产权转让动态报价实施方案.DOC

1、 1 产权转让动态报价实施方案 标的名称一：中油（珠海）石化有限公司 85%股权及 12156.145182万元债权 转让方： 中国石油天然气股份有限公司（盖章） 转让方经纪会员： 北京中诚天下投资顾问有限公司 标的名称二：中油（珠海）石化有限公司 12%股权 转让方：珠海港控股集团有限公司 （盖章） 转让方经纪会员：南方联合产权交易中心有限责任公司 组织方：北京产权交易所有限公司 2018 年 5 月 15 日 2 目 录 转让标的简介 动态报价须知 产权交易合 同 附件一动态报价承诺函 3 转让标的简介 标的名称一：中油（珠海）石化有限公司 85%股权及 12156.145182万元债权

2、挂牌价格： 61017.483132 万元 转让方名称： 中国石油天然气股份有限公司 标的名称二：中油（珠海）石化有限公司 12%股权 挂牌价格： 6898.07124 万元 转让方名称：珠海港控股集团有限公司 特别提示及说明：（以转让申请书披露内容为准） 详细内容参见本项目产权转让公告及相关附件资料。 4 企业国有产权 转让动态报价须知 一、北京产权交易所企业国有产权转让动态报价须知（以下简称“须知”）依据北京产权交易所（以下简称“北交所”）企业国有产权转让操作规则、企业国有产权转让动态报价实施办法和企业国有产权转让股东行使优先购买权操作细则制定。 二、意向受让方应在拟参与的产权转让项目（下

3、称“该项目”）的信息披露公告期内向北交所递交产权受让申请书及动态报价承诺函等竞买文件，同时还应按该项目产权转让信息披露公告（以下简称“信息披露公告”）的要求足额交纳交易保证金。经资格确认的意向受让方成 为该项目动态报价活动的竞买人。 三、参加动态报价活动的竞买人，应知悉并遵守北交所企业国有产权转让操作规则和企业国有产权转让动态报价实施办法和企业国有产权转让股东行使优先购买权操作细则的规定，认真阅读了本须知并接受其全部内容。 四、该项目动态报价按转让标的现状进行竞价，信息披露公告是对转让标的的一般性说明，仅供竞买人参考。 五、竞买人在参加动态报价活动之前，应对转让标的进行了全面了解，接受该项目信

4、息披露公告中对受让方的要求和相关条件，对竞买行为负责，且动态报价实施后不得以不了解所竞得标 的为由予以反悔。 六、该项目动态报价活动使用北京产权交易所指定的竞价平台 北交互联综合交易平台（以下简称“北交互联”， https:/）组织竞价，竞买人应仔细阅读并遵守北交互联交易平台服务协议。 七、竞买人使用已认证的北交互联帐户，登录北交互联，参与竞买活动。若竞买人尚未注册北交互联帐户，该竞买人通过资格确认后，将同步获得北交5 互联初始帐户。竞买人应于报价前，登录北交互联了解相关操作指引。 八、动态报价标的起始价为标的转让底价。 九、动态报价采取加价的方式进行。 十、动态报价加价 规则： 动态报价的加

5、价幅度依据该项目信息披露公告公示内容确定。各竞买人每次有效报价为当前报价加上加价幅度的整数倍（首次报价不低于起始价）。 十一、选择场内行权的其他股东在非股东意向受让方产生最终报价之前，不参与报价活动。 十二、项目参与方应根据项目实际情况，对应遵守本条相关内容。 （一）未征集到非股东意向受让方，且只有一个其他股东进场行使优先购买权情形的动态报价项目，该股东将作为受让方与转让方履行成交手续。 （二）未征集到非股东意向受让方，且两个及两个以上其他股东进场行使优先购买权情形的动态报价项目，由 场内行权的其他股东通过竞价确定受让方，竞价方式参照网络竞价方式组织实施，但转让方与场内行权的其他股东一致同意以

6、协商方式确定受让方的情形除外。 （三）对于不涉及其他股东行使优先购买权的动态报价项目，动态报价活动分为两个报价期，即自由报价期和限时报价期。 1、 自由报价期自该项目信息披露公告发布次工作日零时起至信息发布期满次日起第 3个工作日的上午 10:00止 。在此期间，竞买人按照该项目动态报价活动规定的加价规则进行有效报价。 2、自由 报价期结束后进入限时报价期。限时报价期可由多个限时报价周期组成，限时报价周期依据 该项目信息披露公告公示内容确定。限时报价周期内如出现新的有效报价，则进入新的限时报价周期；在一个限时报价周期内如未出现新的有效报价，则当前的最高报价方即成为受让方。 6 （四）对于涉及其

7、他股东场内行使优先购买权情形的动态报价项目，动态报价活动分为两个报价期，即自由报价期和限时报价期。 1、自由 报价期自该项目信息披露公告发布次工作日零时起至信息发布期满次日起第 3个工作日的上午 10:00止 。在此期间，竞买人按照该项目动态报价活动规定的加价规则进行有效报价。 2、自由 报价期结束后进入限时报价期。限时报价期可由多个 限时报价周期组成，限时报价周期依据该项目信息披露公告公示内容确定。限时报价周期内如出现新的有效报价，则进入新的限时报价周期；在一个限时报价周期内如未出现新的有效报价，则当前报价为最高报价。 3、最高报价方可在 5分钟（即 300秒）内在当前报价之上再进行一次最终

8、报价（最终报价不受本次竞价加价规则限制）。 4、场内其他股东应在出现最终报价后 5分钟（即 300秒）内通过北交互联表态是否在该价位行使优先购买权： 其他股东在场内行使优先购买权的，则表态行权的其他股东为受让方。转让方不再征询未进场的其他股东意见。其他股 东在场内未行使优先购买权的，转让方应在 最终报价结果产生后 3个工作日内，以书面形式就公示的产权交易合同内容及报价结果向未选择场内行权的其他股东征询其是否行使优先购买权，其他股东应在三十天内做出书面回应。北交所根据回应情况确定受让方。 （五）对于仅涉及其他股东场外行使优先购买权情形的动态报价项目，动态报价活动分为两个报价期，即自由报价期和限时

9、报价期。 1、自由 报价期自该项目信息披露公告发布次工作日零时起至信息发布期满次日起第 3个工作日的上午 10:00止 。在此期间，竞买人按照该项目动态报价活动规定的加价规则进 行有效报价。 2、 自由报价期结束后进入限时报价期。限时报价期可由多个限时报价周期7 组成，限时报价周期依据该项目信息披露公告公示内容确定 。限时 报 价周期内如出现新的有效报价，则进入新的限时 报 价周期；在一个限时 报 价周期内如未出现新的有效报价， 当前报价为最高报价。 3、 最高报价方可在 5分钟（即 300秒）内在当前报价 之上再进行一次最终报价 （最终报价不受本次竞价加价规则限制） 。 转让方应在 最终报价

10、结果产生后 3个工作日内，以书面形式就 公示的产权交易合同内容及报价结果 向其他股东征询其是否行使优先购买权，其他股东应在三 十天内做出书面回应。北交所根据回应情况确定受让方。 十三、确定受让方后，北交所向受让方出具动态报价结果通知书，并通知转让方及其经纪会员。受让方应按照动态报价结果通知书的要求与转让方签署产权交易合同，并按照合同约定支付交易价款，同时受让方按照其所 签署的动态报价承诺函中的承诺向北交所支付竞价服务费。 十四、 其他股东未 行使优先购买权的，最终报价竞买人成为受让方，其交纳的交易保证金可按约定转为成交价款的一部分，其他竞买人应于动态报价结束后三个工作日内办理退还交易保证金手续

11、。 其他股东 行使优先购买权的，最终报价竞买人的交易保证金视其他股东行使优先购买权状况确定返还或按约定转为成交价款的一部分，其他竞买人及未行使优先购买权的股东应于网络竞价结束后三个工作日内办理退还交易保证金手续。行使优先购买权的其他股东所交纳的交易保证金可按照约定转为成交价款的一部分。 十五、若非转让方原因，出现以下任何一种情况时，竞买人应承担缔约过失责任，转让方和北交所有权扣除其保证金，作为对相关方的补偿： 1、 竞买人单方撤回受让申请的； 2、各竞买人在动态报价期内均未登录北交互联进行有效报价的； 8 3、竞买人被确定为受让方后未按动态报价结果通知书 等文件 履行相关义务的。 十六、竞买人

12、被确定为受让方后未履行动态报价结果通知书等相关规定时构成违约，该违约方须向北交所交纳该项目动态报价中受让方及转让方应当支付的竞价服务费。北交所有权根据转让方的申请再次组织该项目的交易活动。再次交易的成 交价如低于该次成交价，则转让方有权要求违约方补足差额部分。违约方的交易保证金不足以弥补上述费用的，北交所、转让方及其经纪会员有权向违约方进行追索。 十七、竞买人应对其参与竞价的注册帐户的安全性负责，任何使用竞买人用户名和密码登录进入北交互联的用户，在该平台上的一切行为均视为竞买人本人的行为，由竞买人负责。 十八、因竞买人如下行为产生的一切后果，北交所不承担任何责任： 1、未及时关注 北交所发布的

13、竞价活动相关信息的； 2、所填写的信息不真实、不准确或不完整而造成注册帐户无法激活或保证金无法退还的 ； 3、由于竞买人自身的终端设备和网络异常等原因导致无法正常竞价的； 4、竞价活动的时间以 北交互联 系统时间为准 。由于竞买人自身终端设备时间与北交互联系统时间不符而导致未按时参与竞价的。 十九、因不可抗力、软硬件故障、非法入侵、恶意攻击等原因而导致北交互联系统异常、竞价活动中断的，北交所不承担任何责任。北交所将视情况组织继续报价或重新报价，并通知各竞买人。继续报价或重新报价的方式如下： 报价记录可以恢复的，以中断时的最高有效报价为起始价继续报价；报价记录无法恢复的，以转让底价为起始价重新报价。 继续报价或重新报价时将进行不少于 1个工作日 的自由报价，且该项目累计的自由报价期的时间不少于 22个9 工作日。 10 合同编号 : 产权交易合同 标的企业： 中油（珠海）石化有限公司 北京产权交易所制 2018 年 5 月