1、1基于成本和绩效不同管制模式的比较分析【摘要】在国际上电力产业改革中基于成本的管制模式和基于绩效的管制模式都被普遍应用，比如，美国电力管制改革前期所采用的是投资回报率管制模式，英国电力管制改革所采用的是上限管制模式，而我国电力管制改革在本质上所采用的是基于服务成本定价的管制模式。在一定程度上，各种改革模式都取得了显著的效果，但同时，它们各自也存在着许多缺陷。本文结合国内外电力管制改革经验对这两种管制模式优点和缺陷进行分析比较。 【关键词】成本 绩效 管制模式 比较 一、基于成本管制模式的主要缺陷和优点 第一，由于管制者很难获得输配电垄断企业的营运成本信息，就存在信息不对称问题，管制的精度不能得
2、到很好的保证。在回报率管制下，价格的制定对于管制者的信息要求比较高，如果成本估计的过高，收入就会人为地膨胀。如果成本估计的过低，收入就会被人为地压低。因为管制的基础是成本，所以管制者与被管制企业必须能够识别与分配成本。企业总是比管制者更有企业运营成本和需求以及降低成本的投资和努力程度方面的信息优势，而对企业成本费用和回报率基础的计算依赖于这些信息，利润最大化又驱使企业刻意隐瞒和虚报这些信息，因而，投资回报率管制增大了信息的不对称性。 第二，由于回报率已经被限制在一定的范围内了，企业不存在任何2投资风险，风险的承担者实际上是消费者自己，企业没有动力去降低成本。所以企业往往可能采取策略性行为通过提
3、高成本和投资基数来增加收益。这将导致：企业没动力降低成本，导致无效率营运，即“X 无效率” ；企业增加资本投入，提高资本/劳动比率，造成过度投资，即“A-J 效应” 。比如，在采用投资回报率管制模式前期的美国，管理体制暴露很大的缺陷， “A-J 效应”严重，加上石油价格利率上扬等其他因素，全美电价不断攀升，且居高不下（1983 年，年均电价为 8.5 美分/度） 。 第三，从投资激励角度来看，在这种管制制度下，电力企业收入的变动直接与资本投资数量联系起来。一方面保证价格不会太高，促进社会分配效率；另一方面能使电力企业得到合理的回报，有利于吸引投资，保证再生产的顺利进行并鼓励电力企业更新设备。基
4、于成本的管制可以更好地促进输配电企业进行投资，特别在输配电发展初期过程中，激励效果更为明显。比如，1992 年起，美国新投产独立电厂容量超过全国投产容量的 50%。 二、基于绩效管制模式的主要缺陷和优点 第一，削弱输配电企业的价格与其成本之间的联系，没有限制回报率，所以企业不会过度投资，不会造成“A-J 效应” 。并且，这会使企业尽量控制成本来获得最大化的利润，从而提高营运效率。与基于成本的管制模式相比，企业投资的风险发生了转移，从消费者身上转移到企业本身，可激励企业主动去降低成本。例如价格上限法能够促成生产的高效率，X 包含了成本降低的因素，它旨在通过 X 激励企业降低成本，提高效率。企业只
5、要通过努力使自己的效率提高超过 X 的水平，就可以获得3相应的收益。企业价格的上涨幅度不超过（RPI-X） ，如果（RPI-X）的值为正数，则企业可以涨价，如果是负数，则应当降价。因此，这种管制方法管制的是企业的价格而不是企业的利润，它有利于激励企业提高生产效率和促进创新，因为任何成本降低可能获得的利润都将归企业自己所有； 第二，在价格上限法中管制的主要难点是各项参数的制定，X 效率因素、基础价格以及管制周期的设定等。在确定 X 效率因素时，管制者一般不可避免地需要考虑企业投资回报率水平，然后决定企业在一定时期内的价格水平。在美国，生产率的确定一般依据产业内历史的生产率增长情况和相似产业生产率
6、的增长情况。如果依靠管制者与被管制产业之间的谈判来决定 X，则政府干预就有可能发生。政府官员和管制者可能会追求自己的利益，从而做出非效率的决定。此外，如果基础价格定得太高，则消费者剩余会减少；如果定得太低，则管制企业就没有积极性。价格上限模型是以一个合理的基价（即管制最初阶段制定的价格 P0）为假设前提的，而基价的确定必然要以成本为基础，这就决定了即使是价格上限也仍是以企业本身的信息为基础的。那么从某种意义上说，确定基价使价格上限管制成为又一个成本加成。 第三，在收益限额管制模型中，由于收益已经被限制在一定范围之内了，被管制的输配电企业有可能提高价格，通过减少投资、缩小生产规模来降低成本以获得
7、更多的单位利润，从而导致输配电环节的倒退发展和营运价格的不合理。 第四，和基于成本的管制模式一样，在基于绩效的管制模式中，价4格上限法也存在信息的不对称问题，所以在上限价格和收益的定制上存在较大的误差。标尺竞争模式是基于企业间的比较，从而可以有效避免信息不对称的问题。 综上所述，两种管制模式的比较分析如下表所示： 参考文献： 1赵会茹，刘?，李春杰.输配电价格管制中投资回报率水平的确定J.电网技术，2005， （02）. 2许诺，颜汉荣，文福拴，A.K.David.基于绩效的管制模式及其应用J.电力系统自动化，2003， （05）. 3范斌，褚燕，姚瑜，吴洁倩.基于我国国情的成长型与激励型电网电价管制模型J.华东电力，2011， （01）.
