浙江省进口贸易对技术进步的影响分析【文献综述】.doc

1、1本科毕业论文文献综述国际经济与贸易浙江省进口贸易对技术进步的影响分析文章对进口贸易与技术进步研究的理论与实证研究成果进行了系统的梳理，发现进口贸易是一国技术进步的重要途径，在当前全球贸易迅猛发展的条件下，进口贸易的技术进步效应开始引起学者们极大的研究兴趣，国内外学者从不同视角研究了进口贸易的技术进步效应，涌现出大量的研究成果。1国内外关于进口贸易与技术进步的理论成果11关于技术进步的概念早期的技术经济学理论认为技术进步一般是指技术在实现一定目标的方面所取得进化与革命。所谓一定目标，是指人们对技术应用所期望达到的目的的实现程度。GRANSTRAND1999大英百科全书对技术的定义是人们用以改变

2、或者操纵其环境的手段或活动。随着人类创造的科学知识越来越多的被应用于生产领域，产生经济价值技术还同科学及其应用联系在一起。GRUPP1998在更加一般的意义上，技术不仅指科学成果的应用，还包裹任意一种在利用科学知识或产品时的有目的的处理手段、工作方法、和操作技巧。傅家骥（1998）经济学家熊彼特等人开创了技术创新经济学，他的技术创新理论对技术进步经济学产生了巨大的影响。按照熊彼特的创新理论分析，他认为技术进步是一个过程，包括技术发明、技术创新和技术创新的扩散三个相互联系的环节。技术发明是指转化为实际应用或尚未转化为实际应用的技术成果。那些被首次利用而且产生一定社会经济效应的技术发明，熊彼特称之

3、为技术创新。一旦技术创新在少数敢于冒险的企业获得成功并得到较多的利润时，创新的风险也相应减少，这讲吸引越来越多的新生产部门加入该技术创新，这就是技术的扩散。技术发明、技术创新和技术扩散三者相互之间的演进过程被称之为技术进步，并用来解释技术进步促进经济增长和社会发展的根本机制。广义的技术进步则是指影响生产函数但不能用资本和劳动等投入要素解释的经济活动，这种广义的技术进步包括了一些非技术性的因素，如制度因素、社会文化因素、自然条件因素等。孙睿（2006）技术进步是通过数据包络分析的方法从投入的角度把全2要素生产率分解为技术进步和技术效率两个因子，技术进步是指技术前沿的提高，技术效率是在给定投入的情

4、况下，实际产出与潜在产出的差距。符宁（2007）经济学上的技术进步可以表现为生产函数（PRODUCTIONFUNCTION）的变动，也可以表现为全要素生产率的提高。技术进步更主要的是在一种经济效果的意义上而言的。它要技术变革本身市场化的阶段，技术进步更加关注与经济总量层次上的效果，它说明了一种经济变化的过程。换而言之，技术进步是一个更为广泛的概念，除了以单个厂商为活动主体的技术创新，技术进步还包裹有在多个厂商往来中发生的技术扩散过程。12进口贸易与技术进步的关系121进口贸易促进技术进步的原因50多年来，我国在基础科学领域彻底摆脱了旧中国科学落后的面貌，逐渐跟上现代世界科学发展的潮流。我国激素

5、的快速发展除了政府和企业日益重视技术开发创新外，另一个重要的原因是我过通过进口贸易大大提高了技术水平。姜鸿（2003）认为技术引进对技术引进国技术进步的促进作用表现在（1）快速提高技术水平。一般一项较重大的基础科研成果,从研究、试验、设计到投入生产,技术创新国需要1015年的时间。随着技术在创新国的日益成熟和标准化,技术相对落后的国家掌握该技术变得相对容易,技术引进国进口该技术后只需两三年时间就可以投入生产,提高国内生产技术水平。所以引进先进技术可以加速引进国技术进步的进程,是技术落后国赶超世界技术先进国家的一条捷径。（2）节约技术开发经费。自主开发技术不但投入高、开发时间长,而且风险巨大,有

6、可能是高投入、零回报,特别是发展中国家,资金短缺,更承受不起这样的高投入、高风险。引进技术可以克服这一缺陷,虽然引进技术需要支付一定的费用,但是购买现成的技术,比自主从头开发所花费的资金要少得多,风险也小得多。（3）避免技术被淘汰。一项技术往往有多个国家的多家企业都在开发,如果自主开发的技术在实用性、先进性等方面赶不上他国开发的技术,开发的技术就面临被淘汰的危险。（4）技术培训。技术引进不但可以得到别人先进适用的技术,而且技术出口方要对其出口技术进行演示,并且对技术引进方技术人员进行必要的培训,技术引进方人员有可能借机领会和学到其技术诀窍。（5）边干边学。在利用引进的技术进行生产和试验中,引进

7、方人员在长期的工作中摸索、了解和吸收引进技术的知识和技术诀窍,从而促进技3术进步。（6）传染效应。美国经济学家芬德莱FINDLAY用“传染理论”来解释越是开放的国家越容易学到别人的先进技术。该理论把技术比做传染病,与国外技术联系越密切,越容易感染国外的技术。进口贸易为感染国外技术创造了条件。122技术进步的途径在开放经济中，技术进步的途径主要有三个方面即技术创新、技术扩散、技术转移与引进。KELLER2004认为随着经济全球化的不断发展,一国的技术进步不仅取决于本国的研发投入,国外的研发活动亦将通过技术外溢直接或间接的对其产生影响。国际技术溢出主要通过国际商品贸易、FDI、肢识交流等渠道予以实

8、现,其中国际商品贸易和外商直接投资所产生的技术外溢又被成为物化型技术溢出。进口贸易则是物化型技术外溢的主要传递渠道,通过进口贸易,本国能分享到贸易伙伴国研发投入的成果,这一点也得到了大量实证研究的支持。朱春兰（2005）在文章中写到进口贸易技术进步经济增长，具体来看如下，技术进步是经济增长的主导性带动因素,进口贸易可以通过促进技术进步来促进经济增长。1进口贸易是一国获得技术的重要渠道,任何一国哪怕是最发达的国家都不可能仅依靠自身发明来满足本国技术进步所需的大量技术。2技术和设备的进口将直接促进国内生产的发展和生产率的提高,其作用类似于创新对增长的刺激,而且还节约创新的成本。3进口贸易还可产生“

9、技术溢出”效应和“边干边学”效应。一方面,技术通过进口贸易活动渗透到国内的其它行业另一方面,通过进口贸易可以获得从产品设计到生产工艺乃至成本核算方面的建议和技术援助。2国内外关于进口贸易与技术进步的实证研究成果21我国全要素生产率太低经济增长是由两个方面组成的一方面是由生产要素的增加带来的，另一方面是由于全要素生产率的提高带动的。国内外学者对中国全要素生产率的研究很多，但研究结果并不一致，有学者认为中国的全要素生产率太低，如CHOW2002发现中国在19521978年全要素生产率保持不变，1978年以后全要素生产率以每年大约27的速度增长；郭庆旺和贾俊雪（2005）利用索洛残差法，隐性变量法和

10、潜在产出法分别计算了中国从19792004年的全要素生产率，4坐着认为我国全要素生产率很低，而且对经济贡献率也较低，全要素生产率之所以很低，主要是由于技术进步率偏低，技术效率地下，生产能力没有得到充分的利用和资源配置的不尽合理。而HU和KHAN（1997）则认为改革以来中国的TFP有了很大提高，对经济增长的贡献也很大。研究结果的不一致，一方面是由于中国统计数据的不完善，不同学者在计算的过程中对数据的处理采取了不同的方法，另一方面是由于对TFP的计算采取不同的方法，大部分学者都采取索洛残差法进行计算。黄海蓉、陈静（2009）在CH模型的基础上，研究了浙江省进口贸易传导的技术溢出效应，实证分析的结

11、果表明，通过进口溢出的外国研发资本以及省内研发资本对全省的全要素生产率均有促进作用，前者的促进作用更为显著。22国际贸易引致技术扩散的途径针对国际贸易引致技术扩散的途径，许多主张自由贸易得的学者认为进口是一国获得热技术扩散的重要途径。特别是对于技术水平落后的发展中国家来说，扩大进口，可以获取更多的有关技术进步的最新信息，通过反求工程、模仿学习，可以刺激这些国家的技术进步。而进口高技术的商品或者直接购买技术和相应设备则是更为直接的技术扩散方式。DODZINANDVAMVAKIDS1999的模型探讨了一国从进口机器设备中学习新技术，带动起经济增长的理论机制。他们同时利用跨国的数据，证明制造业在GD

12、P中所占的比重与贸易的开放度呈现显著的正相关关系。LAWRENCEANDWEINSTEIN1999分析了出口导向和进口导向贸易模式对增长促进作用的研究中，也强调了进口对国内生产率提高的作用。他们认为出口比重和一个经济中要素生产率的提高并没有显著的关系，出口对于包括日本在内的东亚经济增长并不重要，降低关税壁垒和鼓励进口才是生产率提高的关键。23自由贸易对进口国技术进步的影响大量实证研究结果也支持了自由贸易对进口国技术进步产生刺激作用的观点。特别是发展中国家在与科技发达、知识资本存量高的工业化国家的贸易中技术扩散效应显著。COEANDHELPMAN2005估算了进口对国际技术传递和全要素生产率（T

13、FP）增长的影响，他们采用双边进口比重作为权数，分析进口国的TFP水平与贸易伙伴国的RNORTHAMPTON,MASSEELGAR,19983傅家骥技术创新学J北京清华出版社，199852274孙睿对外贸易对中国技术进步影响的实证分析D广东外语外贸大学，20065符宁中国进口贸易、技术扩散与技术进步D华中科技大学，20076姜鸿我国进口贸易对技术进步的影响J中南财经政法大学学报，2003389927KELLERW,INTERNATIONALTECHNOLOGYDIFFUSIONJ,JOURNALOFECONOMICLITERATURE,2004427527828朱春兰进口贸易与经济增长关系研究

14、综述J商业经济，2005118109CHOW,GREGORYCCHINASECONOMICGROWTH19522010J,ECONOMICREVIEW200239,263510郭庆旺，贾俊雪中国全要素生产率的估算J经济研究,20056516011HU,ZULIUFANDKHAN,MOHSINSWHYISCHINAGROWINGSOFASTJIMFSTAFFPAPER,1997441,10312黄海蓉，陈静浙江省进口贸易技术溢出的实证研究J产业与科技论坛，20091210010313DODZIN,SANDATHANASIONSTRADEANDINDUSTRIALIZATIONINDEVELOPI

15、NGAGRICULTURALECONOMICSJIMFWORKINGPAPERSWP/99/145,199914LAWRENCE,RZANDDAVIDEWEINSTEINTRADEANDGROWTHIMPORTLEDOREXPORTLEDEVIDENCEFROMJAPANANDKOREAJNBERWORKINGPAPERNO5668,199615COEDTEHELPMANINTERNATIONALRDSPILLOVEJEUROPEANECONOMICREVIEW,2005,39585988716KELLER,WOLFGANGAREINTERNATIONALRDSPILLOVERSTRADERE

16、LATEDANALYZINGSPILLOVERSAMONGRANDOMLYMATCHEDTRADEPARTNERSJEUROPEANECONOMICREVIES,1998421469148117仇怡，吴建军我国进口贸易与技术进步关系的协整分析J内蒙古财经学院学报，20072293118许统生国内RD、进口贸易RD溢出对技术进步的贡献基于SVAR模型的实证分析J当代财经，20101210411219许和连，赖明勇中国进口贸易影响因素的实证分析J湖南大学学报社会科学版，2002（5）374020李小平，朱钟隶国际贸易的技术溢出门槛效应基于中国个地区面板数据的分析J统计研究，2004（10）2732821方希桦，包群，赖明勇际技术溢出基于进口传导机制的实证研究J国软科学，20047586322尹翔硕，余娟，吴昊进口贸易与经济增长关于中国的实证J世界经济文汇，2005（4）11512123仇怡，方齐云基于进口贸易的国际技术外溢测度与应用J中国软科学，2005（10）13213824喻美辞，喻春娇中国进口贸易技术溢出效应的实证分析J国际贸易问题，2006（3）263125赵伟，汪全立人力资本与技术溢出基于进口传导机制的实证研究J中国软科学，200646674