FDI溢出效应对宁波模具行业影响与对策研究【文献综述】.doc

1、1本科毕业论文文献综述国际经济与贸易FDI溢出效应对宁波模具行业影响与对策研究在经济全球化的大背景下，对外直接投资变得越来越常见。FDI不仅给我国带来了资本和工作干岗位，还给我国带来大量的高新技术。本土的许多行业因资金来源、技术人员、技术条件和外部环境等种种因素的制约,使得他们在技术创新方面产生了许多障碍和种种困难。因此，利用FDI的溢出效应是一条有效且可行的捷径来提高技术水平。1FDI溢出效应相关理论很多溢出模型强调竞争的关键作用（WANG和BLOMSTROM，1992；GLASS和SAGGI，1998），他们认为除非引进的企业是处于垄断状态（这在高度保护的市场能够而且确实会发生），否则它将

2、会与当地企业进行竞争。东道国和当地企业间的竞争能够加强后者模仿新技术的速度，即使当地企业没有模仿跨国公司的技术和生产方法，竞争也会促使当地企业更有效地使用现有资源和技术，减少X效率，实现生产率增长。同样在WANG和BLOMSTROM（1992）提出的模型中，如果跨国公司在东道国市场遭遇到的竞争越激烈，为了保证他们的市场份额，跨国公司将被迫使用更先进的技术。FINDLAY（1978），WANG和BLOMSTROM（1992）认为FDI溢出效应会随着技术差距的扩大而增加，因为增加了当地企业通过模仿外国技术来获得更高效率的机会。（LAPAN和BARDHAN，1973WANG和BLOMSTROM，19

3、92PEREZ，1997；KINOSHITA，2001）认为技术差距不能太大，因为当地企业可能不能吸收跨国公司的技术优势，即技术扩散并不是自动产生的，直接效应来自其他企业的知识存量，这就要求接受者要有能力吸收并采用这些技术。BLOSTROMETAL（1992）提出FDI的技术溢出具有“临界效应”经济发展水平过低的发展中国家几乎不能从跨国公司的FDI中获益。2FDI溢出效应对技术进步的推动作用BLOMSTROM（1998）将国际直接投资技术溢出效应定义为跨国公司在东道国实施FDI引起当地技术或生产力的进步，而跨国公司无法获取其中的全2部收益的一种理论。COODEN（1960）和CAVES（197

4、1）分别考察了FDI对最佳关税、产业模式和社会福利的影响，多次提及溢出效应。技术溢出对我国企业技术进步起到了推动的作用，外商在对外直接投资过程中，通过技术转让和技术益处，对我国同行企业及其他企业的技术进步产生了积极的影响。HADDAD等1993对摩洛哥19851989年制造业的面板数据进行研究发现外资股份较多的企业，其TFP水平也较高。黄宇峰（2004）指出外商直接投资FDI，不仅仅是资本的单方面转移，而且还伴随着技术的转移和先进管理经验和方法的转移。技术进步对各国长期经济增长是至关重要的决定性因素,它能提高各种生产要素的潜在效率，包括有形式生产要素如劳动力素质的提高、产业资本质量的改进,以及

5、无形生产要素如制度创新等。姚洋（1998）经过调查和研究发现行业中集体企业和国外三资企业的数量每增加一个百分点，每个企业的技术效率分别提高02和11，有证据表明，FDI与东道国生产力之间的“因果关系”可能是双向的。KHOLDY（1995认为一方面，FDI可能通过外溢效应带动了东道国技术效率的提升；另一方面，东道国现有的技术水平又在一定程度上决定了FDI进入的速度和质量。正如竺彩华（2008）所说的较高的人力资本使得东道国的投资环境更具吸引力，从而扩大外资流入的规模；同时，外商直接投资的流入及外溢效应促进了东道国的人力资本发展，从而使得东道国的引资环境更具吸引力，对未来的外资流入又起到了重大的推

6、动作业。3FDI溢出效应的机制分析31FDI溢出效应的渠道分析刘一鸣（2005）把FDI溢出效应的渠道分为以下四种第一，企业内部技术溢出效应，实质是技术由MNCS的母公司向其海外分支机构转移的过程。第二，产业内部溢出效应，是指技术由MNCS的分公司向东道国同一产业的本地企业扩散和溢出的过程。第三，产业间溢出效应，是指MNCS进人某一产业行业后，会通过产业之间的纵向联系VERTIEALLINKAGE促进相关产业行业中的企业的生产率的提高。KUGLER2000对19741998年哥伦比亚的企业面板数据进行分析发现，由于当地企业吸收能力有限，FDI的行业内溢出效应并不存在，而行业间外溢效应却显著为正

7、。第四，劳动力的培划流动溢出效应，是指在MNC，就职并受过培训的雇员向本地企业流动，或者建立3自己的企业独立经营时而产生的知识的溢出效应。这种溢出效应不仅指MNCS对其雇员的培训通过雇员的流动而溢出，而且也包括MNCS进人东道国市场加剧了市场竞争，从而迫使当地企业为提高产品质量对员工进行更多地培训。崔健（2008）通过研究表明FDI通过四种机制向东道国直接或间接地转移技术垂直联系，水平联系，劳动力转移，国际技术溢出效应。庄芮（2005）则认为在促进东道国技术进步和生产率提高方面，FDI除了直接进行技术转让外还可以通过两个途径发挥积极作用一是示范效应，二是竞争效应。32弱化FDI技术溢出效应的因

8、素分析目前FDI在我国的溢出效应并未达到理想的效果。杨健全,文雯（2006）利用索洛剩余模型对FDI在我国的技术溢出效应进行分析和实证检验,结果证明在我国FDI的溢出效应并不明显。陈冠群（2009）利用柯布道格拉斯函数通过实证的分析，从长期来看，特别是20世纪90年代中后期以来，FDI对中国经济几乎不产生技术溢出效应，技术对经济增长的贡献率还处于较低水平。究其原因，刘厚俊，王丹利（2011）指出劳动力市场发育程度的提高对FDI的技术溢出效应有显著促进作用，而我国各省区劳动力市场尚不完善，工人从外企流向本土企业或自创业的途径较少、频率较低，这也是阻碍FDI技术溢出效应的一大原因；地区间税收竞争，

9、即地方政府通过相关政策优惠任意压低地方实际税率，以吸引FDI流入这一行为既违背了世贸组织关于政府政策统一性的原则，有碍于我国市场环境的改善，又被实践证明其低效率性。杨晓丽，张兴（2011）认为我国经济分权和政治集权的机制，指出经济和政治双重激励下地方政府间的关系最终表现为“为GDP增长而竞争”在国内资本流动性有限的条件下,地方政府针对外资展开激烈甚至恶性竞争，争相提出各种优惠条件以强化自身区位优势，陷入竞争到底线的“囚徒困境”博弈。这种恶性竞争的不利后果首先是会降低流入外资的质量，其次会通过提高外资企业在国内产品市场的相对竞争力加剧其对国内资本的挤出效应并弱化其创新努力。我国部分行业存在垄断，

10、不利于FDI的溢出效应。陈涛涛2003发现，充分竞争是产生溢出效应的有效机制，内外资企业的竞争能力差距越小，越有利于溢出效应的产生。喻世友、史卫和林敏2005则认为，高技术差距和高竞争程度都有利于促进FDI的外溢效应。433扩大FDI技术溢出效应对策由于以上因素的制约目前我国引进FDI的效果的确不尽人意。赖娟（2003）提出以下三点对策第一，积极发挥政策法规的引导作用，鼓励技术含量高的项目资金的引人。第二，努力提高我国本土人力资本水平。在知识经济和经济全球化的背景下，知识和人力资本不仅成为本国经济增长持续、永久的源泉和动力，而且是一个国家能否引进知识密集、技术密集的FDI的决定性条件。BORE

11、NSZTEINETAL1998也强调了人力资本对于消化、吸收新技术和管理技能的重要性，认为FDI只对具有一定人力资本的东道国具有溢出效应。第三，同时促进本土企业的模仿学习能力和自主创新能力的提高，在模仿和竞争中既扩大FDI的技术外溢效应又促使跨国公司尽早将其先进技术投放中国市场。亓朋、许和连、李海峥（2009）认为以下政策建议值得考虑第一，一如既往地引进外资，积极发挥FDI企业通过技术溢出对我国内资企业技术水平的提升作用；第二，在积极引资过程中，不能只求FDI的数量，更要注重FDI的质量,尤其是要引进技术水平先进的跨国投资企业，充分发挥FDI企业通过人员培训效应和人员的流动、示范和竞争效应对内

12、资企业的技术溢出；第三，根据KOKKO等1996以1988年乌拉圭制造业的数据为样本，发现当地企业同外资企业的技术水平存在“中等”差距时，才有正向溢出效应发生。因此,对于技术水平与外资企业平均技术水平差距较小的内资企业，仅仅依赖于通过吸收外资的外溢技术并不是提高内资企业技术水平的最优方式和途径,更重要的是要加大企业的研发力度，增加研发投入，增强企业的创造力和自主创新能力。杨健全、文雯2006在企业层面上提出以下4点对策第一，提高国内企业自主创新能力和政策扶持力度。首先,改变以往国内企业在产品技术创新上外无压力内无动力的局面。其次，在外部环境上，一要建立为企业技术服务的机构；二要建立企业技术开发

13、基金三要高度重视人力资本的开发。第二，提高国内企业技术的学习和吸收能力。企业首先应该加强与高校和一些研究机构的合作，培养自己的人才，同时也要加大对外国高科技人才的雇佣其次通过国际技术贸易，引进所需的技术知识；第三，重视人才回收和鼓励人员流动。对于在外资企业工作的技术人员和管理人员，我们应完善用人机制和5人才的奖罚待遇吸引这些掌握着跨国公司先进技术的人才回流到我们的企业中，以提高国内企业的技术创新能力；第四，加强合作关系。4对关于FDI溢出效应与技术进步的相关文献的总结对与我国这样一个发展中国家来说，FDI的引进首先是弥补了国内资本的不足，与此同时由于“溢出效应”它的载体跨国公司为我国企业带来了

14、更好的制度、技术和管理从而促进我国经济的发展以及推动本土企业的技术进步。但是由于劳动力市场发展不成熟，地区间税收竞争，国企较高的准入门槛等制约，目前我国引进FDI的效果不尽人意。由此许多专家学者分别从各个层面提出了多种解决问题的策略。归纳起来主要有给予政策扶持，提高企业学习能力，重视人才培养这三点。但是部分某些理论也存在一定的局限性绝大多数涉及技术溢出效应的理论研究文献CAVES，1974；FINDLAY，1978DAS,1987；WANG和BLOMSTR，1992都将技术溢出效应视为由于跨国公司和当地企业之间存在的技术差距而“自动”发生的，忽视了跨国公司与当地企业在技术溢出效应发生过程中的主

15、观能动作用。同时，对于相关的制约因素，如当地企业的技术条件和东道国的市场条件等，也没有引起足够的重视。6参考文献1陈涛涛，范明曦，马文祥对影响中国外商直接投资行业内溢出效应的因素的经验研究J金融研究，2003（5）2刘厚俊，王丹利我国地区间税收竞争，劳动力市场发育程度对FDI技术溢出效应的影响J国际贸易问题，2011（6）3竺彩华FDI外部性与中国产业发展M北京经济科学出版社，20084姚洋非国有经济成分对我国工业企业技术效率的影响J经济研究，1998（12）5崔健，外国直接投资下的发展中国家经济安全研究M吉林吉林大学出版社2008第6黄宇峰FDI与发展中东道国技术进步分析J西南民族大学学报，

16、2004（6）7赖娟FDI与中国的技术进步J云南财贸学院学报，2003（6）8庄芮FDI流入的贸易条件效应发展中国家视角M对外贸易经济大学出版社,200560619杨晓丽，张兴中国式分权下的地方政府竞争对FDI技术溢出效应的影响J浙江工商大学学报，2011（2）10亓朋，许和连，李海峥技术差距与外商直接投资的技术溢出效应J数量经济技术经济研究,2009（9）11刘一鸣外国直接投资肋溢出效应研究J财经问题的研究,2005（6）12杨健全文雯FDI在我国技术溢出效应的局限性及因应策略J现代财经,2006（8）13陈冠群中国利用FDI的经营方式选择及技术溢出效应研究J南都学坛,2009（2）14王飞

17、外商直接投资促进了国内工业企业技术进步吗J世界经济研究,2003,415陈涛涛外商直接投资的行业内溢出效应M北京经济科学出版社,2004（7）16宋东风我国中小企业技术创新的思考J技术经济,2006（5）17KHOLDYSCAUSALITYBETWEENFOREIGNINVESTMENTANDSPILLOVEREFFICIENCY,199518KOKKOATECHNOLOGYMARKETCHARACTERISTICSANDSPILLOVERSJJOURNALOFDEVELOPMENTECONOMICS,199419BLOMSTROMRELIPSEYANDZEJAN,WHATEXPLAINSDE

18、VELOPINGCOUNTRYGROWTHM,NBERWORKINGPAPERSERIES20BORENSZTEINHOWDOESFOREIGNDIRECTINVESTMENTAFFECTGROWTHJOURNALOFINTERNATIONALECONOMIC,M1998,456721KUGLER“THEDIFFUSIONOFEXTERNALITIESFROMFOREIGNDIRECTINVESTMENTTHEORYAHEADOFMEASUREMENT,”DISCUSSIONPAPERSINECONOMICSMUKUNIVERSITYOFSOUTHAMPTON,2000,22COODENFOREIGNDIRECTINVESTMENTANDTECHNOLOGYSPILLOVEREVIDENCEFROMEUROPEJJOURNALOFCOMPARATIVEECONOMICS,1960，30357960223CAVESREINTERNATIONALCORPORATIONSTHEINDUSTRIALECONOMICSOFFOREIGNINVESTMENTJECONOMICA,197138127