1、职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表页 次 :1/4部门 审核时检查内容 职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料文件控制程序受控文件清单（包括外来文件清单）文件发放、回收记录文件更改记录( 体系文件有更改时)文件控制职业健康安全相关法律法规和其它要求一览表记录控制程序记录控制记录一览表人力资源管理规定岗位职务说明书（或岗位任职要求）培训计划培训记录表特种设备作业人员、特种作业人员资格证（如电工、焊工、司炉工、叉车工、起重机械操作工、食堂人员健康证等）行政部(或办公室、综合部等 )人力资源管理人员劳动合同、社保证明危险源辨识、风险评价程序危险源辨识、风险评价、控制措施记录清单危险源
2、辨识、职业健康安 全目标和管理方案职业健康安全目标和管理方案安保部（未设置安保部，纳入办公室/综合部管理）应急准备与响应 潜在紧急情况识别响应程序职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表页 次 :2/4部门 审核时检查内容 职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料应急预案（如火灾、触电、机械伤害、食物中毒、高温烫伤、高温中暑等的应急预案）（至少有消防方面的）演练计划、演练报告、演练照片/ 发生紧急情况的响应记录各场所配备数量适宜、能有效使用的消防设施职业健康安全健康绩效监视测量程序主要建筑物的消防验收报告、防雷检测报告工作场所有害因素（有害气体、粉尘、职业噪声等）检测报告（外部第三方检
3、测）新改扩建项目的安评报告及验收（适用时）职业健康安全目标完成情况统计职业健康安全绩效测量和监视有职业危害的作业人员、未成年工的定期体检报告法律法规和其他要求获取识别程序法律法规和其他要求适用的法律法规和其他要求清单合规性评价程序合规性评价职业健康安全法律法规及其它要求的合规性评价记录沟通参与和协商程序沟通参与和协商沟通参与和协商的证据事件调查分析程序、不符合 /潜在不符合纠正预防措施控制程序事件调查、不符合、纠正措施和预防措施 事件调查处理记录、不符合/ 纠正预防措施记录生产部门（如生产部、生产技术部等）特种设备管理 特种设备备案登记证、定期检验报告（如行车、锅炉、电梯等）职业健康安全管理体
4、系认证所需的主要证据资料一览表页 次 :3/4部门 审核时检查内容 职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料本部门危险源辨识、评价清单设备/ 安全设施设备安全操作规程职业危害场所、设施有必要的安全防护措施，相关岗位人员应佩戴劳动防护用品/ 劳保用品发放记录危险作业场所、设施应张贴悬挂规范的安全警告标识危险作业场所配备、放置急救药品、急救设施危险源的辨识、评价、控制不得使用童工，未成年工应做好登记、组织定期体检、安排合适的工作岗位本部门危险源辨识、评价清单质量管理部门（如品管部、质管部等） 危险源的辨识、评价、控 制本部门危险源的控制措施本部门危险源辨识、评价清单采购部门（如采购部等）危险源的辨
5、识、评价、控制 本部门危险源的控制措施本部门危险源辨识、评价清单业务部门（如业务部、市场部等）危险源的辨识、评价、控制 本部门危险源的控制措施本部门危险源辨识、评价清单设计开发部门（如设计部、开发部等） 危险源的辨识、评价、控 制本部门危险源的控制措施本部门危险源辨识、评价清单仓储部门（如仓储部、各原辅料/半成品 /成品仓库等）危险源的辨识、评价、控制 本部门危险源的控制措施，特别是仓库的消防管理、危险化学品仓库管理、剧毒品管理本部门危险源辨识、评价清单财务部门 危险源的辨识、评价、控 制本部门危险源的控制措施 /职业健康安全管理资金投入情况职业健康安全管理体系认证所需的主要证据资料一览表页
6、次 :4/4部门 审核时检查内容 职业健康安全管理体系需准备的主要证据资料资质材料 有效期内的营业执照、组织机构代码证、安全生产许可证、税务登记证等职业健康安全方针和目标 公司整体职业健康安全方针目标及实现情况内部质量体系审核 每年至少一次内审的资料（内审计划、内审检查表、不合格报告、内审报告等）高层管理（如总经理、管理者代表、副总经理等）管理评审 每年至少一次管理评审的资料（管理评审计划、各部门管理评审汇报证据、管理评审报告等）注： 1、以上为各体系认证所需的主要证据资料，但不仅限于这些；2、各部门参照上述要求整理好本部门的文件、记录资料等证据，确保现场审核时能快速取阅；3、请安排好认证审核组的接送、食宿，确定联络部门或人员，并营造良好的审核气氛；4、厂区、车间现场整理、整顿，最好实施 5S 活动（整理、整顿、清洁、清扫、素养） 。
