2016年项目支出绩效自评指标评分表.doc

1、附件 5：2017 年昆明公安专项经费项目支出绩效评价报告一、项目基本情况（一）项目概况1.昆明公安是由昆明市公安局主办，昆明市公安局警令部编辑的公安社会科学理论刊物。自 2001 年 3 月创刊以来，始终坚持权威性、指导性、服务性的办刊宗旨，秉承“服务领导决策、指导基层实战”的理念，围绕 全市公安工作，刊登了大量集中反映我市各个时期公安工作和队伍建设特色亮点、公安实践探索和理论研究重要成果的文章。2. 昆明公安专项经费由市财政资金全额拨款，年度预算 20 万元。3. 昆明公安专项经费由部门年初申报，按照财务管理制度进行逐级审批，审批后按照相关规定进行报销。（二）绩效目标昆明公安每月出版一期，

2、年内出版 12 期，每月月底出刊，每期印量为 2000 本，发放范围为公安部、全国各地公安机关、省公安厅、各分县市局、市局直属各部门。二、绩效评价工作情况昆明公安已经办成一本具有昆明特色的综合性公安理论研究刊物, 成为全市公安机关和广大公安民警了解全局、交流经验、获取信息、展示形象、研究探讨的重要平台和渠道，深受各级领导和广大民警的喜爱。它从客观上记录了昆明公安事业的发展轨迹和奋斗历程，在推动全市公安工作科学发展中发挥了积极作用。三、评价结论昆明公安专项经费项目实施情况良好，项目资金及时到位，项目管理规范，宣传效果达到预期要求，项目经济效益、社会效益、生态效益基本实现。2017 年项目支出绩效

3、自评共性指标体系框架（昆明公安专项经费）一级指标二级指标 三级指标 四级指标分值得分 指标解释 评分标准 数据来源A11.与部门中长期规划目标适应性A111.与部门中长期规划目标匹配性1 1考察项目与部门中长期目标是否匹配匹配，得满分；不匹配，不得分部门中长期规划目标A121.与市政府相关规划、决策匹配性2 2考察项目是否符合市政府相关发展规划和政府决策符合，得满分；不符合，不得分。市政府相关规划、决策、批复A12.立项依据充分性 A122.与部门职责适应性1 1考察项目是否与部门职责密切相关。是，得满分；否，不得分。部门职责文件A131.前期调研情况 2 2考察项目立项是否经过前期调研。是，

4、得满分；否，不得分。 调研报告A1.项目立项（8%）A13.项目立项规范性 A132.立项程序规范性2 2考察项目的申请、设立过程是否符合相关要求。是，得满分；否，不得分。立项申请、批复文件A.项目决策（20%）A2.项目目标（12%）A21.绩效目标设定的合理性A211.绩效目标相关性2 2考察设定的绩效目标是否与事业发展规划相关。是，得满分；否，不得分。绩效目标申报表、部门规划、年度工作目标A212.绩效目标完整性2 2考察设定的绩效目标是否完整地反应预期产出和效果是，得满分；否，不得分。绩效目标申报表、年度工作目标、立项申请、批复文件A213.目标与预算的匹配性2 2考察设定的绩效目标是

5、否与年度预算相匹配。是，得满分；否，不得分。绩效目标申报表、立项申请、批复文件A221.指标细化分解情况3 3考察是否将绩效目标细化分解为清晰、可衡量的绩效指标。是，得满分；否，不得分。绩效目标申报表、立项申请、批复文件A22.绩效指标设定的明确性 A222.指标与目标的匹配性3 3考察设定的绩效指标是否与年度工作任务相对应。是，得满分；否，不得分。绩效目标申报表、年度工作任务B11.预算编制合理性1 1考察预算编制是否充分、合理的预计项目支出并完整反应合理得满分；存在一项不合理，扣 0.5 分，扣完为止预算分析、预算批复B12.预算调整规范性1 1考察存在预算调整时是否按照相关规定执行调整程

6、序。规范，得满分；部分规范，得一分；不规范，不得分。预算调整文件B1.投入管理（4%）B13.预算执行率 2 2考察项目预算执行的进度。预算执行率=实际支出金额/项目预算金额100%预算执行率95%以上，得满分；低于95%，每下降1%扣权重的1%；预算执行率 60%以下，不计分。绩效目标申报表、支付指令、合同、财务凭证B.项目管理（20%）B2.财务管理（6%）B21.资金使用情况 2 2考察项目资金使用是否符合预算批复的用途，是否存在截留、挤占、挪用、虚列支出等情况。合规，得满分；存在一项不合规，扣 1 分，扣完为止。绩效目标申报表、支付指令，合同、财务凭证B22.财务管理制度健全性1 1考

7、察项目的财务制度是否健全、完善、有效。a.是否已制定或具有相应的财务管理办法；b.项目财务管理办法是否符合相关财务会计制度的规定；c.是否存在需要完善的风险控制环节。 符合所有条件，得满分； 一项不符合，扣1 分，扣完为止。财务管理制度B231.资金拨付程序完整性1 1考察资金拨付是否具有完整的审批程序和手续，是否符合相关制度规定。资金拨付申请、审批手续完整，得满分；存在一例手续不完整，不得分。支付申请单、支付指令B23.财务监控有效性B232 财务制度执行有效性2 2考察是否存在违反相关财务管理制度的情况。不存在，得满分；存在 1 例，不得分。财务管理制度、访谈、会计凭证B311.项目实施单

8、位管理制度健全性1 1项目实施单位为保障项目顺利实施制订的与项目直接相关的业务管理制度是否健全、完善和有效。制订相关制度或采取措施，得满分；制度不完善或者措施不明确，得权重的 60%；没有相关制度或措施，不得分。项目实施单位管理制度、访谈、现场调查B3.项目实施（10%）B31.项目管理制度健全性B312.管理方监管措施健全性1 1考察项目主管部门为保障项目顺利实施采取的监管措施是否明确，是否存在需要完善的风险控制环节。监管措施明确、完善，得满分；每存在一项需要完善的风险控制点，扣权重的 30%，扣完为止。管理制度、访谈、现场调查B321.项目实施单位管理制度执行情况1 1考察项目实施单位制订

9、的管理制度是否有效执行。有效执行，得满分；部分执行，得权重的60%；未执行，不得分。项目实施单位管理制度、现场调查B322.监管措施执行情况1 1项目主管部门所制订的监管措施是否有效执行。有效执行，得满分；部分执行，得权重的60%；未执行，不得分。管理制度、现场调查B323.合同执行情况 2 2考察与项目相关的合同是否有效执行。有效执行，得满分；部分执行，得权重的60%；未执行，不得分。合同、现场调查B32.项目管理制度执行有效性B324.台账记录规范性2 2考察项目实施过程中的相关台账记录是否完整，并符合要求。规范，得满分；部分规范，得权重的 60%；不规范，不得分。台账记录B331.采购方

10、式合规性1 1考察采购方式是否符合国家、本市的相关要求。符合相关要求，得满分；一项不符合，不得分。政府采购相关材料B33.政府采购规范性 B332.采购流程规范性1 1考察采购流程是否符合相关规定。符合相关要求，得满分；一项不符合，不得分。政府采购相关材料C.项目绩效（60%）C1.项目产出（30%）（说明：该指标主要反映部门（单位）项目工作任务的完成情况。昆明公安每月出版一期，年内出版12 期，每月月底出刊，每期印量为2000 本，全年共24000 本。完成率100% 30 30昆明公安发放到公安部、全国各地公安机关、省公安厅、各分县市局、市局直属各部门。全部处理，得满分；每降低1%，扣权重

11、的3%，扣完为止。实际工作C21.社会效益昆明公安从客观上记录了昆明公安事业的发展轨迹和奋斗历程，在推动全市公安工作科学发展中发挥了积极作用。15 15昆明公安已经办成一本具有昆明特色的综合性公安理论研究刊物, 成为全市公安机关和广大公安民警了解全局、交流经验、获取信息、展示形象、研究探讨的重要平台和渠道，深受各级领导和广大民警的喜爱。刊物受众满意度为 100%，得满分；每降低1%，扣权重的3%，扣完为止。基层调研C2.项目效益（30%）（说明：该指标主要反映部门（单位）项目的实施效果。C22.生态效益有效益、有质量、可持续的发展。15 15稳中有进、稳中向好。造成资源浪费，扣权重的10%，扣完为止。实际工作合计 100% 100分 100分