：电话自动委托的身份确认由（密码）控制。题目内容：证券公司申请办理席位时，需要出具的材料中不包括（证券公司职工名册及身份证明 ） 。题目内容：我国证券交易市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（实际的股价指数 ） 。题目内容：提高市场透明度是加强证券市场（稳定性）的重要措施。题目内容：金融期货交易是指以（金融期货合约 ）为对象进行的流通转让活动。题目内容：证券经纪商和客户之间的关系是（委托代理） 。题目内容：以下不属于股份登记的是（发现金股利登记） 。题目内容

8、：下列不属于委托人权利的是（随时变更或撤销委托）题目内容：在现阶段采用网上定价公开发行方式的情况下，投资者好、申购后，主销售商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由（证券结算公司）在发行结束后根据成交纪录或配售结果自动完成新股的股份登记。题目内容：.根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（10 个）证券账户。题目内容：将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，事按（账户用途）划分的。题目内容：回购交易通常在（债券 ）交易中运用。题目内容：金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（协定价格 ）买入一定数量金融工具的权

9、利。题目内容：可转换债券具有（债权和期权 ）的双重特性。题目内容：我国证券市场的建立始于（1986 ）年。题目内容：（市价委托）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。题目内容：证券交易所决定接纳或者开除会员当在决定后的（5）个工作日内向中国证监会备案。题目内容：1992 年初，人民币特种股票即 B 股最先在（上海 ）证券交易所上市。题目内容：在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经济业务，这反映了（客户优先）的申报原则。题目内容：目前我国 A 股帐户不可用于买卖（期货合约）

10、 。题目内容：在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（买卖证券的差价） 。题目内容：下列不属于证券交易机制目标的是（收益性） 。题目内容：从内容上看，权证具有（期权）的性质。题目内容：在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额得（千分之 3） ，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易手续费。题目内容：证券登记实行（证券登记申请人申报报表） 。题目内容：根据（交易合约的签订与实际交割之间的关系） ，证券交易的方式有现货交易，远期交易和期货交易。题目内容：（证券交易委托代理协议 ）是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经纪商双方

11、权益的基本法律文书。题目内容：证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（委托单）的一致性审查。题目内容：沪、深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午（9 点 159 点 25） 。题目内容：投资者与证券经纪商之间特定的经济关系建立的过程不包括（分享投资收益，承担投资损失）题目内容：证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（5 ）亿元。题目内容：在（净价交易）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。题目内容：变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（记名证券）过户的行为。题目内容：.下列不属于证券经济业务特点的是（交易物的不变性）题目内容：深圳证

12、券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（上市开放式基金等的申购与赎回 ） 。题目内容：目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经济业务的（证券公司） 。题目内容：.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（500 万元）注册资本开立 1 个证券账户的标准计算的证券账户数量。题目内容：开立证券账户应坚持（合法性和真实性）原则。题目内容：我国股权分置改革试点工作启动的时间是（2005 年 4 月底） 。题目内容：证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出的委托的，对直

13、接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（3 万以上 30 万以下）的罚款。题目内容：证券公司将客户得资金账户，证券账户提供给他人使用得，没有违法所得或违法所得不足 3 万元的，处以（3 万元以上 30 万元以下）得罚款。对直接负责得主管人员和其他直接负责人员给予警告， ，并处以上 3 万元以上 10 万元以下的罚款。1.人民币特种股票（B 股）于（1992 ）年上市。 2.深圳证券交易所企业债交易佣金费率是（不超过成交金额的 0.1% ） 。 3.下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（正确经纪商违规操作） 。 .柜台交易的转让价格一般由（证券

14、公司）报出。 .证券回购市场属于（货币市场） .深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的（9：159：25，14：5715 ：00）为集合竞价时间。 （店头交易）是证券场外交易市场的主要形式之一。 .国债在竞价交易的情况下，应计利息是根据（票面利率按天）计算的。 .证券交易所会员转借席位给其他会员，必须经过（证券交易所）批准。 .关于证券投资者，以下说法错误的是（投资者是买卖证券的客体） 。 .证券公司申请设立证券营业部应当向（中国证监会）批准。 .证券营业部是证券公司经营（经纪业务）的主要营业场所。 .根据我国现行有关交易制度，实行当日回转交易的（债券） 。 .合格境外机构投资者

15、委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动，每个合格投资者可分别在沪深证券交易所委托（）家境内证券公司进行证券交易。 .新股发行网上累计投标询价发行方式从本质上说属于（网上定价发行） 。 .下列不属于证券营业部交易系统常见故障的是（不能及时开立股票账户） 。 .开立证券账户应坚持的原则是（合法性和真实性） 。 .关于我国网上定价市值配售，准确的说法有（T日摇号抽签） 。 .单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（10） 。 .某 B 股最后交易日的收盘价为.美元/ 股，每股红利为 0.005 美元/股，股权登记日收盘价为0.799 美元/股，则该股除

16、息报价为（0.759 美元/股） 。 1.国债现货交易和回购业务实行（先入库，后卖出）的制度。 22.（在经纪商同意的条件下可透支交易）不是委托人的权利与义务。 23.新股网上定价发行时，未中签的申购款于申购后的（第二天）予以解冻。 24.目前我国债券回购交易的报价方式是以（每百元资金到期年收益率）报价。 25.反映证券营业部经营成果的主要指标有（资产利润率） 。 26.（证券公司违反国家主管部门关于证券市场管理的规定）将产生证券交易政策风险。 27.证券公司（流动资产）占净资产比例不得低于 50%. 28.投资者如不在委托单上特别声明，均按当日有效处理。所谓当日包括从委托之时起到委托日（证券

17、交易下午闭市）止的时间。 29.境内证券经营机构要取得 B 股席位，要取得（国家外汇管理局）颁发的外汇经营许可证。 30.投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（活期存款利率）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。 31.在我国金融期货交易所，交易限价指令每次最大下单数量为（200 手） 。 32.根据有关规定，证券自营机构负债总额与净资产之比不得超过（10:1 ） 。 33.某 A 股的股权登记日收盘价为 30 元/ 股，送配股方案每 10 股送 5 股，每 10 股配 5 股，配股价为 10元/股，则该股权除权价为（16.25 元/股） 。 34.对每笔成交

18、的证券及相应的价款进行逐笔交收的主要目的是（防止在市场风险特别大的情况下净额交收时风险累积的情况发生） 。 35.日价格振幅的计算公式为（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100% ） 。 36.根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日（14：55 ）前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 37. 下列的 （证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利进行）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。 38. 我国目前规定，每个交易日连续竞价时间为（4）小时。 39. 证券公司设立服务部 ,应向中国

19、证监会的（机构监管部）提交申请材料 40. 证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（1 次）现场稽核 41. 由受托人代理证券交易操作时,必须向证券营业部提交经公证的（授权委托书）方可交易 42. 权证交收履约保证金最低限额为（MAX上月权证日均买入金额，上月权证最高净买入金额20） 43. 在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于（T+1 ）日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。 44. 按照深圳市场法人结算模式，结算参与人在中国结算深圳分公司开立法人资金结算账户时，须按照结算公司的规定缴纳结算备付金和（结算保证金） 45. 下面不属于证券回购交易逆

20、回购方权利的是（按合同约定出质债券） 46. 上海交易所里所有买断式回购挂牌品种都在（大宗交易系统、竞价交易系统）进行交易 47. 证券公司自营账户上持有的一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的（20%） 48. 证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起（60 日）内，完成设立工作并开始投资运作 49. 根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价首先通过（集合竞价）方式产生。 50. 我国目前用途最广数量最多的通用股票账户是（A 股账户） 。 51. 在账户记录上，中央证券托管机构一般以（证券公司）为单位，采用电脑计账方式记载证

21、券公司送存的证券。 52. 从 2002 年 5 月 1 日开始，A 股 B 股 证券投资基金的交易佣金实行（最高上限向下浮动）制度 53. 哪项不属于证券公司融资融券业务的风险（法律风险） 。 54. 证券委托买卖中 ,当委托买入时发现资金账户不足,则应（拒绝委托） 55. 证券公司稽核部门原则上对尚未实行轮岗的营业部,至少每年进行（1 次）现场稽核56. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，禁止提供的服务有（代期货公司收付期货保证金） 。 57.目前，我国零数委托适用于（卖出股票） 。 58.在证券公司自营业务决策中，应力求避免（分散经营） 。 59.在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时

22、间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（回购交易） 。 60.金融期货交易所实行熔断机制，熔断机制一般持续（5 分钟） 。1准确地说， （机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本 ) ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。2公司一次配股发行股份总数，不得超过该公司前一次发行并募足股份后其股份总数的（30 ） 。公司将本次配股募集资金用于国家重点建设项目、技改项目的，可不受此比例的限制。3按照（交易品种的对象）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。4为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家

23、（产业政策） 的规定。5可转换债券是指可兑换成（股票）的债券。6证券（清算）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。7在年度报告中，对持股（10）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。8综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（自营业务） 。9证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（证券自营业务风险、证券经纪业务风险） 。10 （投资者）不是证券公司的监督检查机构。11 （以明示的方式，约定与其他证券投资者

24、在某一时间共同买进或卖出某一种证券）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。12证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（次日交收） 。13根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（金融债券） 。14根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（行政许可） 设立的原则。15下面 （公平性） 不是新股上网竞价发行的优点。16目前，我国对（B 股）实行 T+3 交收方式。17经营 A 种股票、国债、债券及基金等买卖的席位，称为（普通席位）18证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（1 年）内有效。19 （设有证券自营业务专用

25、的电脑申报终端和其他必要的设施）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。20准确地说， （主要业务人员的“ 证券业从业人员资格证书“）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。21从处理方式来看，证券公司都以（交易所或清算机构）为对手办理清算与交割、交收。22设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998 年 7 月 1 日买入 201003 回购品种, 成交收益率为 7.5%,计算这笔交易的回购价.A100.58323假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23 元,计算回购年收益率.B6%2

26、4证券交易双方在达成交易后，由双方根据具体情况商定，在从成交日算起 15 天以内的某一特定契约日进行交收的交收方式称为（特约日交收） 。25股票交易如果在证券交易所进行，可称谓（上市交易） 。26在三级清算模式中， （二级清算）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。27证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（证券自营风险和代理买卖证券风险）28准确地说， （主要业务人员的证券业从业人员资格证书 ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。29机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（10）米。

27、30证券的回购交易实际是一种以（有价证券）为抵押品拆借资金的信用行为。31下面的（公平性）不是新股网上竞价发行的优点。32目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债） 。33工作地的接地电阻应小于（4）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ 10）欧姆。34证券交易所所撤销会员资格，须经（交易所理事会）审定。35上市公司应当在配股缴款结束后（20 ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。36 刑法第（181）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰

28、乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。37自营买卖上市证券具有吞吐量大、 （流动性强）等特点。38根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（股票）证券。39对于（以资融券）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S） 。40 （投资者）不是证券经营机构的监督检查机构。41 （间接竞价）不属于股票交易中的竞价方式。42包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（三级清算模式）43标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（折算率）折合相加而成。44从国际上来看，金融期货主要有三种。

29、下面的（期权期货）不属于金融期货。45标准券是一种虚拟的回购综合债券，(折算率)是由各种债券根据一定的折合相加而成。46根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（20）%。47证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（例行日交收）48在三级清算模式中， （三级清算）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。49所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（基本风险） 。50根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（股票）证券。51差额清算方式

30、的主要优点是可以（简化操作手续，提高清算效率） 。52证券交易风险的监察包括（事先预警、实时监控、事后监查）53债券主要有三大类， （个人债券）不属于这三大类。54证券营业部的制度管理一般包括（岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度） 。55 （承销费）不属于交易费用。56在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（最后一个）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。57清算是交割、交收的基础和（保证） 。58证券服务部筹建期为（3）个月。59 （代理客房决策）不是经纪商的权利与义务。60上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后（60 日）内编制完成中期报告。61以券

31、融资即债券持有人将手中持有的债券作为（抵押品）以取得一定资金的行为。62下面的（安全性）不属于证券交易特征。63证券公司在特殊情况下， （也不能使用）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。64证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（推迟成交）65从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（系统性风险） ，另一类是（非系统性风险） 。66上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（会员制） 。67证券交易风险的自律管理包括（制度建设、内部自查、行业检查）68目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是

32、（国债） 。69按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险）70上市公司应在每个会计年度结束后（120）日内编制完成年度报告。1.信用交易风险又可分为（被诈骗风险、亏损风险、违规风险） 2.证券营业部信息技术人员编制应不少于（2）人，且不少于本单位总人数的（ 10%） 。 3.从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（期权期货）不属于金融期货。 4.依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（同期银行存款利率水平） 。5.证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（货币供

33、应） ，以加强宏观经济管理。 6.刑法 第（181 ）条规定，编造、传播影响证券交易的虚假信息，或伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。 7.根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（80）%。 8.按风险起因不同，代理买卖证券的风险主要包括（信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险） 9.证券经营机构的自营业务的特点之一是（收益性） 。 10.目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（国债） 。 11.从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通

34、过主观的努力也很难避免。证券投资风险可以分为两大类：一类是（系统性风险） ，另一类是（非系统性风险） 。 12.负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（15）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。 13.证券回购交易实质是一种以(有价证券)为抵押品拆借资金的信用行为。 14.折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（市场价格） ，对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 15.证券服务部筹建期为（3）个月。 16.清算是交割、交收的基础和（保证） 。 17.证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（1 年）内有效。 18.债券主要

35、有三大类， （个人债券）不属于这三大类。 19.准确地说， （机构批设机关颁发的经营金融业务许可证(副本 ) ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 20.（23 以上高级管理人员具有 2 年以上证券业务或 3 年以上金融业务的工作经历）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。 21.假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入 14 天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23 元,计算回购年收益率（6%）. 22.证券营业部员工的培训大体可分为（职前培训、在职培训）两种。 23.准确地说， （主要业务人员的 证券业从业人员资格证书 ）是申

36、请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。24.证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（证券公司） 。 25.证券营业部员工的培训大体可分（职前培训、在职培训、离职培训） 。 26.证券经营机构在特殊情况下（也不能使用）以他人名义设立的帐户从事证券自营业务。 27.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少（15 日）向证券交易所提出延期申请。28.证券公司申请设立证券营业部应当向（中国证监会）报批。 29.中国证监会于 1998 年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)

37、 ，从 （管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 30.根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（股票）证券。 31.上市公司应当在配股缴款结束后（20 ）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 32.上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（30 日）刊登召开股东大会通知。33.在三级清算模式中， （三级清算）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。 34.非系统性风险一般包括（企业风险又

38、称经营风险、违约风险又称信用风险） 。 35.债券回购交易的开展会提高国债的（流动性） 。 36.标准券是一种虚拟的回购综合债券， （折算率）是由各种债券根据一定的折合相加而成。 37.证券营业部经营管理一般包括（制度管理、设备管理、人员管理、财务管理） 38.一般规定，交易所会员在至少保留（1）个席位的前提下允许转让席位。 39.证券营业部的制度管理一般包括（岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度） 。 40.证券公司自营业务的特点之一是（收益的不稳定性） 。 41.证券交易风险的制度管理包括（足额保证金制度、风险准备金制度、坏帐准备） 42.机房接地与防雷系统应采用独立的工

39、作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（10）米。 43.设某年 6 月底某品种国债的现货收盘价为 145.6 元, 折算率定为 1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值 1000 手. 计算该客户可融入的资金量（1400000）. 44.在三级清算模式中， （二级清算）是由各地资金集中清算中心 (各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 45.证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（例行日交收） 46.有的清算机构采用逐笔交收，即对每一笔成交的证券及相应价款进行逐

40、笔交收，主要是为了（防止在市场风险特别大的情况净额交收会使风险积累） 。47.（13）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。 48.（股东名册登录）不属于上市后的证券存管业务。 49.钱货两清的主要目的是为了（防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行） 。 50.自营买卖上市证券具有吞吐量大、 （流动性强）等特点。 51.按照（交易品种的对象）划分，证券交易种类主要有股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 52.按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险） 。53.证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（7）年

41、。 54.目前，我国对（B 股）实行 T+3 交收方式。 55.以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（抵押品）以取得一定资金的行为。 56.中国证监会于 1998 年制定并颁布了（证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)） ，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 57.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （产业政策） 的规定。 58.上市公司应在每个会计年度的前 6 个月结束后（60 日）内编制完成中期报告。 59.（特约日交收）是为了方便那些无法进行

42、例行交收的客户(如异地客户 )而设立的。60.回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（收益与成本） 。 61.股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（5 个工作日）发布延期通知。 62.证券营业部的通讯设备管理包括：（数量、质量管理，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面） 63.证券营业部电脑的软件管理包括（运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度） 。64.上海证券交易所于（1998 年 4 月 1 日） 开始实行全面指定交易制度。 65.（发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易）属于明文列示的内幕交易行为。 66.证券营业部的损益管理大致包括（财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理） 。67.证券交易的风险防范通常可从（制度、监察和自律管理）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 68.（证券自营业务原始凭证应至少妥善保存 7 年。 ）是正确的。 69.上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于 3000 万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （5） ，上市公司董事会须在决议后 3 个工作日内向社会公告。70.上市公司的年度报告延期最长不得超过（60 日） 。