基于业主方的工程项目投资控制要点.doc

1、1基于业主方的工程项目投资控制要点摘要：近年来，我国工程建设规模不断扩大和发展，工程项目投资控制作为影响工程项目进度和质量的重要内容，已越来越多地引起了人们的重视。本文将从业主角度出发，探讨业主方如何做好工程项目全过程的投资控制。 关键词：工程项目，投资控制，业主 Abstract: in recent years, our country construction continues to expand the scale and development, project investment control as influence project progress and quality

2、 of the important content, has caused more and more peoples attention. This paper from the Angle of the owner, the owner discussed how to do well the whole process of project investment control. Keywords: engineering project, the investment control, the owner 中图分类号： F830.59 文献标识码：A 文章编号： 业主作为工程项目的投资

3、主体，也是项目的所有者，其项目管理行为直接影响着建设项目质量、成本、工期目标的实现1。我国目前的工2程项目投资控制大多局限于对工程施工阶段的投资控制，忽视了工程项目从筹建到竣工验收的全过程投资控制，缺乏全面、系统、动态的管理。对于业主单位，应考虑如何充分发挥业主方的主导作用，使工程项目投资控制贯穿于整个项目建设的全过程，保证项目三大目标的实现，是业主方面临的新问题。 一、项目投资决策阶段 工程项目建设的不同阶段对项目投资有着不同程度的影响，项目投资决策阶段是对整个工程项目投资影响程度最大的阶段，在此阶段，项目的各项经济及技术决策，直接制约着项目建设阶段和运营阶段的管理和经济效益。项目决策阶段的

4、投资控制是项目投资控制的基础，业主应对工程项目的投资方向构建初步规划，选择有经验、资质和信誉的咨询单位，围绕项目建议书、可行性研究及相关工作进行工程项目的投资控制，主要应对项目可行性研究阶段和投资估算阶段开展好投资控制工作。在可行性研究阶段，业主单位应仔细对工程项目从经济、社会、技术等相关方面进行调研，根据项目自身和实际情况拟定建设方案，对拟定的各方案进行细致的技术经济对比和分析，客观预测项目完工后的经济效益，对项目建设的必要性、拟采用技术的适用性及经济合理性进行全面的分析、对比和评价，应从项目背景、主要经济技术指标、项目建设必要性、需求分析与建设规模分析、场址选择、建筑方案选择、环境影响评价

5、、安全卫生消防、组织机构与人力资源配置、项目实施进度、3资金筹措、财务评价及社会评价等方面，综合得出投资意见。 在项目投资估算阶段，投资估算是采用特定方法，根据现有资料，对建设项目投资额的估计，是可行性研究报告中的重要内容。投资估算对项目投资的成功与否至关重要，是决定项目融资模式、项目经济评价及项目方案选择的关键因素，也是在项目设计阶段影响设计概算和限额设计目标的重要依据。其在项目审批部门审核可行性研究报告过程中也起着重要作用，直接关系到项目的资金筹措和全过程造价控制。投资估算在反映可行性研究工作和经济评价工作质量的同时，也影响着后续设计阶段设计概算和施工图预算的编制。专业的工程经济人员负责编

6、制投资估算，通过社会专家和审批部门的审核，即可作为设计阶段和施工阶段控制工程造价的依据。我国有些业主单位自身拥有工程造价机构，可以自行编制投资估算，有些业主单位自身没有工程造价机构，则需通过委托专业的工程造价咨询机构编制投资估算。无论是业主方自行编制，还是委托专业工程造价咨询机构进行编著，专业的工程经济人员应积极主动的参与到项目投资决策阶段的投资估算编制工作中，根据企业自身和项目实际情况，做好基础资料的收集工作，认真进行市场调趼，合理确定评价价格和基准参数，注意估算指标的收集、修正、积累，保证估算指标的实时性和综合性，并充分考虑项目建设过程中可能出现的各类风险，客观、合理地编制投资估算，为科学

7、决策提供科学依据。 二、项目设计阶段 项目一经决策，设计阶段即成为工程项目全过程控制的重点。就设4计费用而言，其仅占整个工程项目造价的极小比例，多为管理者和造价人员所忽视，但是项目设计阶段对建设项目投资影响的可能性高达 75%以上2。因此，业主单位必须积极主动进行控制，高度将项目设计阶段的投资控制作为工程项目投资控制的重点。项目设计阶段投资控制的重要内容是做好设计概算工作。业主单位应以主动控制为原则，通过专业人员与设计单位不断沟通，使设计人员在项目设计过程中具有投资控制意识，协调好设计阶段与施工阶段的过渡。业主单位需充分发挥自身的投资控制优势，从方案设计、初步设计、至施工图设计阶段，运用专业的

8、理论合理、科学地控制项目投资，通过专业人员监督设计方案，不断优化，保证设计方案在技术上的先进性和经济上的合理性，避免在后续的施工过程中出现重大的设计方案变更，为整个建设项目投资控制奠定良好的基础。 业主单位需与设计人员紧密合作，充分参与到项目设计过程中，对设计方案的比较、优化等进行专业的投资控制，做好限额设计工作。同时，应以技术与经济相结合为原则，根据企业自身情况和工程特点平衡好功能与经济之间的关系，合理投资，充分定位并向设计方传达好对工程项目建设的需求，参与各经济技术指标的计算、分析、对比，做好偏差分析，认真进行设计概算审核，监督设计人员的限额设计工作，严格控制设计变更，协同设计人员在投资范

9、围内进行设计，选择最符合企业自身的设计方案。 三、项目招投标阶段 5业主单位在对项目投资决策阶段和设计阶段进行有效的投资控制后，也需要在后续的项目实施过程中采取投资控制措施。项目招投标阶段是明确各项目参与方职责、规范和约束各项目参与方行为的重要阶段，进行建设项目项目招投标工作可使业主在合理价格范围内，选择最优的承包商，降低工程投资，做好项目招投标阶段的工程造价控制工作，对确保工程项目投资能够合理、有效利用具有重要意义。 在项目招投标阶段，业主单位应做好招标文件的编制工作和合同管理工作。招标文件是承包商进行投标报价的重要依据，也是双方处理争议和索赔的依据。业主单位应发布招标公告和文件，制定资格预

10、审条件，评标及定标原则，进行资格预审，对符合资格的投标企业依据评标办法严格进行对比审核，客观、公正地择优选择承包单位。在招标前，业主单位应设置专业人员认真制定招标文件的相关条款，最大化地降低施工过程中承包商可能发生的索赔，同时，为了使投标价格尽可能真实地反应工程造价，业主单位应结合工程项目实际，合理制定适当的标底编制办法。此外，业主单位应做好合同管理工作，合同是明确业主和各项目参与者之间关系的法律依据，是工程实施过程中双方履行义务、享有权利的法律基础，也是双方解决争端的依据3。业主单位需严谨地制定合同条款，措辞严密，对涉及到项目投资、设计变更等的合同条款，应明确而详实地做出规定，尽可能避免工程

11、纠纷的发生。 四、项目施工阶段 项目施工阶段是将设计转变为具体建筑实体的过程，是整个项目建6设过程中涉及关系最复杂和经历时间最长的阶段，在此阶段，项目施工受各种客观因素影响大，存在各种不确定性，是发生项目实际建设情况与预计实现情况偏差最多的阶段，因此，施工阶段的投资控制是最为复杂和困难的。 在项目施工阶段，业主单位应严格控制工程签证、工程变更，及时处理工程索赔。业主方技术人员需主动参与到施工现场中，实时了解项目进展，及时记录工程变更，计量时应认真、细致记录尺寸和数量，做到计量准确，对施工现场情况达到心中有数。业主方应重点做好材料管理工作，加强过程控制，抓好工程质量，工程建设所用的材料费用约占工

12、程造价的 60-70之多，有效的材料管理能直接影响工程造价，把好工程质量关可控制工程项目的质量成本4。同时，业主专业人员应严格把关工程签证，防止施工单位以少报多，应及时支付工程进度款，防止发生工程进度款延付现象。并且，业主方应明确责任，积极进行索赔管理，为避免不必要的损失，及时提出反索赔。 五、项目竣工结算阶段 项目竣工结算阶段是业主和承包商都十分重视的阶段，经竣工结算的价款即为工程实际造价。在此阶段中，业主单位应注重项目资料的整理和分析，严格审核竣工结算。在审计报告时，不仅要审核结算价款，还要重点分析工程价款的各类影响因素及如何控制工程造价；严格核对设计变更是否有设计部门负责人签字；认真审核

13、竣工内容与合同条款的符合程度，仔细检查隐蔽工程验收记录是否与竣工图纸一致，是否监理7工程师签字。业主单位通过严格审核竣工结算，使结算价款能准确地反应业主对工程的变更情况，增减项目、设计变更、索赔等均是业主方需重点审核的内容。 六、结论 工程项目全过程投资控制是工程项目投资控制发展的必然趋势，业主单位作为工程项目的投资主体，应重视项目各阶段的投资控制工作。业主方应寻找工程项目成本与质量、进度之间的平衡点，充分发挥专业知识的作用，真正使工程项目投资在建设项目从筹建至竣工整个阶段都处于实时受控状态，保障项目三大目标的实现。 参考文献 1邢启建设项目管理的重点及分析方法J内蒙古科技与经济，2005，(23)：73-74 2陈海勇谈业主对建设工程设计的有效管理J四川建筑科学研究，2005，31(4)：130-131 3李幼琴建设工程合同管理探析J企业技术开发（学术版） ，2007，26(6)：117-119 4卢明军，赵晓菲浅谈业主单位如何做好项目投资控制J科技资讯，2009(8)：150-152