温馨提示:由于个人手机设置不同,如果发现不能下载,请复制以下地址【https://www.wenke99.com/d-15061291.html】到电脑端继续下载(重复下载不扣费)。
1: 本站所有资源如无特殊说明,都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。 2: 试题试卷类文档,如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案,请知晓。 3: 文件的所有权益归上传用户所有。 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。 5. 本站仅提供交流平台,并不能对任何下载内容负责。 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容,请与我们联系,我们立即纠正。 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
本文(反洗钱监管制度课件.ppt)为本站会员(晟***)主动上传,文客久久仅提供信息存储空间,仅对用户上传内容的表现方式做保护处理,对上载内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私,请立即通知文客久久(发送邮件至hr@wenke99.com或直接QQ联系客服),我们立即给予删除!
提纲l反洗钱基本原理l大额和可疑交易报告l客户身份识别l记录保存金融机构反洗钱概要l洗钱l为什么要反洗钱?l怎么样反洗钱?打击 预防 信息 情报 金融反洗钱基本原理l工作机制:报告 监测分析 交易调查 侦破冻结l资金链追踪:钱 人 案 钱 金融机构反洗钱制度体系l了解客户l发现可疑l报告交易l保存记录l内部控制反洗钱法律规定l反洗钱法l金融机构反洗钱规定l金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法l金融机构报告涉嫌恐怖融资可疑交易报告管理办法l金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法lFATF”+”项建议反洗钱内控要求l设立反洗钱专门机构或者指定内设机构l制定反洗钱内部操作规程和控制措施l对工作人员进行反洗钱培训l上下级管理l高管负责反洗钱内控要求l指定专人负责反洗钱和反恐融资合规管理工作l定期进行内部审计,评估内部操作规程是否健全、有效,及时修改和完善相关制度l金融机构总部、集团总部应对客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存工作作出统一要求l境外分支机构和附属机构 采取相对严格的标准大额交易报告l单笔或者当日累计人民币交易20万元以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴
Copyright © 2018-2021 Wenke99.com All rights reserved
工信部备案号:浙ICP备20026746号-2
公安局备案号:浙公网安备33038302330469号
本站为C2C交文档易平台,即用户上传的文档直接卖给下载用户,本站只是网络服务中间平台,所有原创文档下载所得归上传人所有,若您发现上传作品侵犯了您的权利,请立刻联系网站客服并提供证据,平台将在3个工作日内予以改正。