国民收入分配格局的动态演变.doc

1、1国民收入分配格局的动态演变摘要：马克思经济学和古典经济学通过不同方法和途径的分析与论证，在国民收入分配格局的动态演变趋势方面得出了一致的结论，但马克思经济学和古典经济学的国民收入分配理论存在根本区别。古典经济学代表新兴资产阶级的利益，其分配理论是按资本、劳动、土地等要素分配的，并将资本主义当作自然的、永恒的生产关系。马克思经济学是为无产阶级服务的理论体系，因此，尽管马克思论证的国民收入分配格局动态的演变趋势与古典经济学一致，但是马克思创立的劳动价值论论证了劳动是价值的唯一源泉，无产阶级贫困的积累造就了资产阶级的掘墓人，平均利润率下降表明了资本主义生产方式的局限性和历史暂时性。关键词：国民收入

2、分配格局；古典经济学；马克思经济学 中图分类号：F0144 文献标识码：A 文章编号：1006-723X（2013）04-0078-06 国民收入分配理论同为古典经济学和马克思经济学中的重要问题，亚当斯密把国民财富在社会各阶级之间的分配作为他的政治经济学的一项主要内容；大卫李嘉图认识到了分配这个课题的至高无上的重要性， “确定支配这种分配的法则是政治经济学的首要问题” 。1（P1）马克思经济学的重要内容就是论证资本积累的直接后果资产阶级财富的积累和无产阶级贫困的积累，从而断定无产阶级是资本主义社会的掘2墓人，资本主义行将灭亡。其收入分配理论不但是社会主义国家收入分配领域的指导思想，而且从反面促

3、进资本主义国家改善收入分配关系从而维持资本主义统治起着极其重要的作用。 一、古典经济学的国民收入分配理论 古典经济学将一国国民划分为工人、资本家和地主三个阶级，三个阶级分别取得工资、利润和地租三种收入。斯密最先将资本主义社会的国民划分为工人、资本家和地主三个阶级。商品价值由工资、利润和地租三种收入构成， “工资、利润和地租，是一切收入和一切交换价值的三个根本源泉” 。2（P47）李嘉图认为全部社会产品在地租、利润和工资的名义下分配给地主、资本家和工人这三个社会阶级，他认为工资只是商品价值的一部分，而利润和地租是超过工资以上的余额。三种收入决定价值的这一价值定义在经济学说史上被称为“斯密教条”

4、，是萨伊“三位一体”公式的理论基础。让巴蒂斯特萨伊认为，土地、劳动和资本协同为生产产品做出了贡献，因此它们都有从共同生产的价值中分得相应部分的权利。土地的报酬是地租，资本的报酬是利息，劳动的报酬是工资。3（P322）古典经济学认为：无论经济如何发展，工人只能获得生存工资；在经济增长过程中，利润率趋于下降，地租则趋于增加。 （一）生存工资 斯密认为，劳动生产物构成劳动的自然报酬或自然工资， “劳动者的普通工资，到处都取决于劳资双方所订的契约” 。2（P60）劳资两方的利害关系绝不一致，劳动者盼望多得，雇主盼望少给。在一般的争议情3况下，资本家占据绝对的有利地位：雇主人数少，易于团结，加之他们的结

5、合为法律所公认，但劳动者的结合却为法律所禁止。雇主们为使劳动工资不超过其实际工资率，随时随地都有一种秘而不宣的团结一致的结合。乔治拉姆赛认为，工资率决定于劳动供给和需求的比例关系。劳动的供给受劳动人口的调节，而需求则取决于雇主用来雇佣工人的那一部分资本的数量（拉姆赛称之为流动资本） ，同前者成反比，同后者成正比。4（P93）约翰斯图亚特穆勒认为分配份额的决定不仅决定于竞争，而且还决定于风俗习惯。他着重解释了决定工资水平的各种因素，认为短期内工资决定于对劳动的供给和需求，即被雇佣的工人人数和用来购买劳动的那部分资本的比例。古典经济学家将用来雇佣工人的资本称为工资基金，认为社会中总有那么一部分资本

6、是预定用来支付工资的，它通常总是由维持工人所需求的最低生活费用决定的，因而是一个固定的量。既然工资基金是一个固定不变的量，那么从长期来看，工资就主要决定于工人人数。 古典经济学认为，受雇于资本家当工人者要么从剩余中毫无所获，也就是说只能得到生存工资，要么经历工资率的变动，它或高于或低于由生存需要所决定的水平。虽然雇主们常常串谋以期将劳动工资减低到其实际工资率之下，但劳动工资有一定的标准：在相当长的期间内，即使最低级劳动者的普通工资，也不能减到“生存工资”这标准之下。斯密指出， “需要靠劳动过活的人，其工资至少必须维持其生活。在大多数场合，工资还得稍稍超过足够维持生活的程度，否则劳动者就不能赡养

7、家室而传宗接代了。 ”2（P62）使工资超过“生存工资”这一最低水平4的因素是劳动供不应求。对劳动者的需求必定随着预定用来支付劳动工资的资金的增加而成比例地增加。因此，对工资的需求的增加，是一国资本和收入或国民财富增加的结果，所以一国财富增加的快慢即资本积累的速度，决定工资的水平。同其他商品一样，劳动也有自然价格和市场价格。随着社会的进步，劳动的自然价格总有上涨的趋势，劳动的市场价格是根据供求比例的自然作用实际支付的价格， “具有符合自然价格的倾向。 ”1（P7778）总的说来，自然价格具有上升的趋势，因为随着人口增加，生产的困难程度越来越大，从而养活劳动者所需的生活必需品的价格在提高。拉姆赛

8、认为，随着生产发展和机器的采用，资本越来越多地使用在“固定资本”上，结果使用来雇佣工人的资本比例下降，导致工人失业或收入的下降。 斯密认为，充足的劳动报酬鼓励劳动者勤勉，从而促进经济增长。由于一个社会中各种佣人、劳动者和职工占社会的绝大多数，因此占社会绝大多数的成员境遇的改善，决不能视为对社会全体不利。2（P7475）李嘉图认为工资上涨到自然率以上，促进了劳动人口的不断增加和生活状况的改善。只要劳动的供给没有超过需求，就不会出现劳动者生活状况下降的趋势。不过，李嘉图着重指出，工资的上涨与地租的上涨有根本区别。地租的货币价值上涨时，它在产品中所占的份额也会随着增加。 “劳动者却没有这样幸运，他的

9、确将得到更多的货币工资，但谷物工资却减少了在谷物价格上涨 10%时，工资上涨总是少于10%，而地租上涨却总多于 10%；劳动者的生活状况将普遍下降，而地主的生活状况却总能提高。 ”1（P9293） （二）企业利润率趋于5下降 利润是工资的余数，是联合投入的收益的剩余。斯密认为， “资本的增加，提高了工资， 因而倾向于减低利润。 ”2（P81）李嘉图认为，“作为工资而付出的比例，对利润问题是极为重要的，因为利润的高低恰好和工资的高低成反比。 ”1（P69）劳动被假定为以固定比例与资本相结合，这种比例会随技术和资本设备的变化而变化。若生存工资既定，则利润为源于联合投入的收益的剩余。拉姆赛把资本家的

10、利息和企业家的利润之和称为“毛利润”或“总利润” ，认为决定这种总利润的原因有两个：“第一，取决于同生产中的总消耗量相比的总收入量，换言之，取决于劳动生产率。第二，取决于总收入中给劳动者的份额，即工资率。 ”4（P932）穆勒接受了工资和利润两者对立的说法， “利润率取决于工资，工资下跌则利润率上升，工资上升则利润率下跌。 ”5（P468） 古典经济学认为，一方面，资本投资逐年增加；另一方面，资本边际效率逐步下降，因此从长期趋势看，利润率是不断下降的。李嘉图细致研究了利润率在同地租和工资的相互制约的格局下的变动法则，论证了一般利润率下降是一个不可阻挡的趋势， “利润的自然趋势是下降的，因为在社

11、会和财富的发展中，必要的食品增加量是通过牺牲越来越多的劳动获得的。 ”如果工资上涨到把全部的余额都吸收掉， “积累就会完全终止” 。虽然劳动者的货币工资增加，但实物工资却在下降，所以利润率下降的趋势不至于使事情恶化到不可收拾的地步，使资本的收益还能有一定的保证。1（P101106）巴斯夏用西尼尔的节欲论结合自己的交6换服务论和服务价值论，论证了资本与资本利息的合法性，认为“随着资本的增长，资本从总产品中的绝对提取额增加了，而它的相对额降低了。相反，劳动从中提取的绝对额和相对份额都增加了。 ”6（P212）穆勒承认存在利润率下降的趋势，并指出造成这种现象的主要原因不在于斯密所说的竞争，而是由于随

12、着人口增加而不得不耕种劣等土地的结果，但他对此并不那么悲观。他着重指出存在着各种抵消因素阻碍着这一趋势的出现，如资本扩张、生产改良、廉价生活必需品和生产工具输入、资本输出等。 古典经济学家通过不同的途径分析经济增长与收入分配的关系，得出了一致的结论：由于利润率会降至最低限度利润率，因此经济增长的前景将是资本积累停止，人口保持不变，经济停滞，社会进入静止状态。斯密认为，当该国占有它所能利用的资本且它达到饱和的程度时，利润率会降至最低限度利润率。2（P87）李嘉图认为，当利润降低到不足以补偿其生产成本时，积累动机就会全然终止。1（P103）此时，经济增长和人口增长都会停止，社会进入静止状态。穆勒根

13、据资本增长、人口增加和生产改良这三个因素变动的不同组合，分五种情况分析了在一个动态的社会中工资、利润、地租的变动趋势，7（P274291）认为收入分配格局的这种变化将决定经济增长的前景，最终将人类社会带入静止状态。 （三）地租支付额趋于增加 斯密认为，地租是租地人按照土地实际情状所支给的最高价格， “作为使用土地的代价的地租，当然是一种垄断价格。它完全不和地主改良7土地所支出的费用或地主所能收取的数额成比例，而和租地人所能缴纳的数额成比例。 ”2（P138）地租是商品价格的组成部分，但是“地租成为商品价格构成部分的方式是和工资与利润不同的。工资和利润的高低，是价格高低的原因，而地租的高低，却是

14、价格高低的结果。 ”2（P139）李嘉图认为，土地产品同其他产品的价值一样，都是由生产它们所需的劳动量决定的。土地的差别使不同等土地生产等量产品所费的劳动量不等，肥沃土地较少，劣等地较多；一般利润率的存在使劣等地的经营者也会要求得到一般利润，否则他就会转移投资到更有利可图的方向去，在这种条件下，农产品的价格必须能够满足劣等地实现一般利润率的要求，亦即农产品的价格必然由最劣等地的劳动量来决定。 古典经济学认为，地租的上升是经济增长的必然结果， “地租总是由于使用等量资本和劳动而获得的产品之间的差额。 ”1（P59）经济增长和人口增长必然导致对粮食需求的增加，由于土地有限和土地报酬递减，要得到与先

15、前数量相等的谷物，必须投入更多的劳动，这两个方面都将导致地租上涨。斯密认为，改良及耕作的扩大、一部分土地原生产物的真实价格上涨、劳动生产力的增进、社会真实财富以及劳动量的增加，上述四个因素都有提高地租的倾向， “一切社会状况的改良，都有一种倾向，直接或间接使土地的真实地租上升，使地主的真实财富增大，使地主对他人的劳动或劳动生产物有更大的购买力。 ”2（P240241）李嘉图认为，一方面，谷物的高价格由于谷物法的存在而难以降低，从而难以降低地租；另一方面，由于马尔萨斯人口规律的作用，人口增长必然快于谷物增长，农业生产不得不向劣等地扩展，从而增加农业生产的困8难，而生产的困难既会提高农产品的交换价

16、值，又会提高作为地租支付给地主的比例， “所以生产困难便显然会使地主获得双重的利益。第一，他获得的份额加大了；第二，付给他的商品的价值也增加了。 ”可见，土地所有者是社会发展的最大受益者。 古典经济学的地租论充分反映了它的反封建主义精神。斯密认为，在三大阶级中，第一阶级即地主阶级的利益和社会一般利益密切相关，凡是促进社会一般利益的，亦必促进地主利益，凡是妨害社会一般利益的，亦必妨害地主利益，但地主往往缺乏这种知识。地主不用劳力，不用劳心，就可以取得收入，且地租税不能转嫁，因此，地租“是最宜于负担特定税收的收入” ，2（P242）而利润是不适合征税的，因为它“是投资危险和困难的报酬” 。7（P3

17、84469）在李嘉图的理论中，地主是经济增长的唯一受益者。1（P8485）穆勒认为，只有地主这一阶级，不论其人数多少或重要性如何，他们所占有的土地，既不是他们自己生产的，也不是其他任何人生产的。但是他们可以通过占有这种东西，要求在生产物的分配中分享一份。 二、马克思经济学的国民收入分配理论 马克思首先将一国国民划分为剥削阶级和无产阶级，在剥削阶级内部，又划分为职能资本家、货币资本家和地主。在马克思的经济理论中，社会总产品的价值由三个部分构成：不变资本和可变资本的价值加上剩余价值，即 C+V+M。总收入是总产品价值扣除生产过程中消耗的不变资本价值之后的剩余部分，它等于可变资本加剩余价值。总收入首

18、先被分解为两部分：工资和剩余价值。直接为职能资本家所有的剩余价值或利润9最终要在职能资本、货币资本和土地所有者之间被分割为企业主收入、利息和地租。 （一）生存工资 马克思完全接受了古典经济学的“生存工资”假定：只要资本主义经济制度没有改变，那么工人的货币工资总是趋向于固定在一个水平上。资本主义制度下的工资是劳动力价值或价格的转化形式，它反映了资本主义生产方式所特有的剥削关系。劳动力价值是由平均工人通常必需的生活资料的价值决定的，这些生活资料在形式上虽然可能有变化，但是在一定社会的一定时代，它们的量是一定的，所以应该看作是一个不变量。在既定的商品价格条件下，这种水平恰好能使工人得到为“维持自己”

19、而需要的“一定量的生活资料” 。 “劳动力的价值，是由生产、发展、维持和延续劳动力所必需的生活资料的价值决定的。 ”8（P146152） 马克思认为，生存工资源于产业后备军的存在和维持。资本有机构成不断提高的趋势通过劳动力的供求关系决定工资的长期变动趋势和工人阶级的命运。9（P702）由于产业后备军的存在，资本家可以在生存工资水平上获得无限的劳动，所以工资必然被限制在维持劳动力再生产所必要的生活资料的价值上。马克思指出：“劳动价格的提高被限制在这样的界限内，这个界限不仅是资本主义制度的基础不受侵犯，而且还保证资本主义制度的规模扩大的再生产。 ”他批判了马尔萨斯、李嘉图等所谓的“自然人口规律”

20、，认为他们脱离了资本积累本身，庸俗地把工资的变动解释为人口自然变动所引起的，他用资本主义积累的一般规律来解释工资变动的规律， “大体来说，工资的一般变动仅仅由同工业周期各10个时期的更替相适应的产业后备军的膨胀和收缩来调节。 ”9（P742） 资本主义的发展一定会越来越有利于资本家而有害于工人，所以资本主义生产的总趋势不是提高而是降低工资的平均水平，在或大或小的程度上使劳动的价值降到它的最低限度。工人阶级在日常斗争中可能会延缓工资下降的趋势，而不能改变它的方向。资本主义制度给他们带来一切贫困，同时又造成对社会进行经济改造所必需的种种物质条件和社会形式。工人处在社会的最底层，除了出卖自己的劳动力

21、之外，一无所有，在经济上遭受残酷的剥削，因此最具有革命的彻底性和坚定性。社会化大生产使工人阶级日益成为有机的整体，并与大机器工业相联系，是先进生产力的代表。工人阶级的社会地位和阶级特点，决定了工人阶级是资本主义的掘墓人。 （二）企业利润率趋于下降 马克思认为，利润是剩余价值的转化形式。利润并不是全都落入经营资本家的腰包，土地所有者、货币资本家、经营资本家分别以地租、利息和产业利润的形式瓜分全部剩余价值，地租、利息和产业利润不过是商品的剩余价值或商品中所包含的无偿劳动各个部分的不同名称，它们都是同样从这个泉源并且只是从这个泉源产生的。利润率是剩余价值率的转化形式，在预付资本量已定的条件下，利润率的大小与剩余价值量成正比，而剩余价值量又是由剩余价值率决定的，因此，利润率的大小首先取决于剩余价值率的高低，即资本家对工人的剥削程度。利润率的高低主要取决于剩余价值率的高低、资本有机构成的高低、不变资本的节省、资本周转的速度。由于不同部门资本有机构成不同，在其他条