1、金证股份 操作说明_机构业务部金融软件中心第 2 页 共 80 页2014年10 月修订历史版本号 日期 状态 修订人 摘要1.0 2014-01 C 李红娇状态标识：C Created A - Added M - Modified D - Deleted公司名称 深圳市金证科技股份有限公司 文档编号文档名称 主经纪商交易系统操作说明机构部 文档版本 V1.0起草 起草日期 2014-10-22审批 审批日期 YYYY-MM-DD第 3 页 共 80 页目录1 机构业务部操作手册 .61.1.1 .行政管理.61.1.1 行政管理流程 .61.1.2 机构管理 .61.1.3 用 户 管理 .
2、71.1.4 角色管理 .121.1.5 用 户权 限代理 .141.1.6 用 户权 限 审 批 .151.1.7 审 批小 组 .161.1.8 用 户 在 线查询 .171.1.9 权 限用 户查询 .171.1.10 菜 单 模板管理 .172.1.2 .产品.181.2.1 资 金 账户 管理 .181.2.2 产 品 维护 .251.2.3 信用 账户 管理 .293.1.3 .交易参数.301.3.1 费 用 设 置 .304.1.4 .信息查询.361.4.1 信息 查询 常用功能 .361.4.2 资产 信息 查询 .391.4.3 流水信息 查询 .61第 4 页 共 80
3、 页1.4.4 合 约 表明 细查询 .1.4.5 指令 报 表 .701.4.6 交易 报 表 .751.4.7 清算成交 汇总 .821.4.8 持 仓 分析 .1.4.9 用 户 日志 查询 .951.4.10 信用 资产查询 .第 5 页 共 80 页约定说明文档中的符号格式说明： 【菜单】：表示一个菜单。【】中的部分表示菜单的名称。 Page页：表示一个Page页，中的部分是Page页的名称。 按钮：表示一个按钮，方框中的部分表示按钮的名称。 字段说明：表示字段说明，文字部分是字段名称。1 机构业务部操作手册1.1 行政管理1.1.1 行政管理流程行政管理是维护系统基础操作的地方。在
4、此设置可使用系统的操作员信息。对于新的机构客户，其操作步骤如下：1. 在【行政管理】-【机构管理 】中新增机构客户的机构信息。区分一级机构以及二级机构；2. 在【行政管理】-第 6 页 共 80 页【用户管理】中新增机构客户的系统操作员信息。注意操作员所属机构为本次新增的机构。3. 在【行政管理】-【用户管理】中，对机构的系统操作员设置权限，包括：所属角色、机构访问权限、菜单执行权限、菜单授权权限、复核权限、特殊权限等内容；4. 此时机构客户的机构管理员生效，并可将用户代码、用户别名、用户密码发送给操作员，操作员登陆系统。5. 如果需要给操作员设置特别的角色，则在【行政管理】【角色管理】中设置
5、角色信息，并将用户划分到对应角色下即可。6. 如果机构客户的产品、资产单元已经设置完毕，在【行政管理】【用户管理】的【更多权限】下的【用户产品权限】来设置用户的产品操作权限。1.1.2 机构管理 路径：【行政管理】【机构管理】 功能介绍在交易系统系统中维护机构信息，包括：部门信息、机构信息等。实现机构的新增、修改、删除等功能。本界面下设置的机构信息，影响到用户设置、角色设置、产品设置时的机构可选项。1.1.3 用户管理 路径：【行政管理】【用户管理】用户管理第 7 页 共 80 页 功能介绍为使用人员在系统中维护使用用户，并针对不同用户分配相应角色权限、产品权限、执行权限等。相关功能包括：1.
6、 用户基本信息维护：新增、修改2. 用户状态维护3. 用户密码重置4. 用户所属角色维护5. 用户菜单执行权限设置6. 用户菜单授权权限设置7. 用户菜单一审权限设置8. 用户菜单二审权限设置9. 角色菜单授权权限设置10. 角色菜单一审权限设置11. 角色菜单二审权限设置12. 用户登录站点限制13. 用户登录时间限制14. 用户机构权限设置15. 用户复核级别设置16. 产品访问权限设置17. 证券池访问权限设置18. 更多权限设置-账户组权限设置19. 更多权限设置-复制权限操作20. 更多权限设置-用户消息接收设置21. 更多权限设置-组合操作权限22. 更多权限设置特殊权限设置：设置
7、用户指令权限、查询权限、操作权限等内容。 操作说明1 点击左下角 按钮，新增用户信息，如图所示。第 8 页 共 80 页2 点击左下角 按钮，设置用户状态，如图所示：3 点击右下角 按钮，重新设置用户密码，如图所示：第 9 页 共 80 页4 点击左下角 按钮，可查看用户的执行权限菜单，如下图所示：第 10 页 共 80 页5 点击左下角 按钮，可设置用户的角色权限设置、角色一级审批权限设置、角色二级审批权限设置、复核级别设置、登录网点、产品操作权限、组合操作权限、证券池操作权限、账户组操作权限和特殊权限。（各操作可详细参考各操作界面上的详细描述）。6 点击左下角 按钮，可查询当前用户所有权限，如下图所示：
