某集团IT治理规划.doc

1、西子联合信息化规划报告 第七卷 总八卷西子联合信息化规划报告第七卷： IT 治理规划报告文档作者： 神州数码项目组审 核： 提交日期：2009-09-27当前版本：V3.0拷贝份数：1神州数码管理系统公司此报告仅供西子联合内部规定范围内使用。未经神州数码书面许可，任何机构不得擅自传阅、引用或复制 西子联合信息化规划咨询项目第 1 页，共 37 页文档控制(a) 文档更新记录日期 更新人 版本 备注2009-8-15 神州数码项目组 V1.02009-9-27 神州数码项目组 V3.0(b) 文档审核记录日期 审核人 职务 备注(c) 文档去向记录拷贝份数 接受人 职务 备注西子联合信息化规划咨

2、询项目第 2 页，共 37 页摘要说明本次信息化咨询规划项目报告共八卷，包括：第一卷:企业战略梳理报告第二卷:集团管控、业务诊断与 IT 需求报告第三卷:IT 现状诊断报告第四卷:IT 战略和蓝图设计规划报告第五卷:应用系统规划报告第六卷:IT 基础设施规划报告第七卷:IT 治理规划报告第八卷:IT 建设计划与投资估算报告本文是西子联合控股集团信息化规划咨询项目的IT 治理规划报告交付物，是总八卷的第七卷。本成果由西子联合控股集团和神州数码顾问组成的信息化规划咨询项目组共同完成。本建议方案报告的基础 ：根据西子联合控股集团中高层调研、企业资料收集，结合行业发展趋势和行业实践理解综合设计而成。本

3、报告的主要目标 ：规划信息化建设、实施和维护的 IT 组织建设、IT 治理保障。本报告主要内容 ： 1. 集团 IT 治理评估分析：描述了 IT 现有组织架构评估和整体信息化组织。2. 集团信息化组织设计以及 IT 大纲：阐述了集团 IT 组织管理形式和集团 IT 管理大纲。3. 集团信息中心架构、功能和绩效设计：设计了信息中心组织架构方案、信息中心组织架构功能、职责和信息中心考核及指标。4. 集团信息中心 IT 运营管理：明晰了 IT 需求管理、IT 项目管理体系、IT 服务管理、外包管理。西子联合信息化规划咨询项目第 3 页，共 37 页目 录文档控制 .1(a) 文档更新记录 .1(b)

4、 文档审核记录 .1(c) 文档去向记录 .1摘要说明 .2第 1 章 IT 治理规划 .41.1 西子联合 IT 治理评估分析 .41.1.1 IT 组织架构现状评估 .41.1.2 业务需求及 IT 项目管理 .41.1.3 IT 服务管理评估 .51.2 西子联合信息化组织设计以及 IT 大纲 .51.2.1 西子联合 IT 组织管理形式 .61.2.2 西子联合 IT 组织形式 .71.2.3 西子联合 IT 管理大纲 .81.3 西子联合信息中心架构、功能和绩效设计 .141.3.1 集团信息化组织建议 .141.3.2 集团总部信息中心组织架构方案 .151.3.3 集团总部信息中

5、心组织架构功能、职责 .161.3.3.1 IT 规划 .161.3.3.2 应用管理 .161.3.3.3 运维管理 .171.3.4 子集团信息部组织架构方案 .181.3.5 信息中心考核及指标 .191.3.5.1 部门考核指标 .191.3.5.2 运维管理 .201.3.5.3 应用管理 .211.3.5.4 软件研发 .221.3.5.5 集团职能部门/子公司业务部门考核指标 .231.3.6 IT 需求管理 .251.3.7 IT 项目管理体系 .281.3.7.1 项目立项管理 .281.3.7.2 项目实施监控 .291.3.7.3 结项转产管理 .291.3.8 IT 服

6、务管理 .301.3.8.1 IT 运维的现状与问题分析 .301.3.8.2 IT 服务管理机制 .301.3.9 外包管理 .341.3.9.1 外包机会分析 .341.3.9.2 服务外包策略 .35西子联合信息化规划咨询项目第 4 页，共 37 页第 1 章 IT 治理规划1.1 西子联合 IT 治理评估分析1.1.1 IT 组织架构现状评估IT 组织架构现状评估：整体架构基本形成，制度和流程正在完善主 要 问 题 点 及 改 进现 状信 息 中心 组 织集 团 总 部 IT人 员 2名 ， 下 属 子 公 司 IT人员 2 3名无 论 是 集 团 总 部 还 是 下 属 分 子 公

7、司 IT人 员 数 量 比 较 少 ， 往 往 1人 身 兼 数 职 ，内 部 岗 位 设 置 需 要 进 一 步 清 晰 和 细 化 ，以 有 利 于 人 力 资 源 管 理 和 考 核信 息 中 心 的 组 织 架 构 和 内 部 管 理 建 设 需 要 进 一 步清 晰 和 细 化 ， 可 以 考 虑 建 设 信 息 化 管 理 （ 侧 重 规划 和 管 理 ） 、 应 用 开 发 （ 侧 重 软 件 开 发 、 维 护 ） 、系 统 网 络 （ 侧 重 网 络 和 硬 件 的 维 护 管 理 ） 、 服 务支 持 （ 侧 重 标 准 软 件 安 装 、 维 护 及 用 户 应 用 和

8、技术 问 题 处 理 ）目 前 集 团 层 面 还 没 有 成 立 信 息 化 建 设委 员 会 ；信 息 化 建 设 实 施 的 计 划 性 有 待 加 强企 业 信息 化 组织需 要 成 立 集 团 IT决 策 机 构 ， 明 确 核 心 决 策 的 制 度和 流 程需 设 立 业 务 顾 问 组 /业 务 关 键 用 户 组 ： 为 企 业 信息 化 建 设 和 规 划 提 供 专 业 业 务 和 需 求 指 导 ；需 要 设 立 企 业 信 息 化 推 进 组 ： 保 障 应 用 的 实 施 和推 广 ；1.1.2 业务需求及 IT 项目管理业务需求及 IT 项目管理：还未建立统一的需

9、求受理机制，需要进一步完善和加强 IT 项目管理的制度、流程和方法西子联合信息化规划咨询项目第 5 页，共 37 页主 要 问 题 点 及 改 进现 状业 务 需求 及 IT项 目 管理需 要 进 一 步 建 立 统 一 的 需 求 受 理 机 制需 要 进 一 步 完 善 和 加 强 IT项 目 管 理 的制 度 、 方 法 和 流 程需 要 建 立 科 学 的 业 务 IT需 求 的 管 理 流 程 和 沟 通 方法 ， 通 过 制 度 和 流 程 规 范 内 部 需 求 的 申 请 、 提 交和 变 更 管 理 ；建 立 内 部 项 目 预 算 体 系 ， 对 信 息 化 项 目 进 行

10、 统 一规 划 、 申 报 、 评 审 、 立 项 制 度 ；建 立 内 部 项 目 的 实 施 管 理 制 度 ， 实 施 项 目 启 动 、实 施 、 控 制 、 变 更 、 收 尾 、 评 估 总 结 机 制1.1.3 IT 服务管理评估IT 服务管理评估：基本成型的服务流程、规章制度和采购标准，需要进一步清晰和细化主 要 问 题 点 及 改 进现 状IT服 务管 理运 维 工 作 的 相 关 制 度 和 流 程 需 要 进 一步 明 晰 和 细 化 ； 加 强 IT运 维 的 体 系 化 和 制 度 化 建 设 ， 建 设 IT服 务台 管 理 、 事 件 管 理 、 问 题 管 理

11、、 服 务 级 别 管 理 等IT运 维 服 务 制 度 和 方 法 ；建 立 科 学 的 外 包 管 理 体 系 ， 根 据 实 际 需 要 推 进 服务 外 包 ， 提 高 专 业 程 度 ， 节 省 资 源 ；对 信 息 化 服 务 的 质 量 控 制 、 绩 效 量 化 、考 核 等 需 要 提 高IT考 核管 理信 息 中 心 内 部 对 岗 位 职 责 进 行 梳 理 ， 以 服 务 质 量为 导 向 ， 确 定 考 核 指 标 ， 量 化 ；加 强 IT运 行 质 量 指 标 、 核 心 业 务 指 标 、 辅 助 指 标的 建 设 和 完 善 工 作 ；1.2 西子联合信息化组

12、织设计以及 IT 大纲针对西子联合信息化组织的现状，下面特别设计西子联合信息化组织的架构和大纲。西子联合信息化规划咨询项目第 6 页，共 37 页1.2.1 西子联合 IT 组织管理形式1. 集团信息化决策机构：集团总部设置“信息化领导委员会” ，建议由总经理主管，IT 主管总监主持，决策层相关专业或业务负责人参加，对集团的重大 IT 战略举措进行审核决策，负责企业信息化领导和推进，以虚拟团队方式工作。2. 信息化执行机构：定义“信息中心” ，负责 IT 规划与管理、IT 体系管理、IT 外包管理、IT 实施、监理、维护。是 IT 管理具体执行机构和信息化领导委员会的决策支持部门。3. 横向业

13、务协同：设置“信息化推进小组” ，由信息中心牵头，由总部各职能部门（财务部、行政、人力）负责人和下属子公司核心业务负责人组成。对各职能进行协同、集成、整合，并与子公司业务匹配。4. 纵向业务协同：总部职能部门负责人和各子公司业务部门负责人对西子联合整体信息化建设与推进负有管理职责，总部职能部门负责人和各子公司业务部门负责人与信息中心为对口关系，具体负责本子公司业务部门/总部职能部门信息化推进和规范落实，负责子公司信息化需求在业务层面的分析评估和整合并与信息中心接口。5. 岗位设置：在集团总部信息中心设置 IT 规划、应用管理、软件研发和运营维护岗位。6. 外包服务：IT 系统运营管理和 IT

14、项目咨询实施服务，可以以外包方式交 IT 外包服务商具体承担，信息中心进行外包服务管理和项目实施监理，并统一与服务商进行服务费用支付结算。西子联合信息化规划咨询项目第 7 页，共 37 页1.2.2 西子联合 IT 组织形式1. 集团信息化领导委员会组成：IT 总监及决策层成员职责：审议决策西子联合集团及下属子集团、子公司 IT 规划、重要项目投资决策、项目评审工作方式：规划评审、重点项目立项、结项汇报与质询会2. 信息中心（常设执行机构）职责：IT 规划与管理、IT 体系管理、IT 外包管理和 IT 实施、监理、维护3. 信息化推进组组成：集团职能部门负责人、子公司负责人、子公司 IT 负责

15、人职责：1) 负责企业信息化工作接口2) 审核子公司信息化需求3) 审核部门信息化需求，参与整合评估部门间需求4) 组织落实集团信息化领导委员会决议5) 组织落实子公司、部门 IT 管理规范执行西子联合信息化规划咨询项目第 8 页，共 37 页4. 业务顾问组/业务关键用户组组成：IT 核心应用系统关键用户业务顾问组职责：1) 专家们的意见作为对信息化领导委员会、信息中心的决策参谋2) 为信息系统规划、建设出谋划策；3) 针对各业务专题，对信息化发展，提供专业技术/业务方案评估和审核意见；4) 在信息系统出现紧急故障时，提供解决方案和建议，必要时，直接参与问题的解决；5. IT 关键用户组：系

16、统管理员、应用管理员1.2.3 西子联合 IT 管理大纲1. IT 管理制度IT 制度规范：IT 管理大纲是整个西子联合集团 IT 管理的基本法则，由信息中心制定、修改，经信息化领导委员会批准，信息中心负责解释。其它各项 IT 规章制度、规范由信息中心推动制定并由信息化领导委员会批准。权利与义务：用户有权依据本岗位需要使用公司的 IT 系统，得到相应的 IT 应用与服务。同时，员工应在上岗前具备岗位要求的 IT 基本操作能力与应用能力，对于新增的技术和应用，员工应在规定时间内主动自学或参加培训并在工作中主动应用，以达到岗位要求，并有效提高工作效率降低成本。员工应遵守各种 IT 规章制度，对于违

17、反并造成损失者，总部将根据相关规定通报处罚。2. 信息化工作体系协同推进西子联合信息化规划咨询项目第 9 页，共 37 页、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、

18、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 IT、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 IT 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、 、信

19、息化的工作体系是一个共同合作，协同推进的过程。根据西子集团四种不同的信息化应用，信息化领导委员会、信息中心、信息化推进小组、集团总部各职能部门及子公司业务部门、子集团 IT 部门、子公司 IT 等参与其中，共同推进信息化工作进程。1) 全局应用全局应用包括：企业门户、协同办公平台、决策支持系统、基础网络、视频会议等。集团各成员企业共享，需要协同工作，这些应用一旦发生故障，将会影响整个集团范围内的正常工作和通信，所以对其安全性、可靠性要求最高。这类应用必须由集团总部信息部门集中规划、建设和维护，各成员企业不能另行建设，必须遵循全局应用的使用要求和管理制度。2) 集团垂直应用垂直应用包括：集团财务管理（资金、预算） 、集团人力管理、供应链协同。垂直应用就是满足矩阵式管理中垂直管理业务线管控和管理协同的应用。这类应用一旦发生故障，集团企业某一方面的数据就集中不起来，影响某一块业务的正常管理，所以对其安全性、可靠性要求也比较高。这类应用由集团总部相关业务归口管理部门牵头，总部信息中心配合进行规划、建设和维护，下属企业的相应业务部门和信息中心自然也要参与和配合。各个成员企业要做到几点： 按照总部垂直业务部门管理要求使用和汇报某些信息；