温馨提示：由于个人手机设置不同，如果发现不能下载，请复制以下地址【https://www.wenke99.com/d-15160349.html】到电脑端继续下载（重复下载不扣费）。
1: 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。 2: 试题试卷类文档，如果标题没有明确说明有答案则都视为没有答案，请知晓。 3: 文件的所有权益归上传用户所有。 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。 5. 本站仅提供交流平台，并不能对任何下载内容负责。 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。
本文（透视监管处罚下的券商债择券.docx）为本站会员（bo****9）主动上传，文客久久仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对上载内容本身不做任何修改或编辑。 若此文所含内容侵犯了您的版权或隐私，请立即通知文客久久（发送邮件至hr@wenke99.com或直接QQ联系客服），我们立即给予删除！
1 券商监管：集中统一和市场自律相结合的监管体系1.1 证券公司五段监管历程回溯历史发展脉络，券商的监管大致可以分为 5 个阶段。阶段 1：证券业重启、人民银行统一监管时期（1978 年-1992 年）。1985 年 9 月，经人民银行批准试办深圳经济特区证券公司。1987 年 9 月，深圳市 12 家金融机构联合发起成立了深圳经济特区证券公司，成为我国第一家证券公司。1990 年和 1991 年先后成立上海证券交易所和深圳证券交易所，1991 年 8 月，中国证券业协会在北京成立。在这一时期，针对于证券市场的专业化管理机构尚未建立，证券公司主要由央行及中国经济体制改革委员会等部门领导、上海深圳地方政府充当主要管理者的角色，两地人民银行也相继出台一些法律法规对证券发行交易行为进行初步规范。阶段 2：监管体系确立时期（1992 年-2003 年）。1992 年 5 月，证券管理办公室成立，7 月，国务院证券管理办公会议制度建立并行使对证券业的日常管理职能，10 月，国务院证券委员会成立，负责对全国证券市场进行统一管理，并于同月成立证监会。1993 年 4 月，
Copyright © 2018-2021 Wenke99.com All rights reserved
工信部备案号：浙ICP备20026746号-2
公安局备案号：浙公网安备33038302330469号
本站为C2C交文档易平台，即用户上传的文档直接卖给下载用户，本站只是网络服务中间平台，所有原创文档下载所得归上传人所有，若您发现上传作品侵犯了您的权利，请立刻联系网站客服并提供证据，平台将在3个工作日内予以改正。
