系统集成项目管理工程师-笔记.docx

1、 1 / 81 1. 信息系统 项目 管理 1.1 信息 系统 服务 管理 基于信息 技术和信息化 理念 提供专业信息技术咨询服务、系统集成服务、技术支持服务等工作都属于信息 系统 服务范畴。 信息系统 工程包括信息网络系统、信息资源系统、信息应用系统。 信息系统 集成类型包括：设备系统集成、应用系统集成 application system integration， 其中设备系统集成包括：智能建筑系统集成intelligent building integration 、计算机网络系统集成 computer network system integration、安防系统集成 security

2、 system integration. 国家 信息化体系 ， 包括信息技术应用、信息资源、信息网络、信息技术和产业、信息化人才、信息化法规政策和标准规范 6要素 。 国家 信息化发展战略： 推进国民 经济信息化、推行电子政务 、 建设先进网络文化、推进社会信息化 、 完善综合信息基础设施、加强信息资源的开发利用、提高信息产业竞争力、建设国家信 息安全保障体系、提高国民信息技术应用能力、打造信息化人才队伍。 电子 政务包括：电子政务 （跨 职能部门、对企业、对民众）、电子党务、电子政协、电子人大。 2 / 81 1.1.1. 计算机 信息系统集成 概念 指 计算机应用系统工程 和 网络系统工程

3、 的策划、设计、开发、实施、服务 及 保障 。 1.1.2. 计算机 信息系统集成资质 指 从事系统集成的综合能力，包括 技术 水平 、管理水平、服务水平、质量保证能力、技术装备、系统建设 质量 、人员 构成 与素质、 经营 业绩、资产状况 等。 1.1.3. 计算机 信息系统集成资质证书 做工程 的凭证。 1.1.4. 计算机 信息系统集成资质 管理必要性 1 选择集成商的依据和标准 2 查看 资质和业绩 3 不具备 承建信息系统工程能力的单位或个人搅乱市场 3 / 81 1.1.5. 计算机 信息系统集成资质 管理意义 1 有利于 用户选择项目承建单位 2 有利于 企业展示自身实例、参与市

4、场竞争，加强自身建设； 3 有利于 规范信息系统集成市场 4 有利于 保证信息系统工程质量 1.1.5.1. 计算机 信息 系统 集成资质 证书等级 一级 ： 独立 承担国家 -地市 、大中小企业各类系统工程； 二级 ：省、大中小企业； 三级 ： 独立 中小企业、合作承担 大企业 -大中小 企业的定义 ； 四级 ：独立小企业、合作中企业 （或 相当规模 工程 ） ； 等级条件 ： 1 综合 条件：从业年限 、 获取第一级资质 年数 、主业是否为系统集成、注册 资金 、近 3年 系统集成年均收入、经济财务状况、企业信誉度等。 2 业绩 ：近 3年 完成的系统集成项目额 、 项目规模、项目的技术含

5、量、项目的软件费用比例、实施质量、在业务领域的水平，项目必须经过建设单位签字、验收 。 3 管理 能力：质量管理、客户服务、企业的信息管理系统、企业服务责任及技术、财务负责人等方面衡量； 4 技术 实 力 ：业务领域的实力、软件研发能力、开发环境、研发投入4 / 81 等方面衡量； 5 人才 实力：工程技术人员、本科以上人员比例、项目经理数目、培训体系和人力资源管理水平衡量。 认证和 审批分离原则，先由认证机构认证，再由信息产业主管部门审批。 资质管理 ： 1 资质 评审和审批 、年度 监督、升级、降级、取消和其他； 2 部、 省 、 市 信息 产业建设单位管理部门，授权的资质评审机构； 3

6、部位 审批及管理 1、 2级 集成资质；省市负责 3、 4级 集成资质，初审 1、 2级 集成资质； 授权的 资质评审单位同理。 资质评审 流程 1 评审 申请 2 评审申请 的受理和资料审查 3 对 申请单位进行现场审查 4 出具 评审报告 资质审批 1 审批 申请，准备相应的申请资料，评审机构出具的评审报告。 2 审批 5 / 81 1.1.5.2. 系统 集成 项目 经理 资质等级 项目 经理 ： 取得 合格证书、 近 2年 项目未发生过责任事故、至少 2个合同额 200 万元 以上的 集成 项目 （或 完成系统 集成 项目总额 500 万元以上 ， 其中 1个 合同额在 100万元 以

7、上 、 软件 费占比 不 低于 30%），可承担 800-1500（高级 项目经理指导 、 指导人） 万元 的集成项目。 高级 项目经理 ： 取得 合格证书 、 近 3年 项目未发生过责任事故、至少1 个合同额 1200 万元 以上的 集成 项目 且 软件费用不低于 30%（或 完成系统 集成 项目总额 3000万元 以上 ， 其中 2个 合同额在 500 万元 以上 、 软件 费占比 不 低于 30%）， 可承担 5000万元及 以下的集成项目。 资深 项目经理 ： 在高级 项目经理基础上， 近 5年 项目未发生过责任事故 且 具有组织管理大规模复杂系统集成项目的经验、至少 2个合同额300

8、0 万元 以上的 集成 项目 且 软件费用不低于 30%（ 至少 4 个合同额1500 万元 以上的 集成 项目 且 软件费用不低于 30%、 软件 费占比 不 低于 30%）， 可承担 各类 集成项目。 1.1.5.3. 信息 系统工程 监理 指依法 设立且具备相应资质的信息系统工程监理单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理 合同 ，对信息系统实施 监督 管理。 1.1.5.4. 信息 系统工程 监理 单位 指 具有 独立 企业 法人 资格，并具备规定数量的 监理工程师 和 注册资金 、6 / 81 必要的 软硬件设备 、完善的 管理制度 和 质量保证体系 、

9、 固定 的 工作场所 和 相关监理工作业绩 ，取得工信部颁发的 信息 系统工程监理资质证书 ， 从事信息系统 工程 监理 业务 的单位 ， 监理单位不得转让或越级承接监理业务 。 乙级：项目 在 1500万元以下 ； 丙级 ：项目在 500万元 以下。 1.1.5.5. 信息 系统工程监理单位资质 信息 系统工程监理单位资质管理办法 甲级 ：监理工程师 至少 30 名 ，注册资金至少 500 万元 ，申请时前 3年完成至少 12个信息 系统工程项目（ 至少 1个 5000万元 或 6个 1000万元 以上的项目） 的 监理工作 ， 可受理各种规模的信息系统 ， 由工信部年检 。 主要 负责人应

10、具有 5年 以上从事电子信息技术领域企业管理经理，主要技术负责人应获得电子信息类高级支撑且从事监理工作不少于 4年 ，财务负责人应具有财务中级以上 职称 。 乙级 ：监理工程师 至少 15 名 ，注册资金至少 300 万元 ，申请时前 3年完成至少 9个信息 系统工程项目（ 至少 2个 1000万元 或 5个 400万元 以上的项目） 的 监理工作 ， 可受理 1500 万元以下 的信息系统 ， 2年后可 提出升级 申请 ， 由工信部年检 。 主要 负责人应具有 4年 以上从事电子信息技术领域企业管理经理，主要技术负责人应获得电子信息类高级 职称 且从事监理工作不少于 4年 ，财务负责人应具有

11、财务中级以上 职称 。 7 / 81 丙级 ：监理工程师 至少 6名 ，注册资金至少 100 万元 ，申请时前 3年完成至少 6个信息 系统工程项目（ 至少 2个 300 万元 或 4个 150万元以上的项目） 的 监理工作 ， 可受理 500 万元以下 的信息系统 ， 2年后可 提出升级 申请 ， 由 省市 信息产业主管部门年检 并 报送工信部备案 。主要 负责人应具有 3年 以上从事电子信息技术领域企业管理经理，主要技术负责人应获得电子信息类 专业 硕士或 中级以上 职称 且从事监理工作不少于 3年 ， 有专门 的财务人员。 资质 评审 ：工信部授权 的评审机构可受理甲乙丙资质评审，省级以

12、下信息主管部门授权的评审 机构 可受理丙级评审。 1.1.5.6. 信息 系统工程监理资质 证书 有效期 4年 ，更换期满后超过 30 天 未更换，视为放弃资质并注销原资质证书。 1.1.5.7. 信息 系统工程监理 工程师 指 经过工信部批准、取得 考试 合格证并登记备案、从事监理的专业技术人员。取得 信息 系统监理工程师资格证书 后 ，必须在 1年 内向所在地方登记机构登记，经登记后方可从事信息系统工程监理业务。 监理 工程师登记有效期为 3年 ，有效期满后应在 60 天内， 持参加继续教育的证明， 到 原登记机构 办理 登记手续， 超期 则原登记失效。 根据 信息 系统工程监理暂行规定

13、， 实行总监理工程师负责制 。 监理 单位 取得建设单位的书面意见后，可调换总监理工程师。总 监理8 / 81 工程师必须取得监理工程师资格证和注册证书。 建设单位 、 承建单位 、监理单位基本关系为 “三方 一法 ”， 即三方使用的都是项目管理方法 。 建设合同 =建设方 （项目 负责人） +承建方 （项目 经理） ，监理合同 =建设方 （项目 负责人） +监理方。 监理 ： 主要 内容 “ 4控 3管 1协调 ”， 4控 指质量、投资、进度、变更控制， 3管 指合同、信息、安全管理， 1协调 指沟通协调。 总监理 ： 主要 负责主持编写项目监理规划 、 审批项目监理实施细则、选择主体 设计

14、单位 /总 城建单位、 （在 实施准备阶段） 审核确认施工开发分包单位 、审查承建单位 需求分析 /系统 分析 /网络 设计 /测试 计划 等重要文档、 签发 开工 /复工 申报表、工程暂停令、 审批 城建单位的用款计划 /付款 申请 、组织 竣工验收 、 签发质监报告和验收报告、 签发工程款支付证书及工程竣工报验单、 签发 工程移交证书、 审查 签认竣工结算 书 （工程 竣工报验单） 、调解建设单位与承建单位的合同争议、处理索赔、对不称职的监理人员进行调换 、 主持项目监理工作 例会 、定期不定期 提交项目实施情况报告 、 主持编写项目监理工作总结报告 、建立完善项目监理信息系统 ，总监理不

15、能 将 上述 工作 委托 给 总监理工程师 代表 。 总监理 工程师 代表 ：是总监理书面授权， 行使 授权范围内的 职责 和全力。 监理 合同： 包括建设 单位 （业主 ）授予 监理 单位的 权力 。 监理 大纲 /监理 方案 ： 为了 承揽监理项目而编制的文件。 包括 工程概况、监理工作综述、监理组织方案、质量 、 进度、投资控制方案 、 合9 / 81 同管理方案、信息管理方案、组织协调方案。 监理 规划 ： 在 监理合同签订后 制定 的指导监理工作的纲领性文件， 统一认识 、统一步调、统一行动的左右， 监理 工作的行动纲领 ， 重要依据 （国家 政府各级法律 、 国家 IT 行业 质量

16、标准、 建设 单位和 承建 单位合同） ，存档资料，包括工程概况、监理的范围、内容与目标、组织结构与人员配备、监理依据、程序、措施及制度 、 监理工具和设施。 监理 实施细则 :制定 实现监理任务的具体措施，做什么，如何做更详细的补充说明。 步骤 ：根据监理规划，在总监理工程师的指导或主持下，由 子项 或阶段的监理工程师分别编写各专业监理实施细则；总监理审批 各 专业细则；实施过程中不断补充、修改实施细则。 监理通知 1.1.5.8. 信息 系统工程监理 类型 -深入 程度 、监理范围内容不同 咨询式 ：直解答用户提问，业务咨询或方案咨询，费用少，责任轻，适用于信息技术强的用户。 里程碑式 ：

17、 在 里程碑到来时通知监理方进行审查或测试，费用较高 ，责任较多，需要承建单位参与确定监理合同 防止 扯皮。 全程式： 不仅对里程碑且对开发过程派人跟踪，不断评估承建单位的开发质量和效果。费用 高 ，责任大，适用于信息技术较弱或不了解的10 / 81 单位采用。 1.2 信息系统 开发 1.2.1. 信息 系统建设 1.2.1.1. 生命 周期 1 立项（概念 、需求）、开发 （总体 规划、系统分析、系统设计、系统实施、系统验收） 、 运维 （排除性 运维、适应性运维、完善性运维、预防性运维）、消亡 ； 2 系统规划 、 分析 、设计、实施、运行和维护。 规划 ：对企业的环境、目标及现行系统状

18、况调查，根据企业目标和发展战略 ， 确定信息系统的发展战略，对建设新系统的需求做出分析和预测，考虑各种约束，研究建设新系统的必要性和可能性。给出 拟建系统的备选方案，写出可行性分析报告，报告审核通过后，将系统建设方案及实施计划 编成 系统设计任务书。 分析 ： 做什么 ， 根据任务书确定的范围，对先行系统进行详细调查，描述系统的业务流程，指出 现行 系统的局限性和不足之处，确定新系统的基本目标和逻辑功能要求，提出新系统的逻辑模型 ， 逻辑设计阶段，是系统建 设的关键，也是信息系统与一般工程项目的重要区别，输出 系统说明书，是系统设计的依据 ， 也是系统验收的 依据 。 设计 ：怎么做， 根据 系统说明书的功能要求 ， 实现 逻辑模型的技术方案，即物理模型，物理设计阶段，这个阶段可分为总体设计和详细设