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1、医学统计学（09）实验设计,季聪华2012.11.29,研究设计,调查研究,实验研究,临床试验,动物实验,现场试验,根据对研究对象是否进行干预分为：调查研究：客观地反映事物的实际情况，未加任何干预措施。实验研究 ：根据研究目的主动加以干预措施，控制非试验因素的干扰，回答研究假设所提出的问题。,实验研究是以人、动物或生物材料为研究对象，在研究实施过程中，研究者根据研究目的对研究对象主动施加干预措施，控制非研究因素的干扰，并观察对象和总结其结果，回答研究假设所提出的问题。,根据研究对象不同，实验研究又可分为： 动物实验研究 以实验动物和实验样品为对象临床试验 以患者为对象现场试验 以自然人群为对象

2、,根据研究对象的不同,常将实验研究分为动物实验、临床试验与社区干预试验。动物实验是在动物身体上进行实验，分为急性、亚急性及慢性三种;临床试验一般局限于对病人身心无损伤的试验，多为某药或某疗法的疗效观察；社区干预试验多在某地区或社区人群中进行，其目的是观察某项保护措施对干预某种危险因素致病的效果。,实验研究设计,实验设计基本要素实验设计基本原则常用实验设计类型临床试验设计样本量估算,实验研究中的统计设计部分一般包括:根据研究目的确定处理因素，同时考虑尽量减少非处理因素对研究结果的影响。根据处理因素的作用机理选择合理实验对象。估计样本含量。实验对象的合理分组。拟定效应观察指标。资料整理分析的预案。

3、经济效益或社会效益的估计。,处理因素、受试对象、实验(试验)效应是实验设计的三个基本要素。例如，观察某种降压药的疗效，该降压药就是处理因素，按一定要求纳人的高血压患者就是受试对象，其血压降低与否就是试验效应。,1 .处理因素亦称实验因素或研究因素，是根据不同的研究目的欲施加给受试对象的某种或某些因素，是研究者希望通过实验研究能够科学地考察其作用大小的因素。处理因素的强度称为水平，如以药物、毒物作为处理因素，剂量、浓度、作用时间等就是水平；如以年龄作为处理因素，不同的年龄组就是水平。在实验的全过程中，抓住主要处理因素，区分处理与非处理因素。,处理因素必须标准化。处理因素要始终保持不变，按一个标准

4、进行实验。如果实验的处理因素是药物，那么药物的成分、剂型、含量、出厂批号、给药时间、给药途径等必须保持不变，按一个标准进行实验。如果实验的处理因素是手术，那么就不能开始时不熟练，而应该在实验之前使熟练程度稳定一致。在实验研究中所有影响实验结果的干扰性影响因素都称为非处理因素，亦称非实验因素、区组因素或混杂因素。如动物的窝别、体重等。其他未加控制的许多因素的综合作用统称为实验误差。,实验研究的目的不同，对实验的要求也不同。若实验研究中影响观察结果的因素很多，应结合专业知识，区分重要的实验因素和非实验因素，必要时做一些预实验或借助他人的经验，通过选用合适的实验设计方法预防和控制非实验因素的影响。实

5、验因素的水平选取不宜过密，否则不仅使实验次数增多，而且许多相邻水平的结果的影响也十分接近，使该因素的不同水平对结果的影响规律不能真实地反映出来，易于得出错误的结论。同时还会造成人力、物力和时间的浪费。总之，要结合实际情况和具体条件，选取实验因素的水平。,2 .受试对象实验所用的动物、离体组织标本、人体内取得的某些样本、特定疾病的患者、健康志愿者等即为受试对象( subject ),亦称为实验(试验)对象。在实验设计中，受试对象的确定取决于实验目的：研究医学参考值范围的试验对象为健康人或相对健康者。研究临床疗效时受试对象为确诊为某病的患者。基因靶向研究时的受试对象为基因结构较为清楚的动物。蛋白质

6、组学研究时的受试对象为从细胞中提取的蛋白质。探索某种诊断方法时的受试对象为确诊为某病的患者和未患本病的人。,作为受试对象还必须满足以下条件：对处理因素敏感。对处理因素有比较稳定的反应性。可行性等。,受试对象的选择应有一定的标准，如受试对象为患者时，应包括诊断标准(西医诊断标准、中医疾病诊断标准、中医证候诊断标准)、纳人与排除的标准、剔除与脱落的标准、年龄、性别、文化水平、经济状况、居住条件、生活习惯、饮食因素、嗜好等；如受试对象为动物，应包括动物的种类、品系、年龄、性别、体重、窝别、营养状态等。一个完整的实验设计，最好根据特定的设计类型估计出较合适的样本含量。样本过大或过小都有弊端。,总之，受

7、试对象的选择应根据实验目的与内容进行严格确定，要保证实验对象的一致性，并确保一定的数量。实验对象选择的合适与否直接关系到实验的实施难度，以及实验研究新颖性和创新性。,研究对象三大标准的优化,诊断标准：是指能够正确诊断一个疾病或证候的现行公认标准，是研究对象纳入的基本前提，又是保证研究质量与真实性的基础。分为西医诊断标准、中医病名诊断标准、中医证候诊断标准。纳入标准：是指研究者根据研究目的制定符合其临床研究的对象的标准。排除标准：是指不应该被纳入研究的受试者条件。其目的在于排除对治疗方案（干预措施）的疗效和安全性评估等研究结论有影响的因素。三大标准的目的是保证研究对象具有同质性。,3 .实验效应

8、是处理因素作用于受试对象所引起的反应强弱，它通过具体的效应指标来表达。效应指标的选择应根据研究目的，结合专业知识，在仪器和试剂允许的条件下，选择对说明实验结论最有意义的客观指标。,指标选择应注意以下几点:关联性：效应指标与研究目的有本质联系。客观性：尽量选用客观性强的指标。灵敏性：尽量选用灵敏度高的指标。精确性：包括准确度与精密度。准确度是指观察值与真值的接近程度，其大小受系统误差的影响(如灵敏度、特异度)；精密度是指重复观察时观察值与其均值的接近程度，其大小受随机误差的影响。,对一些半客观(如获取 pH 试纸的数值、病理切片或 X 线片结果)或主观指标(如定性指标的判断、定性实验结果人为打分

9、或赋值)，一定要事先严格规定读取数值的标准，必要时进行统一培训。只有这样才能准确地分析实验结果，提高实验结果的可信度。,研究效应指标的科学设计,主要指标和次要指标结局指标和替代指标安全性指标卫生经济学评价指标软指标,主要指标和次要指标,主要指标是能够为临床研究目的提供可信证据的指标，应选择易于量化、客观性强的指标，并在相关研究领域已有公认的准则或标准。临床研究如果能够用结局指标作为判断疗效的标准，具有更高的论证强度。次要指标是指与研究主要目的有关的附加支持指标，也可以是与研究次要目的有关的指标。,结局指标和替代指标,结局指标是指对病人影响最大、最直接、病人最关心、最想避免的临床事件，包括疾病终

10、点（如死亡、残疾、功能丧失）和某些重要的临床事件（如糖尿病并发视网膜病变引起失明等）。结局的测量指标往往可以用率来表示，如病死率、治愈率、缓解率、复发率和生存率等。替代指标是指一种能够代替重要的临床结局的实验室测量指标、临床症状或体征，经过干预可使其变化。在结局指标不可行（如需要很长时间）的情况下，就需要采用替代指标来评估干预措施的效果。一个合格的替代指标必须满足两个条件：可以完全解释由治疗引起的临床结局变化的净效应；该指标与真正的结局指标有因果关系，可以预测疾病结局。,安全性指标,往往容易忽视安全性指标的观察与报道。安全性指标包括：研究过程中出现的不良事件、与安全性相关的实验室数据和理化检查

11、、与预期不良反应相关的检测指标。,卫生经济学评价指标,卫生经济学评价是建立在肯定中医方案或方法有效性和安全性的基础上的。如果疗效不好，卫生经济学评价再好也没有临床意义。卫生经济学评价包括最小成本分析（CMA）、成本效果分析（CEA）、成本效用分析（CUA）、成本效益分析（CBA）。其中成本效果分析在中医临床研究中应用最多。成本效果分析是评价临床治疗方案或方法经济效果的一种方法，是分析成本消耗后得到的成果。效果为某种治疗措施产生的具体结果，如避免发病、伤残或死亡的具体数字，也可以是中间结果（如血小板的上升值、血糖的下降值等）。,软指标,软指标是指基于患者主观感觉的指标，如焦虑、疲乏、食欲不振、记

12、忆减退等难以量化，而需由经过系统训练的医护人员根据一定的法则，运用一定的方法和技术所构建的特定工具，诸如问卷、量表等进行测量，并根据测量结果推测患者或被访者的健康相关状况。软指标的测量方法主要有观察法、访谈法、量表法和问卷法。观察法和访谈法属于定性研究范畴。量表法在中医学中的应用方兴未艾，中医计量诊断、中医证候规范化研究都使用量表进行中医软指标的测量。,实验研究设计,实验设计基本要素实验设计基本原则常用实验设计类型临床试验设计样本量估算,实验设计的四项原则,四项原则是控制误差和偏倚的重要措施：随机 对照 均衡重复原则（足够的样本含量）,随机原则,是指采用随机的方式，使每个受试对象均有同等的机会

13、被抽取或分配到实验组和对照组。,随机抽样随机分组实验顺序随机,【例1】某校大学一年级有3600 名学生，欲了解其近视率，从中抽取10%，即360名作调查。,方法：应用SPSS软件，先将这3600名学生从 1 到 3600 编号，然后从中随机抽取 360个编号，抽到的编号对应的学生便组成参加本次调查的样本。,第一步：建立语法文件,第二步：编制程序语句,第三步：产生抽样结果,【例2】试将 21 例合格受试者随机分配至 A 、B 、C 三个实验组。,方法：先将受试对象依次编为1 - 21号。取种子数为 123456 ，用 SPSS产生 21 个随机数(伪随机数乘以 21 而得)，对这 21 个随机数

14、编秩次，秩次为 1- 7、8-14、15-21 的随机数对应的受试对象分别归于A 组、B组、c 组(在组别变量中用 1、2、3 表示)。,第一步：建立语法文件,第二步：编制程序语句,第三步：产生分组结果,【例3】将 20 个受试对象分为 5 个区组，采用分层随机化将其分配到 A、B、C、D的4 种处理中。,方法：先将 20 个受试对象按某种或某些特征(如体重从轻到重)排列并依次编号1-20，特征相近的 4 个受试对象放在同一个区组里，这样分 5 个区组，再将每个区组中的 4 例随机分配到 A、B、C、D四种处理中。,第一步：建立语法文件,第二步：编制程序语句,第三步：产生分组结果,【例4】将

15、20 个受试对象分为 10个配对，采用分层随机化将其分配到 A、B两 种处理中。,方法：先将 20 个受试对象按某种或某些特征(如体重从轻到重)排列并依次编号1-20，特征相近的 2个受试对象配成1对，这样分成10对，再将每对的2 例随机分配到 A、B两种处理中。,第一步：建立语法文件,第二步：编制程序语句,第三步：产生分组结果,对照原则,对照即在实验过程中，确立可供相互比较的组别，其目的在于控制各种混杂因素、鉴别处理因素与非处理因素的差异，消除和减小实验误差，提高研究结果的真实性和可靠性。对照的种类有很多，可根据研究目的和内容加以选择。,1.空白对照即对照组不施加任何处理因素。这种方法简单易

16、行，但容易引起实验组与对照组在心理上的差异，从而影响实验效应的测定。多用于动物实验，不宜用于临床疗效研究。因为不给对照组患者任何治疗措施是不符合伦理道德的，也是不允许的。但对一些病情稳定、传统上都不作治疗的疾病如聋哑、近视眼等，一旦发明了一种新的可能有效的疗法，可进行设置空白对照的试验研究。,2 .实验对照指对照组不施加处理因素，但施加某种与处理因素相同的实验条件。凡实验因素夹杂重要的非处理因素，对实验效应产生影响时宜采用此法。,3.安慰剂对照安慰剂是一种伪药物，其外观、剂型、大小、颜色、重量、气味和口味等都与研究药尽可能相同或相似，但不含有任何药理活性物质的制剂。设置安慰剂对照的目的在于最大

17、限度地消除研究者、受试者和参与评价人员等由于心理因素等对药物疗效的影响，以及评价由于研究药物所引起的真正的不良反应。,4.标准对照即采用目前标准的、公认的、通用的方法作对照。在评价某新药的疗效时，为不延误患者的治疗，对于急性病、危重病和有特殊治疗办法的疾病，往往应用已知的被公认的、疗效比较好且比较稳定的同类药物作标准对照。,5.历史对照又称文献对照、潜在对照或回顾对照。是以过去疗法为对照组，以现在的新疗法为试验组。历史对照比较方便，但偏倚往往很大，对比结果不能作为推理的依据。有些试验研究事先无任何对照，如断手再植第一次成功的报告被公认为是一项了不起的医学成就。,6.自身对照自身对照是在同一受试

18、对象的不同时间、不同部位或对称部位、不同器官采取不同处理措施的对照，对其效果进行观察和对比分析。自身对照的特点是既节省病例数，又易控制实验条件，因此很适合有些不便于另设对照组的中医临床研究。一般用于慢性疾病，如高血压、神经系统性疾病。,7.相互对照是一种不另设对照，而是将几种处理因素互为对照或几个试验组相互比较的方法。例如，中医各种不同证候的对照，中药组、西药组、中西医结合组治疗某病的对照。这种对照只能在已知几种治疗方案均有效、需要比较哪种更好时应用。,8 .复合处理对照是在对试验组与对照组均给予一种基础处理因素之外，试验组再加上新处理因素，以观察新处理因素的效应，属于实验对照的范围。复合处理

19、对照的要点是不仅要保证综合性治疗的有效性，还应充分体现出被研究的某一特定因素(试验药物或治法、疗法)的临床效应的雄辩性，而后者是研究的目的所在。在研究一些难治性疾病、急症以及中药新药时，估计对单用中药、新药或单用西药的疗效没有十分把握时，可采用复合处理对照，即中西药同用或进行多种疗法综合性治疗。,均衡原则,均衡指实验组与对照组(或相互比较的组)之间非处理因素的相同或相近。均衡的意义在于使非处理因素在组间达到均衡性或可比性，提高结论的真实性。临床试验的主要非处理因素为：年龄、性别、病情、病程、疾病分期、体重、疾病史、家族史、经济条件等；动物实验的主要非处理因素为：窝别、体重、营养状况、药物种类、

20、剂量、观察时间等。,重复原则,重复包括足够的样本含量和重复试验(或平行试验)结果的可重现性两个方面。在医学研究中，称同一处理为重复(样品的重复测定、同一处理组中的人数)，称重复的次数为重复数，统计术语为样本含量。重复的主要作用在于控制和估计实验(试验)中的随机误差，使样本的统计量更好地代表总体的参数。但在实际应用时，重复数的多少主要取决于实验设计的类型、实验因素效果的明显性、主要指标的性质(数值变量或分类变量)、临床上认为有意义的差值、个体变异的大小、第一类错误和第二类错误的大小等因素。,设计实例1,1976年某单位报告果胶驱铅的疗效观察。30名铅中毒工人脱离现场后住院治疗，治疗前测得尿铅均数

21、为0.116mg/L，血铅均数为1.81mg/L。服用果胶20天后再测，尿铅均数降为0.087mg/L，血铅均数降为0.73mg/L。说明果胶有较好的驱铅作用。,缺对照,某医生欲观察某中药对慢性支气管炎的预防效果，设计时在城市某工厂选择工人100名服用该中草药，在农村选择某乡农民100名作对照，不服用此药。结果是城市慢性支气管炎患者明显较少，而农村慢性支气管炎患者增加，由此得出该中草药有防治慢性支气管炎的作用。,设计实例2,缺均衡,实验研究设计,实验设计基本要素实验设计基本原则常用实验设计类型临床试验设计样本量估算,常用的实验设计类型,完全随机设计 配对设计 随机区组设计拉丁方设计交叉设计 析

22、因设计 正交设计重复测量设计,完全随机设计,完全随机设计是根据研究的分组数将同质的全部实验对象按完全随机化的原则分配至若干组，然后再按组别实施不同处理的设计。完全随机设计仅涉及一个因素即处理因素(可以有两个或多个水平)，又称单因素设计、成组设计。,完全随机设计,单因素两水平或多水平的设计将同质的受试对象随机分配到两个或多个处理组，观察不同处理的效应。各组n相等，效率较高，值得推荐。,研究对象,组n,组2,组1,随机化方法,将符合条件的同质实验对象按照设计的分组概率分配到各处理组中去，或从所研究的几个总体中，按所设计的样本含量随机抽取相应的样本。由于分组或抽样时未对实验对象进行任何控制，属完全随

23、机的，完全随机设计由此得名。各处理组的分组概率可以相等也可以不等。在样本含量总数不变的情况下，各组样本含量相等时的设计，其统计分析效率较高。,统计分析方法的选择,优缺点,优点是设计和实施比较简单，出现缺失值时仍可进行统计分析。缺点是只能安排一个因素，未对其他任何重要的非研究因素进行控制，将非研究因素对各组观察结果的影响和干预归于实验误差，在例数较少时往往不能保证组间的一致性，均衡可比性较差，其检验效率低于配对设计和随机区组设计。,配对设计是将实验对象按某些特征或条件配成对子(非随机)，再将每对中的两个实验对象随机分配到两个处理组中，给予不同的处理。配对的因素一般是可能影响研究结果的主要非处理因

24、素。配对结果：组内可不一致，而组间尽可能一致。这样可严格控制非研究因素对实验结果的影响，同时两组间均衡可比性增大， 减小实验误差，提高实验效率。,配对设计,随机化方法,先将实验对象按某些特征或条件两两配对(非随机),再将每对中的两个实验对象进行对内编号,根据对子所对应的随机数进行随机分配。,统计分析方法的选择,优缺点,与完全随机设计相比，配对设计具有同质均衡可比、样本含量较小、抽样误差减小、检验效能高等优点。实际两两同质配对不易做到，尤其是对人的试验。如果配对失败或欠佳，此时虽然配对设计和完全随机设计的标准误大小估计接近，但配对设计的自由度小于完全随机设计，故检验效能反而降低。,随机区组设计也

25、称为随机配伍设计，是配对设计的扩展，将几个受试对象按窝别、性别、体重等条件配成区组，再将每一区组的受试对象随机分配到各个处理组中。同一区组内要求各试验对象尽可能一致，不同区组间的试验对象允许存在差异，每一区组内试验对象的随机分组要独立进行，每种处理在一个区组内只能出现一次。,随机区组设计,随机区组设计,研究对象,组n,组2,组1,按研究对象特征进行配对或配伍后再分组,将受试对象按性质相同或相近组成对子或区组（配伍组），对子内或区组内的受试对象随机分配到不同处理组。,随机化方法,先按区组特征进行分组，然后针对每个区组内部进行随机分组。,统计分析方法选择,优缺点,优缺点同配对设计。注意：选择对试验

26、结果影响较大的非处理因素形成区组。若实验日期对结果有影响，则应按实验日期形成区组。遵循“区组间差别越大越好,区组内差别越小越好”的原则。区组内若有一个对象的数据发生缺失，对资料分析的影响较大，所以尽可能使观察值不缺失，达到平衡完全区组设计。,拉丁方设计是按拉丁字母组成的方阵安排实验的第三个因素(一般是一个处理因素、两个配伍因素)等水平设计。,拉丁方设计,拉丁方设计,研究对象,组3,组2,组1,当有两个配伍因素的时候，就用拉丁方设计。,随机化方法,根据主要因素的水平数，确定基本型拉丁方，并使另外两个次要因素的水平数与之相等。将基本型拉丁方随机化，按随机化后的拉丁方安排实验。规定行、列、字母所代表

27、的因素和水平，通常字母表示主要处理因素。随机排列：在选定基本型拉丁方之后，如是非标准型时，则可直接按基本型拉丁方中的字母安排试验方案。若是标准型拉丁方，还应在基本型前提下，按下列要求对行、列和试验处理的顺序进行随机排列。,统计分析方法选择,类似随机区组设计的统计分析，只是较随机区组设计增加了一个列区组因素。,优缺点,优点：该设计是在随机区组设计的基础上，多安排了一个对实验结果有影响的非处理因素， 即行和列两个方向皆成区组，增加了均衡性，减小了误差。在拉丁方阵中，每一处理在每一行或每一列都只出现一次，在对实验结果进行统计分析时，能将行、列两个区组间的变异从实验误差中分离出来，因此，拉丁方设计的实

28、验误差比完全随机设计和随机区组设计小，实验精确性高，且节约样本含量。缺点：在于要求三因素无交互作用且水平数相等，实际工作中处理数据具有一定的局限性。,交叉设计亦称反转实验设计，是在自身配对设计基础上发展的双因素设计。是将A、B两种处理先后施加于同一批受试对象，随机地使半数受试者先接受A后接受B，而另一半受试对象先接受B再接受A，每个受试者需经历如下几个研究过程，即准备阶段、第一研究阶段、洗脱期、第二研究阶段。在两个研究阶段分别观察二种药物的疗效和安全性。,交叉设计,随机化方法,受试对象接受处理因素的顺序应随机安排，2X2 交叉设计常用的随机化方法有：( 1 )个体随机交叉:对受试对象进行逐个实

29、验时，接受处理因素 A 和 B 的顺序要随机分配。 ( 2 )组间随机交叉：先将受试对象随机分为甲、乙两组，然后根据随机原则确定 AB 顺序安排 2 阶段实验，甲组则按 BA 顺序安排 2 阶段实验。( 3 )配对随机交叉：将受试对象按某种特征配好对，为对子编号，将每一对子的两个个体编 1 、 2 号，再将其随机分配到两个处理组。,统计分析方法选择,原始数据或变量转换满足正态性、方差齐时，采用方差分析进行交叉设计资料的分析。,优缺点,优点:具备自身配对的全部优点，能控制时间因素对实验效应的影响，故优于自身对照设计。消除个体间及各实验时期间的差异对实验效应的影响，进一步突出处理效应,提高了试验的

30、精确性。各实验对象皆接受了研究因素和对照(如安慰剂)，均等地考虑了每一个患者的利益，符合医德要求。可在每个研究对象身上观察多个时期的两种处理的效应。适用于个体差异较大的动物试验。节省样本含量。,缺点：适用于某些病程相对较长的疾病(如高血压、头痛等慢性病的研究)，不适于病程较短的急性病治疗效果的研究，也不适于病情不稳定或有自愈倾向的慢性疾病疗效的研究。如果第一阶段实验对象的该病治愈或死亡，则第二阶段的处理将无法施加。如有患者退出试验，不仅造成数据的缺失，也增加了统计分析的困难。,注意事项,(1)处理因素、时期、个体间不存在交互作用：如果三者有交互作用.这些交互作用效应就会归入误差项中，使误差估计

31、值增大，反而降低实验的精确性。(2)要注意实验或试验是否有延滞作用：在交叉试验中，如果前一种处理有延滞作用，则观测值的线性模型条件就不成立。为解决这个问题，可设置适当的预试期和间歇期。对于延滞作用不能消失的处理，不宜采用交叉设计。,析因设计是一种将两个或多个因素的各水平交叉分组，通过不同的组合，评价各因素的主效应、单独效应和交互作用的实验设计。若因素间存在交互作用时，表示各因素间不是独立的，而且一个因素的水平发生变化，会影响其他因素的实验效应；反之，若因素间不存在交互作用，表示各因素具有独立性，任一因素的水平发生变化，不会影响其他因素的实验效应。,析因设计,(1) 2X2 析因设计: 2X2

32、析因设计属于两因素析因实验设计，是指有两个因素，每个因素各有 2 个水平，共有 4 个组合。设 A1、A2 代表 A 因素的 2 个水平，B1、 B2 代表 B 因素的 2 个水平。,分组方法,( 2 ) 2X2X2 析因设计： 2X2X2 析因设计属三因素析因实验设计，是指有三个因素，每个因素各有 2 个水平，共有 8 个组合。用 A1、A2表示A因素的2个水平， B1、B2表示 B 因素的 2 个水平，C1、C2表示C因素的 2 个水平。交叉组合后的 2X2X2 析因设计模型为:,析因设计的几个概念,(1)单独效应：是在其他因素的水平固定条件下，同一因素不同水平的差值。(2)主效应：是指某

33、一因素各水平间单独效应的平均差别。(3)交互作用：是指某因素的单独效应随另一因素的变化而变化。,统计分析方法的选择,若原始资料或变量转换后满足正态性和方差齐性，可采用方差分析，且可分析因素间的交互作用。反之，采用秩和检验。在应用时应注意，不同的的析因实验设计，总变异分解的部分不同。,优缺点,优点：析因设计属于全面试验的设计，是一种高效的实验设计方法，不仅能获取各因素内部不同水平间有无差别，还能分析因素间的交互效应。可以节约样本量，与将两种药物分别进行随机对照实验相比，析因设计可以节约样本含量的1/2 ，若用两种药物相互对比的设计，可节约样本量的1/3 。缺点：当因素增加时，实验组数呈几何倍数增

34、加，实验量大，可能负担不起。部分交互效应，特别是高阶交互效应专业不能解释。,正交设计是按照正交表和相应的交互作用表进行的多因素多水平设计方法，它不仅能明确各因素的主次地位，而且可以知道哪些因素存在交互影响，并能找出诸因素各水平的最佳组合。正交设计亦称部分析因设计，它保留了析因设计整体考虑、综合比较的优点，避免了析因设计的全面试验、工作量大的弊病。正交设计是根据正交性从全面试验中挑选出部分有代表性的点进行试验，这些有代表性的点试验具备了“均匀分散，齐整可比”的特点。,正交设计,基本原理,试验设计时，要根据试验目的确定试验指标，拟出试验因素数和水平数。在试验过程中，试验因素有很多，只能抓住主要的因

35、素进行研究。在试验之前，根据研究目的和条件，结合专业知识和实践经验认真分析，确定试验因素，重要因素的水平数可多取一些，各水平间的距离要定得恰当。同时，应根据试验目的，确定出最能客观反映试验结果的一个或几个考察指标。,正交表及其特性,正交表是一整套规则的设计表格，用Ln(km)表示。L为正交表的代号；n为试验的次数；m为列数，表示最多允许安排的因素(含交互作用)的个数；K表示各因素的水平数。如 L8(27)表示最多可安排7个2水平的因素，要做8次试验。,任何一张正交表都有如下两个特性：任一列中，各水平出现的次数相等。即在试验安排中，所挑选出来的水平组合是均匀分布的均衡分散性。任两列中，同一横行所

36、组成的数字对出现的次数相等。即每个因素的一个水平与另一因素的各个水平互碰次数相等，表明任意两列各个数字之间的搭配是均匀的。,正交表中，任何一列各水平出现的次数都相等，说明各因素的水平整齐可比；任意两列各水平全面搭配且次数相等，说明各因素间水平搭配均衡分散：这两个特点称为正交性。由于正交表的正交性，正交试验的试验点必然均衡地分布在全面试验点中且需具有很强的代表性，即部分试验寻找的最优条件与全面试验所找的最优条件，应有一致的趋势。,正交表的交互作用表,正交设计方法,(1)确定因素和水平：根据研究目的和专业知识，确定实验的因素个数，并明确主要因素，定出各因素适宜的水平，列出因素水平表。同时，也可根据

37、以往经验，挑选和确定若干个对试验指标影响最大、有较大经济意义而又作用不够清楚的因素来研究。,(2)选用正交表：选用正交表的原则是既能安排下试验的全部研究因素及交互作用，又要使试验次数尽量地少。首先根据确定的因素个数及各因素的水平数，确定选用哪类正交表(相同水平或混合水平)。其次根据因素个数、可能存在的交互作用，确定选多少列即多大的正交表。,( 3 )表头设计：表头设计是将因素及其交互作用在正交表的表头上进行有计划地合理安排，这是正交设计的关键。一个表头设计就是一个设计方案。,表头设计的原则：在不考虑交互作用时，只需选择列数不少于考察因素个数的正交表，每个因素任意占用一列。一项试验，可以做出多种

38、不同的表头设计，只要设计合理、试验误差不大，最终结论都是一致的。在交互作用必须考虑时，因素不能任意安排，必须根据相应的交互作用表规定，把各因素及其交互作用放在规定的列上，每个因素占用 1 列，每个交互作用占用 k-1 列。应先安排涉及交互作用多的因素，使不同的因素或交互作用不混杂在同一列。无空列正交试验设计(即研究因素与所选正交表的列数相等)是选用较小的正交表，以减少试验次数，同时考虑尽可能安排最多的因素，以达到实验研究的目的。无空列正交试验应用前提是各因素间无交互作用或忽视其交互作用，且需每种搭配重复 35 次试验。,在多因素中凡已成定论者可固定化，而不列入观察的因素；需观察的因素应当精选，

39、宜少勿多。精选因素应根据预备试验或临床经验而定。水平数与具体剂量根据实验目的，参照专业知识与预备试验或实践经验而定。能忽略的交互作用应尽量忽略。因素与不可忽略的交互作用不能排在同一列，不混杂是表头设计的根本原则。否则，无法分析效应究竟由何引起。,A,BC,AC,C,AB,B,SPSS软件操作,第一步：建立“A”、“B”、“AB”、“C”、“Y”5个变量。,第二步：将8个数据及伴随的正交表依次录入SPSS，形成8行5列的数据集。,结果解读1,第八步：完成，解读结果,优缺点,优点：与析因实验相比，可成倍的减少实验(试验)次数。能在很多试验方案中挑选出代表性强的少数几个实验(试验)方案，并且通过这少

40、数实验(试验)方案的试验结果的分析,推断出最优方案。作进一步的分析，得到比试验结果本身给出的还要多的有关各因素的信息。缺点：以牺牲分析各因素的交互作用为代价。无空白列正交设计的误差只有通过重复实验(试验)来求得。,假设检验方法,数值资料采用正交设计资料的方差分析。对于分类资料的统计处理，原则上是首先将分类资料进行数据转换，而后再用方差分析法。一般说来，属于 Poisson 分布的数据，进行平方根转换；属于百分数的资料，可进行反正弦函数转换。,重复测量设计是指对同一观察对象(如人、动物等)的同一观察指标在不同时间点上或在同一受试对象的不同部位进行多次测量，用于分析该观察指标的规律。同一受试对象在

41、不同时间或不同部位的观察值之间往往彼此不独立，存在一定的相关性，而且越是相邻的时间点或部位，数据之间的相关性越大。因此，这类资料的分析具有一定的特殊性。,重复测量设计,统计分析方法,原始资料或变量转换满足正态性和方差齐性及“球对称”假设，可用重复测量资料的方差分析，此法可检验各因素各水平、时间因素各水平的效应指标差别有无统计学意义，研究因素与时间因素交互作用差别有无统计学意义。,优缺点,优点：可以减小样本含量和控制个体差异。缺点：顺序效应，即处理因素的排列先后可能会有不同的效应。携带效应，即前面的处理效应可能会影响到后面处理的效应。同一个体在不同时间上的测量值之间存在相关关系，统计分析具有一定

42、的复杂性。,实验研究设计,实验设计基本要素实验设计基本原则常用实验设计类型临床试验设计样本量估算,临床试验,监查,CRF,统计分析,统计与临床报告,SFDA/CDE,批准与上市,数据管理,临床试验过程,临床试验是指在人为条件控制下，以特定人群为受试对象(病人或健康志愿者)，以发现和证实干预措施(药物、特殊检查、特殊治疗手段)对特定疾病的防治、诊断的有效性(包括药物的作用、吸收、分布、代谢、排泄)和安全性(不良反应)的前瞻性研究。狭义的临床试验指新药临床试验，目的是获得新药在人体的药代动力学参数及评价试验药物临床应用的疗效、适应症和安全性。,临床试验不同于动物实验，它研究的对象是人，人既具有生物

43、性又具有社会性，受试对象的主观因素会导致试验结果产生偏倚。试验中有更多的外来因素难以控制，特别是研究对象的同质性、依从性等。临床试验也有别于临床治疗，临床治疗是根据每一位患者的具体情况对症施治，无需统一的方案，目的是将患者治好；临床试验是为了探索某种新的处理方法是否安全、有效，所以必须有一个共同遵循的试验方案，对所有参与试验的受试对象均按同一方案进行治疗或处理。,另外，临床试验需要大样本，往往是多中心试验，即由多位研究者按同一试验方案在不同地区或国家、不同医疗单位同时进行的临床试验。为保证药物临床试验过程规范，结果科学可靠，保护受试者的权益并保障其安全，我国新药临床试验必须严格遵守相关规定。临

44、床试验务必科学严谨，其设计务必标准规范。,临床试验设计的原则,与实验设计一样，临床试验也要遵照随机、对照、重复、均衡的原则。此外，由于临床试验的特殊性，还要遵循以下两个原则：即伦理性和盲法原则。伦理性与科学性,伦理性临床试验应优先考虑到人的利益以及相关伦理道德的问题，必须符合赫尔辛基宣言和国际医学科学组织委员会颁布的人体生物医学研究国际道德指南的道德原则，即公正、尊重人格、力求使受试者最大限度收益和尽可能避免损害。必须得到有关药品监督管理部门或所在医疗单位伦理委员会的批准，同时得到受试对象或其家属、监护人的知情同意。,盲法盲法指在临床试验中研究者或受试者不知道试验对象分配所在组接受的是试验措施

45、还是对照措施的试验方法。盲法的目的是克服可能来自研究者或受试对象的主观因素所导致的偏倚，但是在实施中通常存在一定程度的伦理道德问题，应注意其可行性。,1.单盲是指受试对象处于盲态。在实施一个试验时，对于受试对象的分组或所施加的研究因素(如选用药物)，只有研究者知道，而受试对象不知道，这样可以避免来自受试者主观因素所致的偏倚。,2.双盲指研究者和受试对象均处于盲态，目的在于减小来自两者主观因素所致的偏倚。整个双盲试验必须制定严格的操作规范，从产生随机数编制盲底、药物的随机分配、病人人组用药、研究者记录试验结果并作出疗效评价、监督员进行检查、数据管理直至统计分析都必须保持盲态。在这以前任何非规定情

46、况所致的盲底泄露，称为破盲。,3 .双盲双模拟是在临床试验中，当两种处理(如药物的剂型、给药方法等)不能做到相同时，使试验保持双盲的一种技术。试验药与对照药各准备一种安慰剂，试验药的安慰剂与试验药外观相同，对照药的安慰剂与对照药外观相同。试验组的受试者服用试验药加对照组的安慰剂；对照组的受试者则服用对照药加试验药的安慰剂。各药和其安慰剂服用方法相同。因此从整个用药情况来看，每个受试者所服用的药物、每日次数、每次片数在外观上或形式上都是一样的，这就保证了双盲法的实施。,双盲法和双盲双模拟技术示意图,双盲法,双盲双模拟技巧,A药,B药,A药试验药 1,B药对照药 2,A药安慰剂3,B药安慰剂4,服

47、A药组：,(A试验药，B安慰剂 14),服B药组：,(B试验药，A安慰剂 23),4 .非盲又称开放性试验，即不设盲的试验，研究者和受试对象都知道采用何种处理。事实上，临床试验中有很多是无法设盲的。例如，探讨针灸疗法的疗效，手术组与非手术组的比较，不同护理方法间的比较，外用药与口服药的比较等。中药临床试验也可能因为药物制剂的颜色、气味等使盲法难以实施。,从偏倚来看，单盲较双盲偏倚大，非盲偏倚最大，因此，单盲或非盲试验也应尽可能按双盲试验来管理，此时，试验的实施者与试验效应的评价者最好不是同一人。若参与评价的人员在评判过程中始终处于盲态，就能将偏倚控制到最低限度。,双盲临床试验操作步骤,双盲试验

48、需要申办者、研究者、生物统计学专业人员、药品监督管理的行政人员制定严格的操作规范。双盲临床试验通常按照以下步骤操作:,(1)盲法编码。又称处理编码，是用随机化方法写出的受试者所接受处理(在交叉试验中为处理顺序)的随机安排。一般采用文字形式予以确定。通常情况下，处理编码是受试者号排列的编码，也可以是按处理排列的受试者号。药品按处理编码进行分配包装以后，处理编码又称盲底。在双盲临床试验中，如果两组病例数相等，应采用两级设盲方法，即设置两级盲底，一级盲底列出与受试者编号相对应的 A 组或 B 组，二级盲底给出 A 组和 B 组所对应的治疗方法。如果两组病例数不等，应采用一级设盲方法，即设置一级盲底，

49、直接列出与受试者编号对应的治疗方法。,(2)药品准备首先，在申办者所准备的药品中(试验药与阳性对照药或安慰剂)进行随机抽样，提供相应的药检报告。安慰剂的内容包括外观、形状、大小和颜色等是否与试验药物一样，鉴别两者的真伪，重量等有无差异以及测定是否符合质量标准等。其次，申办者按试验方案中受试者访视间隔时间分装药品，根据试验需要可多加 23天的附加量，以备受试者不慎将药片遗落毁损，或者不能及时参与下一次随访之补充，多余药品需在下一次随访时收回，点数，并在病例报告表上作出记录。,(3)标签与药盒准备标签上面印刷的内容主要有 Xx 药物的临床研究用药、规格、用法、试验批准文号、生产厂家，还需有药品编号一栏供编制处理编号时填写。若受试者分几次就诊领取药物，则包装几个受试药瓶(盒)，每一受试者的全部试验药应用一个大包装药盒。大小包装盒上均需要有标签。每次访视发药量有所变化，还需在药瓶标签上列出第几次访视时发放的字样。标签上不应出现 A 、 B 、甲、乙或具体药物名称。,