2009年管理体系内部审核要点.doc

1、质量 职业健康安全 环境管理体系2009 年度内部审核要点东电四公司工程科技部2009 年 6 月 25 日- 1 -东电四公司 2009 年管理体系内部审核要点（一）审核要素 涉及部门 审核的主要内容 审核方法 备注4.1总要求高层领导 1、公司的产品是什么？2、顾客的需求和期望是什么？3、公司必须遵守的质量、职业健康安全、环境法律、法规主要有哪些？4、管理体系的过程是否都已识别？ 5、是否有外包过程？如有外包过程，如何控制？询问询问询问并对照文件清单询问询问4.2.3文件控制经理工作部机关各有关部室项目综合办公室金属实验室焊训中心专业公司参控股公司1、文件是如何归口管理的？2、文件控制的范

2、围是什么?3、有效文件清单。4、文件的编、审、批、 标识、发放管理？5、查有效文件的接收台账及文件持有者的文件标识、编号管理。6、内部相关文件是否进行了评审?7、外来文件管理是否有自行采购的外来标准，如何处理和使用的?8、作废文件是否及时回收?如何处理的?9、文件是如何保管和归档的?询问询问查记录查记录抽查文件查记录查记录查记录查归档记录4.2.4记录控制经理工作部机关各有关部室项目综合办公室金属试验室焊训中心专业公司参控股公司1、记录是如何归口管理的？2、查记录清单。3、记录的形式是什么？4、记录是否正确标识、编号，是否按规定填写？5、是否正确地标注了记录的保存期？6、记录是如何保存和归档的

3、?7、作废记录是如何处置的？8、文件、记录管理情况是如何检查的？询问查记录询问询问、查记录查记录询问、查记录查记录查检查记录5.1管理承诺高层领导项目经理专业公司经理参控股公司经理1、是否对建立、实施和持续改进管理体系做出了承诺？2、领导层是否传达了满足顾客要求和法律法规要求的重要性？有何证据？3、介绍工程的开、竣工时间及资源配备情况。询问询问、查记录询问、查报表- 2 -东电四公司 2009 年管理体系内部审核要点（之二）审核要素 涉及部门 审核的主要内容 审核方法 备注5.2以顾客为关注焦点高层领导管理者代表项目经理1、是如何贯彻以顾客为关注焦点的指导思想的？2、如何确保顾客的要求得到实现

4、？本公司（工程）的顾客满意情况？3、本公司（工程）的合同执行情况？询问、查记录询问询问5.3方针高层领导管理者代表项目经理专业公司经理参控股公司金属试验室焊训中心1、公司的管理体系方针的含义？方针是否满足要求？2、领导层是如何宣传、贯彻公司管理体系方针的?3、方针是如何确定和评审的？询问询问询问、查记录5.4.1目标高层领导管理者代表机关各有关部室项目经理部专业公司金属试验室焊训中心参控股公司1、本单位的质量、职业健康安全、环境目标是什么?2、如何在相关部门和层次建立分目标?是否分解？3、分目标是如何测量的?4、到目前为止目标的完成情况。询问询问、查记录询问查报表5.4.2管理体系策划公司高层

5、领导工程科技部1、如何进行总体策划的？2、文件类型及整合情况？3、如何保持体系的完整性？4、体系策划能否满足实现目标的要求？询问询问询问询问5.4.3对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划与环境因素安全管理部项目安全监察部专业公司金属试验室焊训中心参控股公司1、是否成立了危险源辨识、风险评价小组和环境因素识别评价小组？2、对相关人员是否进行了评定标准的培训？3、是否按专业进行危险源辨识及环境因素识别与评价？辨识内容是否全面？评价是否符合规定要求？是否根据识别和评价结果采取了控制措施？4、职业健康安全及环境目标是否考虑了评价的结果。查记录询问、查培训记录查评价清单询问、查记录- 3 -东电四公司

6、 2009 年管理体系内部审核要点（之三）审核要素 涉及部门 审核的主要内容 审核方法 备注5.4.4法律、法规和其他要求安全管理部质量管理部经理工作部机关各部室金属试验室焊训中心项目经理部专业公司参控股公司1、相关的法律法规是如何获取的？能否满足要求？2、查法律法规清单。3、是否收集了施工所在地的安全与环境法律法规？4、相关人员是如何获取法律法规的？5、对最新版的法律法规是如何跟踪、收集和发放的？6、法律法规是如何学习的？询问查记录查记录询问查法律法规发放记录查学习记录5.4.5职业健康安全与环境管理方案安全管理部机关各有关部室金属试验室焊培中心项目工程技术部项目安全监察部专业公司参控股公司

7、1、是否制订了所在层次的职业健康安全与环境管理方案？2、所制订的管理方案是否明确了职责、措施、时间安排、资源及资金来源？3、所制订的管理方案是否满足法律法规要求？能否保证相应目标和指标的实现？4、对方案是否有评审、更改和补充？5、重大危险源和重要环境因素是否制订了管理方案？查记录查记录查记录查记录查记录5.5.1职责、权限与沟通最高管理者项目经理专业公司经理金属试验室焊训中心参控股公司经理1、是否建立了管理体系组织机构？2、是否明确了各级人员的管理体系职责?3、各相关层的职责是否形成文件？4、各级人员的管理体系职责履行情况如何？询问查文件询问、查文件询问5.5.2管理者代表管理者代表 1、是否

8、正确建立、实施和保持体系？如何删减的？2、在提高满足顾客要求的意识方面，采取了什么措施？3、如何主持、组织内审？询问询问询问- 4 -东电四公司 2009 年管理体系内部审核要点（之四）审核要素 涉及部门 审核的主要内容 审核方法 备注5.5.3沟通、协商与内部沟通高层领导管理者代表机关各部室项目经理部专业公司参控股公司1、内部沟通是否畅通?2、内部沟通的内容是什么?3、内部沟通的方式是什么?4、查看内部沟通记录。5、职业健康安全的协商是如何进行的？询问询问询问查记录查记录5.6管理评审高层领导管理者代表工程科技部各相关部门1、最高管理者如何实施管理评审？2、管理评审的程序是什么？3、管理评审

9、输入是什么？4、与会者是否就管理输入讨论了体系的适宜性、充分性和有效性？是否讨论了方针、目标、体系修改等问题？5、管理评审是否作出了输出的结论及采取的措施？是否涉及体系、过程有效性的改进和资源需求的措施？6、上次管理评审的改进措施是否实施？效果如何？体系还应如何持续改进？询问询问询问询问、查记录询问、查评审报告询问、查评审报告6.1资源提供高层管理者人力资源部机械管理部质量管理部安全管理部工程科技部金属试验室焊训中心1、公司对资源是如何确定的？2、公司的资源包括那些种类？3、公司是否已具备了相应的资源？4、资源提供是否能满足体系运行和顾客满意的要求？询问询问询问、查台帐询问6.2.1人力资源总

10、则人力资源部思想政治工作部(中 层 及 以 上 人 员 管 理)项目管理部专业公司参控股公司1、如何证明与管理体系工作有关的人员能够胜任本职工作？2、其能力如何评价？询问、查有关文件查能力验证表- 5 -东电四公司 2009 年管理体系内部审核要点（之五）审核要素 涉及部门 审核的主要内容 审核方法 备注6.2.2能力、培训和意识人力资源部思想政治工作部(中 层 及 以 上 人 员 管 理)焊培中心项目管理部专业公司参控股公司劳资部门1、是否明确了各岗位的人员能力要求？2、培训的对象与内容是什么？3、查看规定的培训记录（培训申请、计划、培训实施、培训总结） 。4、培训有效性的评价方法及评价记录

11、。5、职工的学历、职称、培训及特种作业、特殊岗位人员取得资格的证据。6、职工意识到自身工作重要性的证实情况。询问、查记录询问询问、查记录询问、查记录询问、查记录询问、查记录6.3基础设施物资资产管理部机械管理部金属试验室焊训中心工程科技部质量管理部安全管理部机械公司项目工程技术部专业公司参控股公司1、如何确定归口管理的基础设施？2、基础设施提供是否及时？能否满足要求？3、检查归口管理的基础设施采购计划、供方选择与评价情况？4、检查归口管理的基础设施管理台帐是否齐全？是否识别了最新状态？5、检查归口管理的基础设施的操作规程是否齐全？6、检查归口基础设施的修理、维护、检定计划。7、检查归口管理的基

12、础设施的维护、维修、检定及检查记录。询问询问询问、查资料查台帐查文件查记录查记录6.4工作环境安全管理部工程科技部经理工作部金属试验室焊训中心项目工程技术部项目安全监察部参控股公司1、是否识别了归口管理的影响产品质量的工作环境？2、是否对所管理工作环境进行了总体策划？3、归口管理的工作环境相关设施的配备情况？4、对所管理的工作环境（如温度、湿度、洁净度、粉尘、辐射、噪声等）是如何受控管理的？5、查文明施工情况。询问查记录查记录询问、查记录询问、查记录- 6 -东电四公司 2009 年管理体系内部审核要点（之六）审核要素 涉及部门 审核的主要内容 审核方法 备注7.1产品实现的策划工程科技部项目

13、工程技术部专业公司参控股公司1、对产品实现过程的策划是如何归口管理的？2、查施工组织设计大纲（总设计、专业设计、作业指导书等）3、到目前为止共进行了多少产品实现过程的策划？4、策划的内容是否包括产品的管理体系目标、过程和文件、资源需求、监视和测量活动及记录的要求？5、产品实现策划的结果能否满足要求？询问查资料查资料看相关文件询问、看资料7.2.1与产品有关要求的确定7.2.2与产品有关要求的评审经营计划部项目管理部参控股公司1、归口管理部门是如何识别、确定与顾客有关的过程的？2、是否确定了顾客未明示（潜在）但规定的用途或交付后的活动要求识别的内容？3、是否按要求进行了“与产品有关的要求（合同）

14、 ”的评审？评审的主要方式是什么？是否满足了有关法律法规的要求？4、自身的附加要求是如何确定的，有哪些附加要求？5、是否发生了合同的修改与补充？如发生是如何管理的？如何通知相关部门的？6、外包工程的管理程序是什么？7、查外包队伍的选择与评价资料是否齐全？8、查外包合同的审核情况、合格分供方的审批、发布情况。询问询问、看资料查资料询问、查资料查资料询问、查资料查资料查资料7.2.3顾客沟通经营计划部项目管理部参控股公司1、与顾客沟通的内容是什么？是否全面？2、与顾客沟通的方式是什么？如何实现（处理）的？结果如何？询问询问、查资料7.4.1采购过程7.4.2采购信息7.4.3采购验证物资资产管理部

15、项目物资供应部参控股公司物资管理部门1、是否制定了供方选择、评价和重新评价的准则？2、对供方评价的内容、及评价结果。3、是否按时发布（上报）合格供方名单？4、采购信息是如何确定的？是否有批准和评审？查采购计划、合同、订单、协议等资料。5、采购信息中否明确了产品的验收依据、准则或标准？是否明确了人员资格要求和质量、职业健康安全与环境管理等方面的要求？6、采购产品检验是如何确定的？7、是否按要求实施采购产品的检验与试验？8、对供方现场的检验是如何规定和实施的？查记录查记录查记录查记录查记录查记录查记录查记录东电四公司 2009 年管理体系内部审核要点（之七）审核要素 涉及部门 审核的主要内容 审核

16、方法 备注7.5.4顾客财产物资资产管理部项目物资供应部参控股公司物资管理部门1、顾客财产类型有哪些？2、是否制定了顾客财产的识别、验证、保护和维护准则？3、顾客财产是如何管理的（验收、保护和维修记录）？4、是否发生了顾客财产丢失、损坏或不适用等问题？如有是否有向顾客报告的记录？查记录询问、查记录查记录询问、查记录7.5.5产品防护物资资产管理部项目物资供应部项目工程技术部参控股公司物资管理部门1、是否制定了采购产品防护的准则？2、是否采取了防护措施？措施是否包括了标识（如防雨淋、倒置、防碰撞等）搬运、贮存和保护方面的内容。3、是否对产品的包装实施了防护？4、产品防护是如何实施的？5、查看采购

17、产品防护记录。6、查看成品、半成品防护记录。查记录查记录查记录查记录查记录查记录7.5.1生产和服务提供的控制工程科技部项目工程技术部专业公司参控股公司1、如何策划生产和服务过程的？2、策划的内容（施工组织设计大纲、总设计、专业设计、作业指导书）的内容是否满足管理体系文件的内容要求，是否包括了特殊过程和关键过程？3、是否明确了设备和监视与测量设备？4、监视与测量是如何实施的？5、如何控制产品的放行、交付和交付后活动的？6、施工技术总结的策划和编制情况。询问查记录查记录查记录询问、查记录7.5.2生产和服务过程的确认工程科技部项目工程技术部金属试验室焊训中心专业公司参控股公司1、如何识别和确认特

18、殊过程的？2、对特殊过程是如何控制的？3、对特殊过程的批准准则、设备认可和人员资格认定是如何控制的？4、对特殊过程的操作方法是如何规定的？5、对需要连续监控的特殊过程是如何控制和记录的？6、在什么情况下应考虑再确认的安排？是否有再确任？如何控制的？7、对特殊过程是如何验证的？询问、查资料询问、查资料查记录询问、查记录询问、查记录询问、查记录查记录东电四公司 2009 年管理体系内部审核要点（之八）审核要素 涉及部门 审核的主要内容 审核方法 备注7.5.3标识和可追溯性质量管理部物资资产管理部项目质量保证部专业公司项目物资供应部参控股公司质量、供应部门1、产品标识的范围是什么？2、产品的监视和

19、测量状态是如何标识的（有几种方法）？ 3、在有可追溯性的要求时，如何控制和记录产品的唯一性标识的？询问询问 抽查产品标识询问、抽查- 9 -7.5.6运行控制安全管理部机械管理部物资资产管理部保卫部工会金属试验室焊培中心项目安全监察部项目管理部项目供应部专业公司参控股公司安监部门1、查公司安全施工资格证 。2、是否识别并列出了职业健康安全及环境控制点清单 ，包括施工过程及危险品管理过程。3、查是否有安全管理制度 、 机械操作规程？4、分包队伍是否进行了安全资质审查。5、安全监察人员是否有资格证。安全监察人员的配备情况。6、职业病是否经过识别并建档。7、查施工组织设计、方案及作业指导书是否明确了

20、施工过程中的职业健康安全及环境要求。8、废弃物是否按要求进行处置，查处置及回收记录。9、查能源使用记录。10、查劳动保护用品配置及使用情况。采购化学危险品是如何控制的？采购特殊劳动防护用品是否具有“三证”及说明书？在化学危险品运输、储存、发放过程中是否有控制措施？特殊劳动防护用品购买记录。购买审批记录。劳动防护用品发放记录。11、现场检查安全及环保设施使用及维护情况。查现场安全标识布设情况。12、查特殊产品在供方评价时，是否评价职业健康安全及环境方面的要求。13、在特殊产品运输过程中是否提出了职业健康安全及环境保护的要求，是否有记录？14、对分包方是否提出了职业健康安全及环境的要求。15、查劳动保护监督情况。查资格证查记录查记录查记录查记录查记录查记录查记录并查现场查记录查记录查记录并查现场查记录查记录查记录查记录