1、1外资准入制度下寻租的产生及博弈分析摘 要： 经济全球化的不断发展，增强了资本等要素流动的需求，而各国为保护本国利益而制定的外资准入制度限制了这些要素的自由流动。面对这一现状，外资企业及外资准入管理部门官员为追求自身利益而进行了大量权钱交易的寻租活动。为了治理外资准入制度下寻租活动的发生，以外资企业为利益群体，外资准入管理部门官员为公共权力委托人，政府监督部门为监督者，对三者进行了博弈分析，通过完全信息三方静态博弈模型、不完全信息三方静态博弈模型，计算出三者的期望收益、混合策略的纳什均衡及纯策略贝叶斯纳什均衡，最终给出均衡解的理论指导意义。最后，根据外资准入制度的现实需求，提出加强政府监督、加
2、大惩罚力度，对外资引入采取公开竞争机制等合理化建议。 关键词： 外资准入制度；寻租；完全信息；不完全信息；静态博弈 中图分类号： F74 文献标识码：A 文章编号：16723198（2013）10005404 1 引言 在经济全球化飞速发展的情况下，资本的自由流动给世界各国的经2济发展带来了巨大利益，但是在基于一些问题的考虑上各国关于投资范围制定了各种外资准入制度，一方面是因为投资范围关系到国家安全和重大利益、关系到国计民生的领域，必须由政府或本国国民经营；另一方面是因为设定投资范围可以将外国投资引导到本国需要发展的特定的领域上。因此，世界各国大都通过各自的外资准入制度对投资范围做出一定的规定
3、。 与自由化投资相比，外资准入制度限制了资本的自由流动，被限制的资本不能为外资企业带来预期的收益，巨大的利益诱惑使外资企业采取各种方法来达到自己的目的。与此同时，各国外资引入法律制度的不健全、发展中国家单边自由化、外资管理部门官员职权界定的不明确，及相应的监督制度不完善，为外资企业想要通过贿赂外资准入管理部门官员来实现资本的流入提供了可能，而外资准入管理部门官员作为理性的经济人同样希望通过这种钱权交易能为自己谋取一定的非法利益收入。在这种情况下，外资准入寻租活动就产生了。我们把外资企业作为利益群体是寻租者，外资准入管理部门官员作为广大民众公共权力的代理者，政府监督部门作为寻租活动的监督者。 寻
4、租者、代理者、监督者三方利益的冲突及策略的相互依存，促使他们形成相互博弈的三方主体。本文主要以完全信息三方静态博弈模型、不完全信息三方静态博弈模型来分析他们在不同条件下的期望收益，得出他们的均衡解，判断出他们可能会采取的最优策略，从而对寻租的治理提供了可靠依据。最后，文章依据模型分析对寻租行为的治理提出了合理化的建议。 32 外资准入寻租治理三方博弈分析 外资准入寻租活动产生的腐败问题以及监督稽查部门对此的监督，构成了一个由监督稽查部门、外资企业和外资准入管理部门官员参与的三方博弈。外资准入管理部门官员和外资企业之间的关系，表现为设租人和寻租人之间的合作博弈关系，对于先设租后寻租或是先寻租后设
5、租这些问题要视具体情况而定，只要是有利可图，外资准入寻租活动就会发生。当然一旦外资准入寻租活动能够侥幸未被稽查，寻租双方的合作剩余就是全国人民的净损失，监督部门为了人民的公共利益，会对外资准入寻租活动进行检查和稽查，并对他们处以适当的惩罚。 2.1 外资准入寻租治理的完全信息三方静态博弈分析 由于外资准入寻租活动的进行需要外资企业和外资准入管理部门官员达成一致共识，为此从根本情况分析，在假设参与者知道完全信息的基础上，研究博弈的均衡解。本模型在对监督寻租、受贿行为进行静态分析的基础上，考虑采用一定惩罚措施来治理外资准入寻租行为。 2.1.1 模型假设和模型表述 在监督寻租者的博弈中，设稽查部门
6、可供选择的策略：强力监督（I）与弱监督（IN） 。外资准入管理部门官员可供选择策略：受贿（Y）与不受贿（N） 。外资企业可供选择策略：寻租（RY）与不寻租（RN） 。假定租金大小为 V，寻租成本为 b，强监督成本为 c1，弱监督成本是 c2 且c1c2。监督部门进行弱监督时，一般不能查出寻租行为和受贿行为；而当进行强力监督时，能够查出寻租行为和受贿行为，并对外资企业施以处罚 F1，对外资准入管理部门官员施以处罚 F2。外资准入管理部门官员4的薪金福利为 w。假定监督部门分别以概率 、1- 选择强力监督或弱监督，外资企业分别以概率 、1- 选择寻租或不寻租，外资准入管理部门官员分别以概率 、1- 选择受贿或不受贿。博弈的支付矩阵如表1：
