浅谈合理运用索赔机制,保护施工企业的合法权益.doc

1、浅谈合理运用索赔机制,保护施工企业的合法权益摘要：我国建筑市场由原来的计划经济体制向市场经济体制转型，建筑市场的竞争日趋激烈，施工企业在经营过程中取得持续的合理利润，才能使企业有长足的发展。随着建筑市场竞争越来越激烈，业主要求承包方让利的幅度越来越大，承包商的利润水平逐步降低，抵抗风险的能力逐步低，部分企业靠低价中标，稍遇到风险，不懂得维护自身利益，即会亏损。如何运用索赔机制，抵抗风险，保证自身合理的经营利润，是每个施工企业都会遇到的。本文就如何合理运用索赔机制，保护施工企业合法权益进行探讨。 关键词：索赔机制；保护施工企业合法权益 Abstract: Chinas construction

2、market from originally of planned economy to the market economy system transformation, the construction market competition becomes increasingly fierce, the construction enterprise in the business process achieve continuous reasonable profit, can make the enterprise have considerable development. Alo

3、ng with the construction market more and more competition, the owner of the profits to the requirements by the contractor is more and more big, the contractors profit level gradually reduce, resist the ability of the risk gradually low, part of enterprise depends on the low quoted price, meet a litt

4、le risk, do not know to maintain our own interests, which will lose money. How to use the mechanism of claims, resistance risk, to ensure its own legitimate business profits, is every construction enterprise will meet. This paper is how to reasonable use of claim for compensation mechanism and to pr

5、otect the legal rights of construction enterprise is discussed in this paper. Keywords: mechanism of claims; Protection construction enterprise legal rights and interests 中图分类号：C29 文献标识码：A 文章编号： 我国计划经济体制下，建设工程管理模式一直沿用了几十年，建筑施工企业由国家统包统管，生产计划任务由上级部门安排，不存在生存危机，不考虑施工成本和企业利润，因此在施工生产过程中，企业只注重生产出合格的产品，付出多少

6、成本，取得多少利润，企业领导考虑不多。尽管也有成本核算，但是由于亏损盈利都是国家的事情都是国家的钱，形成了“肉烂也是烂在锅里”的思想，因此没有索赔的概念。 随着经济体制改革的深入，建筑市场也由计划经济体制向市场经济体制转型，国内建筑施工企业开始走向市场，由原来的“等米下锅”转向了“找米下锅” ，建筑市场开始形成了竞争机制。近年来，由于建筑市场竞争越来越激烈，企业自我保护意识越来越强，如何有效合理进行索赔，直接体现建筑企业的管理水平。目前索赔及其管理是我国建设管理中一个相对薄弱环节，建设单位和施工企业对索赔的认识都不够全面、正确，对索赔的方法、程序及计算不够科学、规范，有些企业存在着不敢索赔、不

7、会索赔的现象，有些企业没能正确运用合理的权利，索赔时走向了另一个极端，不切实际、漫天要价，造成极坏的影响。 作为建筑企业，当索赔事件发生时，既不能不敢索赔，也不能漫天要价，如果漫天要价，索赔的成功率就会降低，将自己陷入困境中。针对目前国内建设工程索赔管理的现状，学习国外经验，合理运用索赔机制，保护施工企业的合法权益，是十分迫切和必要的。 建设工程索赔是指在施工合同履行过程中，合同当事人一方因非自身原因，比如发生施工合同以外的事件（不可抗力事件除外） ，或者是对方不履行合同，或者对方未能正确履行合同，从而自身受到经济损失或权利损害时，通过一定的合法程序向对方提出经济补偿，弥补自身受到的经济损失，

8、保证施工企业应该获得的合理利润。索赔是一种正当的合法权利，是双向的，不只是施工企业的权利，也是建设单位的权利。所以施工企业在对方出现违约时，或者施工环境改变时，要懂得索赔，同时施工企业也要在施工过程中自身不要违约，防止建设单位反索赔，损害自身利益。索赔工作是一项十分复杂的工作，需要做很多基础工作，而且这些基础工作是否真实合理成了索赔成功与否的关键，为此施工企业要认真做好以下工作。 1、收集索赔的证据 索赔证据是当事人用来支持其索赔成立的证明文件，索赔证据作为索赔文件的重要组成部分，在很大程度上关系到索赔是否成功。证据不全、不足或者没有证据，索赔是不可能获得成功的。索赔证据要真实、准确、全面，还

9、需要具有法律证明效力。 建立健全完善的科学管理制度，在施工过程中做好资料收集工作，分类进行管理，总结以往工程的经验，对于可能会发生索赔事件的，从开始施工时就有目的地收集证据资料，系统地拍摄施工现场，留下图文图像资料，证据资料争取得到第三方（监理方）的签字确认。 施工合同是约定甲乙双方权利义务的法律文书，是索赔的主要依据，在签订合同时，尽可能的考虑在出现与投标文件约定范围以外的事件发生时，建筑企业能够等到相应的施工费用和补偿。 在施工过程中，建设单位会根据具体情况随时发布一些书面或口头指示。建筑企业必须执行建设单位的指示，建筑企业有权获得执行该指示而发生的额外费用，施工记录，气象环境变化记录、政

10、策法令文件等都是索赔依据，在施工中注意收集管理。 2、认真编写索赔报告 索赔报告是合同的一方向另一方提出索赔的书面报告，它全面反映了一方当事人对索赔事件的主张，另一方当事人通过对索赔报告的审核、分析、计算后双方进行协商、谈判，谈判不成的走上仲裁、诉讼法律程序，因此索赔报告的编写对解决索赔事件有着重大影响。索赔报告如果编写不当，表述不清，就会失去索赔方的有利地位，使正当的索赔要求得不到合理解决。为此，编写索赔报告可按如下原则进行编写： （1）索赔事件真实存在：索赔事件是真实存在的，不能虚构和扩大，更不能无中生有，根据索赔事件计算出来的索赔金额是符合实际的，这是索赔的基本要求。一个符合实际情况的索

11、赔报告，可使审阅者看后的第一印象是合情合理，不会立即予以拒绝。相反，如果索赔要求缺乏依据，漫天要价，使得对方看了就反感，甚至连其中有道理的索赔部分也被置之不理，不利于索赔事件的最终解决。 （2）说服力要强：符合实际情况的索赔要求，本身就具有说服力，索赔报告中责任分析要清楚、准确，引用的合同文件、法规文件的条款要准确，并附上相关的证据文件。 （3）索赔金额的计算要准确：索赔金额的计算要详尽，计算结果要反复校核、推敲，做到准确无误，计算上的错误，尤其是扩大索赔金额，会给对方留下恶劣的印象，使对方认为提出的索赔要求不实，其中必有弄虚作假，会直接影响索赔的成功。 （4）说明要简明扼要：索赔报告阐述的理

12、由要条理清楚，定义、论述、结论要正确，逻辑性强，既能完整地反映索赔要求，又要简明扼要，使对方很快地理解索赔的本质。 3、处理好与建设单位、监理单位之间的关系 索赔必须取得监理单位的认可，索赔是否成功，监理单位起着关键性作用。索赔直接关系到建设单位的切身利益，施工企业索赔的成败很大程度上取决于建设单位的态度。因此，承包商在项目实施过程中，要处理好与建设单位、监理单位之间的关系，在实际工作中树立良好的信誉，取得他们的信任。同时，还要加强企业内部管理，健全企业内部管理体系和质量保证体系，诚信服务，以优质的工程质量取得建设单位、监理单位的信赖。平时要搞好相互关系，保持友好合作气氛，经常与业主、监理方沟

13、通，听取他们对工程管理的意见，遇到问题以诚恳的态度与他们协商解决，用真诚换取对方的信任和理解，创造良好的合作气氛，避免感情上的障碍。一个工作态度恶劣、工程质量差、企业信誉差的建筑企业很难在竞争中求得生存。 4、掌握索赔的技巧 索赔不但需要有充足的理由、正确的计算和法律依据，索赔的技巧也相当重要，建筑企业在进行索赔时，应注意： （1）正确把握提出索赔的时机：过早提出索赔，往往容易遭到对方反驳，过迟提出会超过索赔时效而遭到拒绝，因此，索赔需在适当的时间提出。 （2）在谈判中应注意方式方法：向对方提出索赔要求，进行索赔判断时，措词要婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不让人，尽量避免使用强硬的措词

14、或抗议式说法，更不能用尖刻的话语刺激对方，伤害对方的自尊心，而要用温和的词语表明自己的态度和主张，这样既能正确表达自己的索赔要求，又不伤害对方的感情，达到索赔的良好效果。最终的决策者最好不要参与前期直接的谈判，可实行幕后指挥，待到最终拍板时机时再出面定夺，以防谈判出现僵局时没有回旋的余地，使自己陷于被动。 （3）适当作必要的让步：在进行索赔谈判时应根据情况作必要的让步，扔“芝麻”抢“西瓜” ，有所失才有所得。可以放弃金额小的索赔，坚持金额大的索赔，达到索赔的最终目的。 结束语 工程索赔是一项复杂的、系统性很强的工作，涉及到工程技术、工程管理、法律、财会等知识，在实践过程中，应注重对这些知识的综合应用，不断学习、体会和总结经验教训。随着国际工程索赔机制的引入，我国建设工程索赔管理工作将得到进一步的完善，通过学习国外的经验，提高工程技术管理人员素质，维护施工企业的合法权益，提高自身竞争能力，在竞争中立于不败之地。