发达国家知识产权相关产业政策借鉴及启示.doc

1、发达国家知识产权相关产业政策借鉴及启示内容摘要：知识产权相关产业政策是知识产权政策体系中直接作用于产业，提升产业核心竞争力的政策总称。通过梳理美、日、韩等发达国家知识产权相关产业政策，分析我国该政策的现状及不足，提出我国实施知识产权强国战略中知识产权相关产业政策制定及实施的对策建议。关键词：知识产权 产业政策 实践 建议 引言 知识产权强（立）国战略已经成为美、日、韩等发达国家创造和保持国家竞争力、抢占战略制高点的国家战略。我国于 2008 年出台了国家知识产权战略纲要 （简称纲要 ）并连续四年出台年度推进计划，如何促进产业政策与知识产权政策的有效衔接成为纲要的战略重点。客观来看，我国知识产权

2、政策体系设计仅用了近 20 年的时间就走过了发达国家几十年、上百年时间的历程，但与发达国家相比，知识产权相关政策的系统性、可操作性等方面还存在明显的差距。从产业政策的视角，梳理借鉴发达国家相关政策，对于我国实施知识产权强国战略、加快创新型国家建设具有重要意义。 知识产权相关产业政策的内涵及国内外政策现状 （一）知识产权相关产业政策的内涵 从世界各国知识产权实践及相关研究文献分析，知识产权政策体系涵盖范围广，既包括知识产权相关法律法规，也包括体制机制，涉及知识产权创造、运用、保护和管理整个过程。产业政策（industrial policy）的核心内容是指政府为了实现一定的经济和社会目标而对产业的

3、形成和发展进行干预的各种政策的总和。产业政策包括结构、组织、布局、技术等政策。产业政策实施手段包括政府的直接规制、行政干预等直接干预手段和财政、金融、政府采购等间接干预手段。产业政策的作用对象很明确，即产业。结合相关理论，本文将知识产权相关产业政策界定为：有利于知识产权的创造、运用、保护和管理，以增强产业核心竞争力和综合竞争力为目的，促进产业结构和企业组织结构优化、布局合理、技术不断进步等与知识产权有关的政策总和。 （二）发达国家知识产权相关产业政策现状 发达国家的知识产权相关产业政策相对完善细化并不断调整。万莎（2010）指出发达国家为促进企业自主知识产权创造和运用，政策措施主要包括财政配套

4、、政府采购及加速折旧、激励企业和创新型人才的税收优惠、鼓励企业风险投资的税收优惠等政策。付明星（2010）指出韩国政府自金融危机后，在促进知识产权运用和加强知识产权保护方面出台了详细政策。江尚、颜慧超、林洪（2011）认为，美、日、韩知识产权成果产业化在不同阶段采取了各有侧重的产业政策。朱翔华（2009）指出，专利政策在国际、区域标准中地位不断提高，为知识产权的创造、保护、运用等提供政策保障。 （三）我国知识产权相关产业政策现状 我国知识产权产业政策相对零散且存在缺陷，处于积极构建过程中。盛亚、孔莎莎（2011）研究指出，多年来，我国知识产权政策的主要目标是知识产权的保护、鼓励和申请，关键的促

5、进创新的目标未得到足够重视。政策手段更多是行政措施，财税、金融与人事措施不足。万莎（2010）研究指出，我国促进知识产权创造和产业化的政策存在缺陷：资金投入不足、政府采购规模偏小、税收激励力度不够等；于立、吴绪亮（2010）认为我国知识产权相关产业政策在保护和反垄断上面存在认识偏差，提出“保反阶段论” 、 “保反三分法” 、 “三三制体系”等政策主张。易先忠、张亚斌（2007）认为后发大国的知识产权保护政策的选择应与经济、技术发展水平相适应，并且各区域经济、技术发展水平不同也要求不同的知识产权保护标准和产业化政策。郭强（2012）分析了我国四种知识产权产业政策设计模式，提出了分层面、重奖励和评

6、价机制、重视企业导向作用等方面的政策建议。毛金生、程文婷（2011）指出知识产权相关产业政策在促进战略性新兴产业发展中具有重要作用。 通过以上对国内外知识产权相关产业政策研究的梳理，可以发现，发达国家相关政策体现了系统性、阶段性、宏观性与微观性的统一。而我国相关政策在促进知识产权应用（产业化）及分阶段、分区域、分行业的细化政策等方面相对薄弱，相关政策的研究、制定和实施紧迫而重要。 美、日、韩知识产权相关产业政策实践 近几十年来，在知识产权提升产业竞争力方面，发达国家根据本国实际，制定了基于不同目标重点的产业政策。美国重在保持全球竞争优势，日、韩重在促进经济、科技转型和赶超；美国政策策略重在支持

7、创造-运用，日、韩政策策略重在支持引进-创造-运用再到自主知识产权。综合分析可知，发达国家知识产权相关产业政策均落脚到国家战略、配套政策及行业政策等几个层面。 （一）国家战略层面的引导政策 各国均将知识产权战略上升到国家战略并不断调整。美国为应对“石油危机” 、 “经贸危机” ，于 1979 年第一次将知识产权战略上升到国家战略，成功实现了向后工业化的转型。21 世纪以来，伴随着经济全球化的不断深化及美国制造业的加速向外转移，美国知识产权政策不断调整，其轨迹为：创新战略-国家知识产权战略-知识产权执法战略-行业知识产权战略。日本知识产权战略及政策实施使其从二战废墟中快速崛起，为保持其竞争优势，

8、2002 年出台了知识产权立国战略大纲 ，同年 11月制定了知识产权基本法 ，将“知识产权立国”奉为国家战略，并每年发布详细的“推进计划” 。期间政策也得以不断调整，如专利战略经历了从实用新型向技术发明转型，1984 年实用新型专利申请量超过 20 万件，到 1992 年减少到 10 万件。韩国政府于 2009 年制定出台知识产权强国实现战略 ，同时加快推进知识产权基本法制定，立志成为 21 世纪的知识产权强国。 （二）国家经济杠杆干预手段及配套政策 经济杠杆干预手段包括财政手段、金融手段、政府订购等，发达国家结合各国知识产权政策实施中的薄弱环节，制定并实施细化的财税、金融、政府采购等具体政策

9、，同时强化知识产权服务、教育和人才等配套政策，构建起一套适合本国国情、助推本国战略目标实现的可操作性的政策体系。 美国综合运用财税、金融及政府采购政策。如美国使用财政资金对专利等费用进行补贴，1999 年对所有的团体和成员都降低了专利申请费。在政府采购政策方面，规定联邦政府机构在采购产品时，必须购买美国产品。同时，美国制定了系统的促进知识产权的相关教育及人才培养政策，前总统布什于 2006 年 1 月在国情咨文中宣布了一个总经费达 1360 亿美元的“美国竞争力计划” ，从小培养中小学生的科技创新能力。此外，大力支持知识产权中介机构建设和发展，成立了国家技术转让中心（NTTC）和联邦实验室技术

10、转移联合体（FLC） ，将联邦政府资助的 700 多个国家实验室、大学和私人研究机构的科技成果迅速推向社会和工业界，使之尽快转化为生产力。 日本通过组织产官学联合、财税金融支持、信息服务平台建设等政策促进知识产权的创造及运用。政府用科技预测、开发计划等形式组织产学官联合进行应用开发研究；政府投入巨额财政资金用于支持重点行业、补贴创新成本、减免专利年费等。日本采取政府优先采购本国有自主研发的产品，甚至以高于市场价进行采购以扶持本国企业。同时，日本重视知识产权信息平台的建设，利用日本特许厅的知识产权数字化图书馆（IPDL）进行知识产权信息的传播，据调查，98.1%的企业利用 IPDL获得有用的知识

11、产权信息。在知识产权人才培养政策方面，制定了人才培养综合战略，着重对知识产权专业人才、创造和管理人才及潜在人才的培养。 韩国除了财税等政策体系外，更注重金融创新。通过制定相关财税政策，奖励、支持知识产权创造和运用，如将职务发明报酬从原来的10%-30%提高到不低于 30%；对私营研究所的核心技术和基础技术、工业技术和新能源开发等的研究与开发总支出给予 50%的补贴，对中小型企业的新技术开发，给予技术开发费 75%的补贴，最高限额为 1 亿韩元，如技术开发成功，则只需分 5 年偿还补贴资金的 30%，技术开发失败则无须偿还。在金融创新方面，韩国通过建立政企合作的知识产权管理公司、联合融资体系以及

12、运作研发技术融资利息补偿援助项目，构筑起知识产权的“金融大厦” 。此外，与美、日一样，韩国注重信息平台建设、人才培养及知识产权文化的教育和宣传。 （三）制定有针对性的重点行业知识产权产业政策 发达国家产业政策的突出特点和成功之处在具有极强的针对性，政策细化并切实落实实施。以美、日、韩的汽车和信息产业为例（见表 1） ，基本经历了行业知识产权的国家战略-行业层面的技术和产业政策-实施环节的财力支撑及标准化建设等配套环境的层次分明、环环相扣的路径。借鉴及建议 通过对美、日、韩等发达国家知识产权相关产业政策的剖析，对照我国相关政策的现状及不足，要巩固提升我国知识产权的国际地位及我国产业核心竞争力，应

13、从宏观到微观、从硬件到软件等方面出台更多系统性、针对性的政策。 （一）高度重视知识产权相关产业政策制定的系统性 从美、日、韩等发达国家政策经验可以看出，要成为知识产权强国，形成国家强大的竞争能力，都是经过了几十年甚至上百年的努力，建立起了一套包括行政、法律、经济等多种手段相结合的知识产权政策体系，在此基础上，再配以知识产权创造、应用、管理、人才培养等环节的政策。我国应在已有国家战略及初步政策体系的基础上，深入结合产业、重点产业发展阶段及实际，深入开展细分研究，增强政策制定的针对性及系统性。 （二）及时制订调整重点产业知识产权相关产业政策 美国、日本、韩国在传统的汽车、钢铁等行业及新能源、生物医

14、药、信息产业等战略性新兴产业方面都具有强大的竞争优势，缘于各国在上述各行业的技术形成、引进、研发、产业化等方面形成了各自的发展路径和特色。这对我国在当前世界产业竞争激烈、产业转型升级迫在眉睫的环境下，如何实现由制造向创造的转变提供了有益的借鉴，除应进一步完善细化战略性新兴产业知识产权政策外，还应针对战略性新兴产业中的七大具体行业、知识产权服务业等制定相应的产业政策。 （三）知识产权相关产业政策制定应重视开放合作 日本、韩国作为后起发达国家，在知识产权战略路径上走了一条引进、吸收到自主创新的过程，在前期相对封闭的环境中通过保护性政策促进了各自重点产业技术的国有化，随着国际化进程的不断推进，均顺应

15、大势，将知识产权国内政策与国际政策相结合，采取更加开放的思维，既充分引进和利用国际先进技术，又最大限度地保护本国知识产权的优势地位。在目前全球化、国际化及区域一体化程度更加深入的背景下，我国知识产权相关产业政策的制订应更加注重充分利用国际技术资源，在激烈的竞争中保护自有知识产权，形成内外结合的知识产权政策体系。（四）重视专利标准化战略在政策体系中的重要地位 发达国家在知识产权政策制订和实施中，将知识产权标准化作为一项重要内容。如在日本“2012 年知识产权实施计划”中，政府计划在2013 年之前把日本电动汽车（EV）快速充电器规格“CHAdeMO”推举成国际标准，扩大日本产品在国际市场上的份额

16、。我国在制定总体及重点行业的知识产权相关产业政策时，必须高度重视标准化问题，结合世界及我国产业技术实际，制定关键技术标准，使之成为国际标准。 （五）重视培养全民的知识产权意识及人才 美、日、韩等发达国家通过知识产权健全的法律保护及其他政策的实施，使企业形成了强大的知识产权意识和文化。同时，发达国家非常注重知识产权人才的培养，除了技术人才外，在知识产权服务人才方面也投入了极大的力量。我国知识产权服务人才相当缺乏，也导致了知识产权服务业的发展不足，在政策制定中应更加重视这一问题。 参考文献： 1.杨治.产业经济学导论M.中国人民大学出版社，1985 2.万莎.促进企业自主知识产权成果产业化的财政政

17、策研究J.财政探索与研究，2010（2） 3.付明星.韩国知识产权政策及管理新动向研究J.知识产权，2010（3） 4.江尚，颜慧超，林洪.美日韩自主知识产权成果产业化政策体系研究及其启示J.中国科技论坛，2008（1） 5.朱翔华.国际标准中的知识产权政策及对我国的启示J.标准科学，2009（2） 6.盛亚，孔莎莎.中国知识产权政策的演变（1985-2009）一个量化的视角J.科技进步与对策，2011（12） 7.于立，吴绪亮.保反兼顾、内外协调的知识产权政策J.中国工业经济，2010（5） 8.易先忠，张亚斌.不均质后发大国知识产权保护的政策困境J.国际经贸探索，2007（2） 9.郭强.强化我国知识产权导向政策问题研究J.知识产权，2012（4） 10.毛金生，程文婷.战略性新兴产业知识产权政策初探J.知识产权，2011（9） 作者简介： 余贵玲（1974 年-） ，女，重庆长寿人，副研究员，重庆市综合经济研究院经济咨询研究中心常务副主任，研究方向为产业经济。