反贪侦查中兵法运用之实践探索（二）.doc

1、1反贪侦查中兵法运用之实践探索（二）【本期主讲】 蒋世强，1955 年 12 月生，法学本科，先后毕业于重庆市文理学院、西南政法大学。1978 年参加工作，任中学教师；1987 年调入重庆市永川新胜地区检察院工作，历任刑检科科长（批捕、起诉合一） 、法纪科长职侦局长（反贪、反渎、控申、预防合一）等职务；2008 年调重庆市检察院侦查监督处工作，任检察员（高三级检察官） 。期间，在职务犯罪侦查局工作长达 15 年之久，曾主办、参半过不少案件，并结合业务实践写下了 500 余万字的理论与实践相结合的法学论文。如：直接受理案件初查工作雏议 ，被中国刑事法杂志刊用；职务犯罪预防要实现四化及建立保外就医

2、法律监督机制的实践探索均被人民检察刊用，并获得优秀论文奖；公诉案件证据标准及其运用一文获第 6 届全国检察理论研究年会三等奖。 核心提示 针对反贪侦查工作的规律和特点，结合兵法韬略与反贪侦查工作的内在联系，通过对基础战略、过渡战略、预备战略、狙击战略、攻坚战略、固守战略、总攻战略、决战战略等各个节点上的具体运用的实战分析，充分发挥各战略在初查、立案、获取证据、侦结处理等环节中的重要作用，展示兵法韬略在反贪侦查实践中的巨大功效。 三、预备战略：突出预案设计的“导向性” “凡事预则立，不预则废” ，是古代用兵法则，强调的是不打无准备2之仗。将其援用于反贪侦查工作的预案环节，要重点突出其导向性。为了

3、使案侦工作有目的、有秩序、有条理地进行，就必须制定切实可行的侦查计划。这样，指挥员才能明确侦查方向、侦查意图、侦查步骤，选择侦查方法，有目的地组织和使用侦查力量、采取侦查措施，推动侦查工作步步深入，更好地发挥侦查工作的主动性和创造性。侦办贪污贿赂犯罪，更应该重视侦查计划的导向性。例如，某检察院在侦办某县公安局一个派出所所长汪某受贿案时，就针对其反侦察能力强的特点，制定相应的方法，预测谋划。当对其采取强制措施时，就选择了在关押重刑犯罪的看守所进行关押，加大其心理压力。犯罪嫌疑人自被羁押以来就没有供述实质性的东西，侦查人员也不急于对其进行讯问。但是，到了第二天他就主动要求检察院提讯，如实供述了自己

4、收受贿赂 100 余万元的犯罪事实。此案例就是“不战而屈人之兵”的成功案例，突出侦查预案的引导效应。 因此，要做到预案侦查的导向性必须保证预案的统筹性、周密性和灵活性。 （一）统筹性侦查预案。 “千变万化、为将之道” ，其要义是军事行动中要应变自如，而不是墨守陈规。在制定侦查预案时，不能仅仅简单地按先后顺序对侦查活动作出安排；而是要根据具体情况，深入研究立案所需获取的全部材料，全面地审查案件材料，犯罪嫌疑人及证人情况，对已经掌握的案情和需要调查的问题分析排队，确定侦查范围和方向，追赃获取物证书证的措施。既要把某种可能性比较大的方面作为重点，又要把某种可能性较小的方面作为注意点，真正做到统筹兼顾

5、，点面结3合，不遗漏犯罪事实。 （二）周密性侦查预案。 “盛衰皆在布局中” 。布局指的是战场上行军布阵的重要战术，而且是将帅必备的条件。贪污贿赂犯罪嫌疑人，大多具有一定的地位和权力，侦破难度无疑要大于普通刑事案件，反贪侦查人员在制作侦查预案时，要针对贪贿案件的特点，审慎、周密、全面，做到视野开阔，多项思维。不仅要包含对案情的初步分析和判断、侦查的方向和范围，而且还包含需要查明的主要问题，采取侦查步骤和方法；不仅要包含完成侦查任务的期限和要求、侦查力量分工部署；而且要包含追缴赃物赃款措施等内容。 （三）灵活性侦查预案。 “攻其不备，出其不意” ，其要义是乘对方没有防备，克敌制胜。随着侦查工作的深

6、入，必然出现新情况、新问题，案件的信息、情报、思维方式、认识方法都在变化，制定侦查计划要因案而异。要设计出适用于多种情况，可供选择的几种预案，将针对有关当事人采取的斗争策略和应掌握的有关法律、政策以及内部规定纳入侦查计划，做到心中有数。注意犯罪嫌疑人是否有罪或构成犯罪的主要事实及对其实施的侦查方法纳入预案，随时掌握情况的发展变化，知情人的变更和侦查工作进展需要，及时补充或修改既定的侦查预案，适时地调整侦查战术，使之更加切合实际。 四、狙击战略：突出措施选择的“多重性” “相机而行，伺机而动” ，是古代用兵法则，强调的是要选择和把握作战时机；而将其援用在反贪侦查的适用侦查措施环节，要重点突出其多

7、重性。 4（一）迂回性侦查措施。 “奇正相生、因势而动” ，其要义是军队指挥员一面组织部队正面作战，一面在交战中寻找突破口，将其一举歼灭。反贪侦查的成败，对“势”的把握至关重要，而且， “势”的变化瞬息万变、利弊交织，没有相当的胆识和广博的智慧是很难把握的。随着刑事诉讼法的修改，反贪侦查活动也随之发生变化， “抓人问供”是一种正面进攻型的侦查措施；“欲擒故纵”则是一种深层次的迂回进攻措施，是反贪侦查战术的艺术体现。根据侦查措施的不同种类、适用条件、适用属性、适用后果的区别，将其放在侦查活动这个更大的空间来衡量，并与侦查谋略的设计结合起来，将有利于侦查手段的实施。例如，某检察院在侦办某市公安局副

8、总队长龙某受贿案时，侦查人员从线索的获取和初查阶段的初步调查中了解到，龙某系某市公安局的一支笔，对人格十分看重，对这样的人采用“温水煮青蛙”的迂回性审讯方法，实施政策攻心方法较为有效。于是，侦查人员则对其采取“人文关怀”的审讯方法；一方面注重加强与龙某的思想沟通，专门对其进行心理辅导；另一方面在生活上对龙某加大关心，缓解其心理落差，舒缓其精神压力。最终，龙某在侦查员情感感化下认罪了，如实供述了自己受贿 10 万元的犯罪事实，突出侦查措施的迂回效应。 （二）超前性侦查措施。 “变客为主，变主为客” ，其要义是军队指挥员要善于掌握变客兵为主兵这个变化规律，争取获胜的主动权。反贪侦查部门在实践中探索

9、出的对象放开、视野放开、手段放开以及隐蔽身份、隐蔽手段、隐蔽意图的侦查方法，不可置疑地将形成从获取口供为核心的侦查模式转向到全面收集固定证据的新格局。修改后的刑事诉5讼法规定律师介入侦查阶段，这就要求侦查部门要加快侦查方式的转变，通过规范侦查行为、制定备案回避制度、告知提醒制度、监督反馈制度、主动约商制度形成与律师之间的互相监督、互相支持的关系，克服对犯罪嫌疑人口供的过分依赖。不能把侦查破案的希望过多地寄托在获取犯罪嫌疑人口供上，实施超前性措施，立足于做艰苦细致律师介入前的调查取证工作，确保侦查活动尽可能地不受法律修改的影响，努力使侦查工作实现由供到证向由证到供，供证结合的转变。例如，某检察院

10、在侦办某市公安局治安总队一个科长刘某受贿案时，检察机关就在初查阶段进行外围调查时，得知犯罪嫌疑人十分强势，不仅自己收受他人贿赂 5 万余元，而且，还是总队长李某受贿的知情人。于是，在制定侦查计划中，对采取强制措施进行了超前设计，通过反复论证，决定对其直接采取逮捕的强制措施。但侦查人员在对其进行审讯过程中尽量回避冲突，争取主动，决定从亲情入手，通过细致的亲情攻势，终于使刘某在亲情的感化下放下包袱，供述了收受贿赂 5 万元和为李某销毁证据的犯罪事实。 （三）直接性侦查措施。 “攻是守之机，守是攻之策” ，其要义是军队进攻的目的是要选择坚守的机会，坚守是进攻的策略。修改后的刑事诉讼法设置了适用监视居

11、住和取保候审的法律条款，但是监视居住与取保候审就其对人身自由的限制而言有较大的差异，反贪侦查人员要严格把握和遵守监视居住的权限规定。 刑诉法第 80 条规定的拘留条件和第 69 条第 4 款规定，对违反取保候审规定，需要予以逮捕的，可以对犯罪嫌疑人先行拘留；第 75 条第 2 款规定，对违反监视居住规定，需要予以逮捕的，可以对犯罪嫌疑人先行拘留。只要掌握了犯6罪嫌疑人一定的犯罪事实，即使情节轻微，为查清主要犯罪事实，也可以决定拘留犯罪嫌疑人，不能用害怕赔偿而放弃拘留措施的实施。某检察院在侦办某区公安分局巡警大队长石某受贿案时，检察院决定立案前，考虑适用何种强制措施较为妥当的问题进行分析论证。侦

12、查人员针对初查阶段掌握的该犯罪嫌疑人是公安干警，且系在刑侦战线上摸爬滚打 10多年的老刑侦，具有较强的反侦查能力。最后，决定对其直接采取刑事拘留的强制措施。侦查人员开门见山、直截了当地进行讯问，指出其犯罪行为的严重性和社会影响性，以及供述犯罪事实和不供述犯罪事实的不同结果。对这些石某是清楚的，几天后，石某反复思考，终于认定自己罪责难逃，供述了自己的受贿 100 余万元犯罪事实。 （四）判断性侦查措施。 “善用兵者，修道而保法” ，其要义是健全己方的态势，制造机遇，以求获取全胜。根据修改后的刑事诉讼法第 117 条规定，拘传犯罪嫌疑人，一次最长不超过 24 小时，但是以拘传到案后才开始计算时间。

13、这就是一个有利的间隙，侦查人员是可以利用的。该法第 73 条规定，被指定居所监视居住的犯罪嫌疑人，无固定住处的，可以在指定的居所执行。 “无固定住处”是指犯罪嫌疑人在案件的侦查机关所在的市、县无固定住处，或有多处居所而无法判明何处为固定的住处，采用主动性侦查措施，对贪污贿赂犯罪嫌疑人大胆使用指定居所监视居住措施。在强制措施的运用过程中，掌握好“度”是非常重要的，但也是非常困难的。在战略上，要善于分析侦查过程中的情和势，具体案件具体分析，把握个案的特殊性。例如，某市检察院在侦办某监狱监区长王某受贿窝案时，采取强制措施前，就根据初查掌握的情况，7判断出该案应先对王某采取刑拘的侦查措施，再对其他两名

14、共同犯罪嫌疑人（一名是副监区长徐某、一名是管教干部唐某）暂不采取强制措施，进行“敲山震虎” 。在对王某宣布刑事拘留后，对同伙徐某、唐某震慑相当大。正当徐、唐二人惊魂未定时，突然对其宣布刑事拘留，更加大了其心理压力。三人到案后，很快供述了共同受贿 6 万元的犯罪事实；起到了攻则能战、退则能守的作用。此案例就是是利用兵法“善用兵者，修道而保法”的成功案例，突出侦查措施的判断效应。 五、攻坚战略：突出手段运用的“灵活性” “虚实可变，胜乃可为” ，是古代用兵法则，强调的是作战应根据不同的敌情而制定取胜的策略。将其援用在反贪侦查的手段环节，要重点突出其灵活性。 （一）综合性侦查手段。 “兵贵胜，不贵久

15、” ，其要义是用兵打仗贵在神速，不能旷日持久。在初查中已掌握犯罪嫌疑人一些犯罪事实，并获得一定数量和质量的证据，而在犯罪嫌疑人未惊动时，突然对其实施强制措施，并充分运用逻辑思维能力、综合分析能力、预测判断能力、灵活运用能力，作好决战之前的准备工作。要以初查取得的证据为基础，摸清其背景情况和心理状态，制定周密的讯问提纲，准备多套讯问方案，增强讯问中的应变能力。要制造讯问气氛，把讯问与查证、搜查与扣押、通辑与辨认、检查与监控、查询与冻结等辅助手段集合运作，使之在查明犯罪事实、获取物证书证、视听证据、同步录音录像等方面发挥有效作用。为促使犯罪嫌疑人供述犯罪事实，起到事半功倍的作用。例如，某检察院在侦

16、办某县建设主任黄某贪贿案时，根据初查掌握黄某的一些8犯罪事实，在立案侦查后就直接对黄某采取刑事拘留，并依法对其进行讯问、对证人进行询问、核实相关证据，对有疑问的证据，进行文字痕迹鉴定等综合手段。在很短时间内，迅速查明黄某贪污公款 1500 余万余元的犯罪事实。此案就是利用“兵贵胜，不贵久”的成功案例，突出侦查手段运用的综合效应。 （二）保障性侦查手段。 “有备无患，自保而全胜” ，其要义是战争能否取得胜利的前提是要有充分准备的。反贪侦查部门可选择证人协助调查的侦查手段。协助调查的对象必须是案件知情人，且出于自愿，并在反贪侦查人员的严格控制和设计下，不危及证人的人身安全。否则，将适得其反。具体选

17、择重大贪污贿赂犯罪案件关键的知情人、举报人、检举有功的同案人协助调查，要求经本人申请或检察机关认为有必要的，通过正当程序审批后，对其实施严密的保护措施，避免外界干扰，可以最大限度地保障证人行使其作证的义务。对积极作证的证人，唯恐所提供的证据得不到重视，对此种证人既要信任又要慎重；对思想有顾虑不愿作证的证人，要对证人采取保护措施，让其不再公开露面，保护其人身安全；对与本案有利害关系的涉案证人，应采取多种措施促使其如实作证。 （三）慎重性侦查手段。 “比之自内，不自失” ，其要义是强调巧妙地利用敌人的间谍反过来为我所用，使敌内部发生矛盾，我方万无一失。修改后的刑事诉讼法第 148 条第 2 款规定

18、技术侦察只适用于重大贪污贿赂犯罪案件。在侦查实践中，要严格技术侦查措施的适用范围，通过犯罪种类和法定刑两个方面加以限制，规定可能判处 3 年以上有期徒9刑的贪污、贿赂重大犯罪案件，以及可能挖出大线索的贪污贿赂案件，可适用技术侦查措施。严格技术侦查的审批手续，适用技术侦查必须报上一级检察院的侦查监督部门审查，由检察长批准，情况紧急时，可由侦查部门自行采取技术侦查措施，但应同时履行相关手续；严格技术侦查的制裁救济程序，非法进行技术侦查行为者必须承担不利的法律后果，违反法定诉讼程序必须承担程序上的不利后果；严格技术侦查获取信息的处理，确定非法证据的排除规则，强调对于技术侦查的运用必须遵守法定程序，对所获取的信息的运用要严格保密；严格技术侦查的适用条件，明确技术侦查手段的必要性、罪名的特定性、期限的确定性、罪行的严重性。例如，某检察院在侦办某区长刘某受贿 2000 余万元的大案时，通过初查得知，该案犯罪嫌疑人受贿手段极为高明，且案情重大复杂，很难攻破。于是，在侦查阶段，充分考虑没有其他更好、更合适的可替代性措施可采用的情况下，依法严格审批手续，与公安机关密切配合，适用技术侦查手段，将刘某重大受贿案侦破。此案就是利用“比之自内，不自失”的成功案例，突出技术侦查的慎重性。