1、1外商在华研发活动对我国技术创新影响的实证分析摘要：本文利用 2004-2008 年我国 36 个工业行业的面板数据研究了外资在华研发活动与我国民族企业自主创新之间的关系，实证分析表明行业外资研发的增多对我国内资企业自主创新能力的提高有显著的促进作用，而且外资研发介入程度越高的行业受外资研发的影响也越明显。笔者由此提出了一些自己的建议。 关键词：外资研发 内资企业 创新能力 一、文献回顾 外商在对外直接投资的同时也倾向于在海外进行 R&D，以利用人才资源进行技术本地化和支持海外附属公司的生产。而我国之所以愿意吸引跨国公司到本国投资，也是想通过跨国公司研发投资带来的市场竞争效应、人员流动效应、管
2、理示范效应以及与跨国公司的研发合作推动本国技术发展。但王红领（2006）也指出，如果东道国企业只是简单地模仿和复制外国企业的技术，就会失去自主创新的动力。 外资研发活动是否提升了民族企业的自主创新能力的争论由来已久，学界主要有三种观点。其一，促进论。王志鹏（2001）在研究中发现1999 年以后外国资本存量快速增加和外资企业进入我国市场带来的竞争效应使得国内企业通过技术变革缩小了与外资企业的差距。陈国宏等（2000）在实证研究中也指出外资是中国技术进步的重要原因。其二，压制论。Aitken 和 Harrison（1999）通过委内瑞拉的案例发现，跨国公2司甚至对国内企业的研发有负面影响。盛垒（
3、2008）指出，跨国公司为了保持对我国市场的垄断地位，对引进技术采取严密控制的战略，造成我国自主创新的对外依赖。其三，双刃剑论。Reddy（1997）研究中发现在跨国公司的高薪诱导及激励政策下，印度当地大批优秀技术人员外流，造成国内企业技术人员短缺。同时，也会造成一些“高科技孤岛” 。但随着人才的流动和在本地采购材料，这些知识最终会扩散到当地经济中去。二、模型建立 借鉴盛垒（2010）的指标选取，本文选取创新方面的投入和产出能力的三个指标作为因变量（Y）： （1）科技活动经费占产品销售收入比重（PTECH） ；（2）专利申请数量（PPATE） ；（3）企业新产品产值占总产值比重（PVALUE）
4、 。前一项为投入指标，反映内资企业的创新投入能力；而后两项则是产出指标，反映了内资企业的创新产出能力。外资研发经费占行业研发总经费的比重（PD）则是外资研发介入该行业强度的指标。此外，还引入了企业规模（CSIZE） 、行业投资规模（SCALE）等可能对内资企业创新能力产生影响的其他因素，以作为控制变量。 构建模型为： Y it =0+1 Ln （PD） it +2 Ln（CSIZE） it +3 Ln（SCALE） it +i + u it 上式中，i 代表行业，t 代表年份。i + u it 表示未观测到的行业影响因素。i 表示固定效应，u it 表示特异误差。 笔者采用的是全部 36 个工
5、业行业 2004-2008 年的数据，选择该期是3由于这一阶段是外资研发涌入中国的高峰期，数据来源于中国统计年鉴 、 中国科技统计年鉴 、中经网数据库等相关各期。 三、经验分析 Ln（Y ）it=0+1ln（PD） it +2 ln（CSIZE） it +3 ln（SCALE） it +i + u it 经 Hausman 检验，本文适用固定效应模型进行回归分析。外资研发介入对内资企业自主创新影响固定效应模型的回归结果整理下表所示： 外资研发介入对内资企业自主创新影响的回归结果（36 个行业，2004-2008 年） 1.行业外资研发介入强度 PD 的弹性系数 1 为正且显著，外资研发对行业内
6、资企业创新能力产生了显著的促进效果。我国工业行业研发经费中外资研发经费所占比重每提升 1 个百分点，内资企业对科技的产出，专利申请量和新产品产值都将分别提升 0. 2 个百分点。 2.企业规模对科研经费投入指标的影响并不显著，对专利申请量和新产品产值的影响也只在 17%的显著性水平下边缘显著。企业规模的扩大却并不一定就意味着企业具有更高的创新水平。事实上，部分中小规模的企业比大企业可能更具创新意识，由于“沉没成本”和“经验积累损失”的存在，大企业采用新技术的经济条件比新进入者更加苛刻和严格，而小企业作为新进入者则有较高的创新动力。 3.行业投资的增加对内资企业的创新能力有显著促进作用。在固定效
7、应模型下，行业投资规模每增加 1 个百分点，内资企业科研经费的投入就增加 0.20 个百分点，内资企业专利申请量的比重和新产品产值的比4重分别提高 0.41 和 0.36 个百分点。 四、结论及政策启示 根据本文模型的分析结果，可以看出外资研发对我国民族企业自主创新能力起到了促进作用。可解释为，外资研发的进入会加剧行业创新竞争强度，起到对行业市场格局重新洗牌的作用，那些研发创新不力的企业可能被淘汰出局，得以留下的企业将变得更加强大。只要能与外资研发在同一市场展开竞争，其自主创新能力就一定会提高，并最终有超越竞争对手的可能。 结合研究发现，笔者给出的建议主要有以下几点：第一，我国今后应进一步放开对外资研发的行业限制，提高各行业外资研发介入强度；第二，提高本地人力资本水平；第三，着力于营造公平的市场竞争环境，完善知识产权保护制度等。 参考文献： 1. 王红领，等. FDI 与自主研发：基于行业数据的经验研究J. 经济研究， 2006（3） 2. 盛垒.外资研发是否促进了我国自主创新？一个基于中国行业面板数据的研究J. 科学学研究， 2010（10） 3. 陈国宏，等.外商直接投资与技术转移关系的实证研究J. 科研管理， 2000（3） 4. 张海洋.R&D 的两面性，外资活动与中国工业经济增长J. 经济研究， 2005（5）
