2017证券从业资格考试金融基础2题目.doc

1、证券金融基础 2（题目）一、单选题1.1998 年 9 月，财政部向四大国有商业银行定向发行了 1000 亿元、年利率为 5.5%、期限为（）的国债。A10 年B1 年C3 年D5 年2.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。A2B3C4D53.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。A100B200C300D504 .基金份额持有人大会一般由（ ）召集。A 基金持有人B 基金管理人C 基金结算人D 基金托管人5.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（） 。A 国际技术监督管理局B 证券交易所C 中国证监会D 中国证券

2、业协会6.关于混合资本债券，下列说法正确的是（） 。A 发行之日起 15 年内不得赎回B 期限在 10 年之上C 清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之后D 清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之前7.有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（） 。A 股息B 红利C 利息D 市场价差8.下列机构投资者，不属于金融机构的是（） 。A 保险公司B 财政部C 企业集团财务公司D 信托投资公司9.下列属于短期金融资产市场的是（） 。A 股票市场B 货币市场C 债券市场D 资本市场10.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（） 。A 在不同证券公司的席位之间，当日买

3、入证券不可以转托管B 在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管C 转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管D 转托管可以撤单11.社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。A 股票B 国债C 金融债D 企业债12.股票账面价值又称为（） 。A 股票净值B 股票面值C 股票内在价值D 清算价值13.非上市公众公司的股票可以在（）转手交易。A 创业板市场B 柜台市场C 交易所市场D 主板市场14.证券投资基金业协会成立于（）年 7 月。A2009B2010C2011D201215.基金财产的保管由独立于基金管理人的基

4、金托管人负责，这体现了证券投资基金的（） 。A 独立托管、保障安全B 集合理财、专业管理C 利益共享、风险共担D 组合投资、分散风险16.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个交易日。A10B15C20D3017.证券登记结算采取（）的运营方式。A 分级结算B 全国统一集中管理C 证券交易所直接管理D 中央和地方政府共管18.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（） ，履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。A 法人股B 国有股C 流通股D 限售股19.为改善和优化我

5、国目前的投资者结构，需要大力培养（） ，充分发挥其股市“稳定器”的作用。A 个人投资者B 机构投资者C 境外投资者D 证券公司20.我国中小企业板块市场设立在（） ，创业板市场设立在（） 。A 上海证券交易所；上海证券交易所B 上海证券交易所；深圳证券交易所C 深圳证券交易所；上海证券交易所D 深圳证券交易所；深圳证券交易所21.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。A1000 万B1 亿C3 亿D5000 万22.关于股份回购，下列说法错误的是（） 。A 公司一般在股价较高时回购B 股份回购改变了原有供

6、求平衡，增加需求，减少供给C 股份回购通常会导致股价上涨D 股份回购向市场传达了积极的信息23.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。A2B3C4D524.（）对证券账户实施统一管理。A 证券公司B 证券交易所C 中国证监会D 中国证券登记结算有限责任公司25.下列属于国有股权组成部分的是（） 。A 法人股B 国家股C 社会公众股D 外资股26.在 2008 年全球经济危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是（） 。A 金融监管太严B 企业并购和扩张C 政府援助太少D 资产证券化和杠杆效应27.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。A 上海证券交易所或深圳证券交易所B 证券经

7、纪商C 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D 中国证券业协会28.记账式国债承销程序步骤包括（） 。A 招标发行、现场投标、债权登记、分销B 招标发行、现场投标、债权托管、分销C 招标发行、远程投标、债权登记、分销D 招标发行、远程投标、债权托管、分销29.我国的混合资本债券发行之日起（）内不可赎回。A10 年B15 年C3 年D5 年30.我国证券公司的设立实行（） 。A 报备制B 备案制C 审批制D 注册制31.自律性组织包括证券交易所和（） 。A 会计师事务所B 证券公司C 证券信用评级机构D 证券业协会32.证券金融公司开展转融通业务时应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户

8、。A 第三方证券公司B 商业银行C 证券登记结算机构D 中国金融行业协会33.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（） 。A 发行国债B 降低企业所得税率C 提高资本市场的印花税率D 增加财政盈余或降低赤字34.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（） ，消除 A 股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。A 固定对价机制B 均分机制C 平衡协商机制D 行政指令机制35.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（） 。A 全国股份转让系统实行主办券商制度B 是经国务院批准的全国性证券交易场所C 在全国中小企业股份转让系统挂牌的

9、公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过 200 人D 主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务36.股权类产品的衍生工具不包括（） 。A 股票期货B 股票期权C 股票指数期货D 金融互换37.一行三会构成了中国金融业（）的格局。A 多重监管B 分业监管C 混业监管D 同业监管38.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（） 。A 证券包销B 证券承销C 证券代销D 证券发行39.证券从业人员执行证书的颁发机构是（） 。A 登记结算机构B 证券交易所C 证券业协会D 中国证监会40.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期

10、次级债务。A1 个月及以上，1 年以下（不含 1 年）B1 个月及以上，2 年以下（不含 2 年）C3 个月及以上，1 年以下（不含 1 年）D3 个月及以上，2 年以下（不含 2 年）41.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。AETFBLOFCQDIIDQFII42.1987 年， （）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。A 上海B 上海浦东C 深圳D 深圳特区43.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（） 。A 证券创设、资金募集和证券交付B 证券创设和证券交付C 资金募

11、集和证券登记D 资金募集和证券交付44.证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。A公司法B证券法C 证券公司监督管理办法D证券交易所管理办法45.国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（） 。A 龙债券B 武士债券C 熊猫债券D 扬基债券46.基金管理人与托管人之间是（）的关系。A 收益人和受托人B 所有者和经营者C 委托和受托D 相互制衡47.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位， （）印花税。A 暂不征收B 征收 1%C 征收 2%D 征收 4%48.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（） 。A 保护原股东的权益及其对公司的控制权B 不仅募集到所

12、需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司C 扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中D 增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金49.做市商制度又称为（） 。A 报价驱动制度B 大宗交易制度C 竞价交易制度D 证券商报价制度50.股票市场的发行人为（） 。A 股份有限公司B 股权两合公司C 无限责任公司D 有限责任公司51.下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（） 。I.股票的内在价值决定股票的市场价格；II.股票的市场价格决定股票的内在价值； III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围

13、绕其市场价格波动AI、II 、IVBI、IIICII、III、IVDII、IV52.经国务院同意，2011 年开展地方政府自行发债试点的地区是（） 。I. 北京；II.上海；III.浙江省；IV. 深圳AI、II 、IVBI、III、IVCII、III、IVDIII、IV53.国债公开招标方式中关于“荷兰式” ，下列说法正确的是（） 。I.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格；II.标的为利率或利差时，均按面值承销； III.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格；IV.标的为价格时，均按发行价承销AI、II 、III、IVBI、IIICII、III、IVDII、IV

14、54.关于中国证监会的说法，正确的有（） 。I. 是国务院直属事业单位；II. 是全国证券、期货市场的主管部门；III.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管；IV.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。AI、IIBI、II、 III、IVCI、IVDII、III、IV55.下列关于 10 年期国债期货合约的说法中,正确的是（） 。I.上市的 10 年期国债期货合约交易代码为 T；II.实行到期实物交割； III.标的为面值 1000 万元人民币、票面利率 6%的名义长期国债；IV. 挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为 2%AI、II 、III、IVBI、II、

15、 IVCII、III、IVDII、IV56.无记名股票的特点包括（） 。I. 股东权利归属股票的持有人；II. 认购股票时要求一次缴纳出资；III. 转让相对简便； IV.安全性较差。AI、II 、III、IVBI、IVCII、IIIDII、III、IV57.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（） 。I.等额资本；II.股息；III.红利；IV.等额资金AI、IIBII、 IIICII、III、IVDIII、IV58.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务。I. 安全保管基金财产；II. 对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；III

16、.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；IV.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户AI、II 、III、IVBI、II、 IVCI、IVDII、III、IV59.债券期限的影响因素包括（） 。I. 资金使用方向；II.市场利率变化； III.债券的变现能力；IV.筹资者的资信AI、II 、IIIBI、II、 III、IVCII、III、IVDII、IV60.关于深圳证券交易所股价指数，下列说法正确的是（） 。I.深圳成分股指数以总股本为权数；II.深圳成分股指数采用加权平均法；III.深圳综合指数以总股本为权数；IV.深圳综合指数采用派许加权法。AI、IIBI、III、IVCII、I

17、II、IVDIII、IV61.律师事务所从事证券法律业务时，可以在上市公司（）时为其提供法律服务。I.实行股权激励计划；II.召开股东大会；III.发行证券及上市；IV.进行并购重组AI、II 、III、IVBI、II、 IVCI、IIIDII、III62.通常可以根据交易合约签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（） 。I.现货交易；II.远期交易；III.期货交易；IV.期权交易AI、II 、IIIBI、II、 III、IVCI、IIIDIII、IV63.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（） 。I.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值；II.

18、估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值；III.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；IV. 应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值AI、II 、IIIBI、IIICI、IVDIII、IV64.我国企业债券经历的阶段包括（） 。I. 萌芽期；II.发展期； III.整顿期；IV.再度发展期AI、II 、IIIBI、II、 III、IVCI、II、IVDII、III、IV65.证券服务机构包括（） 。I.投资咨询机构；II.律师事务所； III.证券金融公司；IV.证券业协会。AI、II 、IIIBI、II、 IVCI、

19、III、IVDII、III、IV66.储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处有（） 。I.发行对象不同；II. 发行利率确定机制不同；III. 流通或变现方式不同；IV.债权记录方式不同AI、II 、IIIBI、II、 IVCI、III、IVDII、III、IV67.债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其主要因素包括（） 。I.资金使用方向；II.市场利率变化；III.债券的变现能力；IV.债券持有人的资信AI、II 、IIIBI、II、 III、IVCI、IIIDII、IV68.公募基金份额持有人的义务包括（）等。I. 遵守基金契约；II. 缴纳基金认购款项及规定的费用；II

20、I. 承担基金亏损或终止的有限责任；IV.在封闭式基金存续期间，可以要求赎回基金份额。AI、IIBI、II、 IIICI、II、III、IVDIII、IV69.投资债券基金主要面临的风险包括（） 。I. 利率风险；II. 操作风险；III. 流动性风险；IV.信用风险AI、II 、IIIBI、II、 III、IVCI、III、IVDII、III、IV70.VaR 模型来自于（）等金融理论的融合。I.资产定价和资产敏感性分析；II.风险因素统计分析；III. 技术分析； IV.基本面分析。AI、IIBI、IIICII、IVDIII、IV71.基金托管人的职责包括（） 。I. 按照规定开设基金财产

21、的资金账户和证券账户；II. 对所托管的不同基金财产分别设置账户；III.安全保管基金财产；IV.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项AI、II 、IIIBI、II、 III、IVCI、II、IVDII、III、IV72.国务院证券监督管理机构由（）组成。I. 国务院证券监督管理委员会；II. 国务院证券监督管理委员会派出机构；III.地方政府金融办；IV.国务院国有资产管理委员会AI、IIBI、II、 IVCI、IIIDII、III73.信用违约互换交易的危险来自（） 。I. 集中交易；II.高杠杆性； III.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具；IV.场内交易AI、IIBI、II

22、、 III、IVCII、IIIDII、III、IV74.根据发行主体的不同，债券可以分为（） 。I. 政府债券；II. 金融债券；III. 公司债券；IV.公募债券AI、II 、IIIBI、II、 IVCI、III、IVDII、III、IV75.我国混合资本债券的基本特征包括（） 。I. 期限在 15 年以上；II.发行之日起 12 年内不可赎回；III. 到期前若发行人核心资本充足率低于 4%，可以延期支付信息； IV.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后。AI、II 、IIIBI、II、 IVCI、III、IVDII、III、IV76.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，采用一致的（） 。I.评级标准；II.评级对象；III.评级程序；IV.评级方法AI、II 、IIIBI、II、 IVCI、IIIDII、III、IV77.深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（） 。I.A 股；II.基金；III. 债券； IV.B 股AI、II 、IIIBI、II、 IVCI、III、IVDII、III、IV78.关于外国债券，下列说法正确的有（） 。I. 在美国发行的外国债券称为扬基债券；II. 在日本发行的外国债券称为武士债券；III.外国债券的面值货币与发行市场属于同一国家；IV.外国债券的发行人与发行市场属于同一国家AI、II 、III