风险分级管控指南.doc

1、化工企业安全风险分级管控实施指南 (试用版 )目 录通用指南1. 总则 .- 3 -1.1范围 .- 3 -1.2规范性引用文件 .- 3-1.3基本程序 .- 4 -2.术语与定义 .- 4 -3.危害因素辨识 .- 5 -4.风险评价 .- 14 -5.风险控制 .- 18 -6.风险培训 .- 19 -7.风险信息更新 .- 19 -8.工作程序和要求 .- 19-9.附件 .- 20-部分化工企业主要风险分析点1.原油加工及石油制品企业主要风险分析点 .242.氯碱及PVC企业主要风险分析点 .533.合成氨企业主要风险分析点 .1604.纯碱企业主要风险分析点 .1745.光气及光气

2、化产品企业主要风险分析点 .1846.双氧水企业主要风险分析点 .1917.涂料及油漆企业主要风险分析点 .2018.医药化工企业主要风险分析点 .2679.橡胶助剂企业主要风险分析点 .29210.氟化工企业主要风险分析点 .29911.溴产品企业主要风险分析点 .31912.硝酸、硝酸铵企业主要风险分析点 .36713.甲醇企业主要风险分析点 .37414.环氧丙烷企业主要风险分析点 .38515.氯乙酸企业主要风险分析点 .42316.甲烷氯化物、氯化苄等其他有机原料企业主要风险分析点 .43617.甲醛企业主要风险分析点 .46618.复合肥企业主要风险分析点 .524通用指南1. 总

3、 则为了有效指导化工企业落实开展安全生产风险管控工作，达到降低风险、消除 风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，编制本指南。 本指南介绍了化工企业实施危险源、危险有害因素辨识( 以下统称危害因素) 、风险分析、风险分级和风险管控的相关 术语、定义、常用方法、风险 管控、工作要求、工作程序等。1.1范 围本指南适用于化工企业的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作。1.2规 范 性 引 用 文 件危险化学品安全管理条例（国务院令第591号）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发201023号）关于危险化学品企业贯彻落实 的 实施意见（安监总管三2010186

4、号）危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安全监管总局令第40号）山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府令第260号，2016年修 订版）关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（鲁政办字201636号）关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知（鲁安发201616号）重点监管的危险化工工艺目录（2013年完整版）重点监管的危险化学品名录（2013年完整版）危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则GB6441企 业 职 工 伤 亡 事 故 分 类 标 准 GB/T28001职业健康安全管理体系规范GB/T13861生产过程危险和有害因素分

5、类与代码AQ3013危险化学品从 业单位安全标准化通用规范该行业涉及的其他标准、规范、文件。1.3基 本 程 序化工企业实施风险管控工作，在制定相应的管理制度或程序文件的基础上，一般程序包括：成立组织机构 实施培训 编制作业指导书和有关台账、记录 采用相应的方法辨识危害因素并填写相关记录采用适用的方法进行风险分析并填写相关记录 分析现有风险控制措施的有效性，提出改进的控制措施并填写相应的记录 依据制定的准则，判定风险等级并填入分析记录 逐级评审并审核、审定、批准，形成台 账或控制清单 组织全员学习本岗位的风险，落实风险控制措施 组织人员及时并定期评审、更新风险信息 结合实际实施风险分级管控 有

6、效运行体系，实现持续改进。 2. 术 语 与 定 义2.1危 险 源 ：是 指 可 能 导 致 人 身 伤 害 和 （或 ）健 康 损 害 和 （或 ）财 产 损 失的 根 源 、状 态 或 行 为 ，或 它 们 的 组 合 。其 中 ，根 源 是 指 具 有 能 量 或 产生 、释 放 能 量 的 物 理 实 体 。如 起 重 设 备 、电 气 设 备 、锅 炉 、压 力 容 器等 等 ；行 为 是 指 决 策 人 员 、管 理 人 员 以 及 从 业 人 员 的 决 策 行 为 、管 理行 为 以 及 作 业 行 为 ；状 态 是 指 物 的 状 态 和 环 境 的 状 态 等 。2.2危

7、 害 因 素 ：危 害 因 素 是 指 生 产 过 程 中 可 对 人 造 成 伤 亡 、影 响 人 的身 体 健 康 甚 至 导 致 疾 病 的 因 素 。危 险 和 有 害 因 素 分 为 四 类 ，分 别 是 “人 的 因 素 ”、“物 的 因 素 ”、“环 境 因 素 ”和 “管 理 因 素 ”。2.3危 害 因 素 辨 识 ：识 别 组 织 整 个 范 围 内 所 有 存 在 的 危 害 因 素 并 确 定每 个 危 害 因 素 特 性 的 过 程 。2.4风 险 ：是 指 生 产 安 全 事 故 发 生 的 可 能 性 ,与 随 之 引 发 的 人 身 伤 害 和（或 ）健 康 损

8、 害 和 （或 ）财 产 损 失 的 组 合 。风 险 有 两 个 主 要 特 性 ，即 可能 性 和 严 重 性 。可 能 性 ，是 指 危 险 情 况 发 生 的 概 率 。严 重 性 ，是 指 危险 情 况 一 旦 发 生 后 ，将 造 成 的 人 员 伤 害 和 经 济 损 失 的 大 小 和 程 度 。2.5风 险 评 价 （也 称 风 险 评 估 ）：是对危害因素导致的风险进行评估，对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。2.6风 险 度 （也 称 危 险 性 ）：是 指 危害因素辨识完成后，需要将危险程度量化，即需要计算每项危害因素的风险大小，其计算出的

9、风险值称为风险度或危险性，据此分析认定风险等级。3. 危 害 因 素 辨 识3.1危害因素辨识方法本指南推荐两种常用方法实施危害因素辨识并进行定性风险分析：一是工作危害分析法（简称JHA），主要用于对作业活动的危害因素进行辨识；二是安全检查表法（简称SCL），主要对静态设备设施的危害因素进行辨识。有条件的企业可以选用危险与可操作性分析（HAZOP ）进行工艺安全危害风险分析。3.1.1工 作 危 害 分 析 法该方法是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和 预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一，适合于对作业活动中存在的风险进行分析识别。3.1.2安 全 检 查 表 分

10、析 法该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、 设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。3.2 危害因素辨识范围（1）规划、设计和建设、投产、运行等 阶段；（2）常规和异常活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员的活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防 护用品；（7）人为因素，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度；（8）丢弃、废弃、拆除与处置；（9）气候、地震及其他自然灾害等。3.3危害因素辨识内容（1）在进行危害因素识别时，应依据生产过程危险和有害因素分类与代码（GB/

11、T13861）的规定，对潜在的人的因素、物的因素、环境因素、管理因素等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。如，造成火灾和爆炸的因素；造成冲击和撞击、物体打击、高处坠落、机械伤 害的原因；造成中毒、窒息、触 电 及辐射的因素；工作环境的化学性危害因素和物理性危害因素；人机工程因素；设备腐蚀、焊接缺陷等；导致有毒有害物料、气体泄漏的原因等。（2）辨识危害因素可以按下述问题例举提示清单提问：1）身体某一部位是否可能卡在物体之间？2）工具、机器或装备是否存在危险有害因素？3）从业人员是否可能接触有害物质、滑倒、绊倒、摔落、扭伤？4）从业人员是否可能暴露于极热或极冷的环境中？5）噪声或震动是

12、否过度？6）空气中是否存在粉尘、烟、雾、蒸汽？7）照明是否存在安全问题？8）物体是否存在坠落的危险？9）天气状况是否对可能对安全存在影响？10）现场是否存在辐射、灼热、易燃易爆和有毒有害物质？（3）辨识危害因素也可以从能量和物质的角度进行提示。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。例如：机械能可造成物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、高处坠落、坍塌等；热能可造成灼烫、火灾；电能可造成触电；化学能可导致中毒、火灾、爆炸、腐蚀。从物质的角度可以考虑压缩或液化气体、腐蚀性物质、可燃性物质、氧化性物质、毒性物 质、放射性物质、病原体载体、粉尘和爆炸性物 质等。3.4危害因素

13、造成的事故类别及后果危害因素造成的事故类别，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触 电、淹溺、灼 烫、火灾、高 处坠 落、坍塌、 锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它伤害。危害因素引发的后果，包括人身伤害、伤亡疾病、财产损失、停工、违法、影响商誉、工作环境破坏、环境污染等。3.5危害因素辨识方法应用企业应针对动态的作业活动采用工作危害分析法对危害因素进行辨识；应针对静态的设备设施采用安全检查表法对危害因素进行辨。只有将这两种方法针对不同对象分别应用，才能保证危害因素辨识全面细致。3.5.1工 作 危 害 分 析 法 实 施 步 骤该方法针对的分析对象是动态活动，其步骤包括作业

14、活动划分、选定、危害因素识别。3.5.1.1作业活动的划分可以按生产流程的阶段、地理区域、装置、作业任务、生产阶段服务阶段或部门划分，也可结合起来进行划分。如：1）日常操作：工艺操作、设备设施操作、现场巡检。2）异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停风、停止进料的处理，设备故障 处理。3）开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。4）作业活动：动火、受限空间、高处、 临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；采样分析、检尺、 测 温、设备检测（测厚、动态监测）、脱水排凝、人工加料（剂）、汽 车装卸 车、火车装卸车、成型包装、库房叉 车转运、加热炉点火、机 泵机组盘车 、铁路槽车洗车、输

15、煤机检查、清胶清聚合物、清罐内污油等危险作业；场地清理及绿化保洁、 设备管 线外保温防腐、机泵机组维修、 仪 表仪器维修、设备管线开启等其他作业。5）管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练等。3.5.1.2分析并选定作业活动1）将作业活动分解为若干个相连的工作步骤（注：应按实际作业划分，要让别 人明白这项作业是如何进行的，对操作人员能起到指导作用为宜。如果作业流程长、步骤多，可先将该作业活动分为几大块，每块为一个大步骤，再将大步骤分为几个小步骤）。2）分别对所有作业活动分析结束后，经过评审筛选，选定存在危害因素并具有一定风险的作业活动填入作业活动清单（参照表1）。表1 作业活动清单（记录受

16、控号） 单位: ：序号 岗位/地点 作业活动 活动频率 备注12（活动频率：频繁进行、特定时间进 行、定期 进行。）3.5.1.3填写工作危害分析（JHA）评价表（表2-1,2-2）1）该表是企业针对动态作业活动进行危害因素辨识和分析评价全过程的记录。在本阶段应将作业活动每一步骤的潜在危害填入表中“工作步骤” 和“ 危害因素或潜在事件”栏目，并参照本指南第3.4条内容填写表中“ 主要后果 ”栏目。2）工作危害分析（JHA）评价表中“ 工作步骤”、 “危害因素或潜在事件” 和“ 主要后果 ”栏是危害因素辨 识环节必须填写的。其余 栏目在风险分析、判定等级和风险控制阶段再填写完善。根据下一阶段风险

17、分析方法的不同，本指南编制了两种格式记录表，供企业 参考使用。格式一：在下一阶段采用作业条件危险性分析法（简称LEC，详见本指南第4.1.1条内容）进行风险分析的参照下表：表2-1 工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号） 单位： 工作岗位： 工作任务： ：序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果 控制措施 L E C D风险等级12分析人员： 分析日期： 审核人： 审核日期： 审定人： 审定日期：格式二：在下一阶段采用风险矩阵法（简称LS，详见本指南第4.1.2条内容）进行风险分析的参照下表：表2-2 工作危害分析（JHA）评价表（记录受控号） 单位： 工作岗位：

18、工作任务： ：序号工作步骤危害因素或潜在事件（人、物、作 业环境、管理）主要后果 控制措施 L S R风险等级12分析人员： 分析日期： 审核人： 审核日期： 审定人： 审定日期：（备注：审核人为所在岗位/工序 负责人， 审定人为上级负责人。）3.5.2安 全 检 查 表 分 析 法 实 施 步 骤该方法是依据相关的标准、规范，对工程、系统中已知的危险类别、 设计缺陷以及与一般工艺设备、操作、管理有关的潜在危险性和有害性进行判别检查。该方法以提问的方式把检查项目按系统的组成顺序编制成表，进行检查或评审，是辨识危害因素及其风险的又一方法，适合于对静态设备设施存在的风险进行分析识别。其步骤包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危害因素识别。3.5.2.1安全检查表编制的依据1）有关标准、规程、 规范及规定；