国家示范和质量管理体系认证机构评估表.doc

1、国家示范和质量管理体系认证机构评估表 评 估 内 容 评估 分值 评估方法和标准 评估 结果 大项 中项 小 项 1. 岗位职责和能力要求 15 分 1.1 所（站）长 组织制定本所的各项规章制度和质量管理的措施办法 1 现场提问、查阅工作记录。 50%以上的提问不能回答的、没有工作记录的不得分。 从人、财、物和工作措施等方面确保制度执行、工作运行、质量管理等必需的资源条件 1 现场提问、查阅措施文件。 50%以上的提问不能回答的、没有措施文件的不得分。 定期组织全体人员学习国家和 所属地方或行业的政策文件，提高管理、服务水平和质量意识 1 查阅工作记录。没有的 不得分。 1.2 副所（站）长

2、 定期向所长报告所管理和服务业绩情况，并提出改进意见； 1 查阅工作记录。没有的不得分。 在职责范围内，定期组织管理、服务和质量方面的专项学习、技术培训和会议，以提高工作人员能力水平，增强鉴定服务质量 1 查阅工作记录。没有的 不得分。 负责本职范围内工作运行的管理、审核和监督检查 1 查阅工作记录和现场提问。没有的不得分。 1.3 综合管理责任人员 负责综合性、协调性、联络性 等有关工作的具体组织落实 1 查阅工作记录。没有的不得分。 组织编制所有关管理文件办法，组织设计鉴定过程质量的检查程序方案和表格记录并按照领导要求组织验证 1 查阅工作记录。没有的 不得分。 按照领导要求落实本所人员能

3、力建设工作，例如起草有关报告、组织培训等 1 查阅工作记录和资料。没有的不得分。 1 4 考务管理责任人员 负责鉴定考务管理和组织实施工作；负责编制考核鉴定管理、考评人员管理等相关管理办法 1 查阅工作记录和资料。没有的不得分。 负责考核鉴定场所的验收，考评人员的使用 和管理；确保考核鉴定过程符合国家有关规定 1 查阅工作记录。没有的 不得分。 定期向领导报告鉴定工作运行、质量控制情况，并提出改进建议 1 查阅工作记录。没有的不得分。 评 估 内 容 评估 分值 评估方法和标准 评估 结果 大项 中项 小 项 1. 岗位职责和能力要求 15 分 1.5 设施设备管理责任人员 根据鉴定要求提出所

4、需设施、设备、工具以及监视、测量装置等的配备意见，并负责编制设施、设备等管理维护文件和安全使用办法 1 查阅工作记录和有关资料。没有或缺失的不得分。 确保上述设备设施正常使用并定期组织实施安全维护工作 1 现场检查并查阅工作记录。发现问题的不得分。 定期向领导报告设备设施、工具以及监视、测量装置等的使用、维护和安全情况，并提出改进建议 1 查阅工作记录和有关资料。没有或缺失的不得分。 2. 管理体系建设基础 30 分 2.1 体系文件 质量管理手册 :依据 并结合自身实际编制 .必须包括组织结构和职能、质量方针、质量目标等 3 查阅文件和表格记录。完整清晰的得 3 分；发现 1个缺失问题的扣

5、1分；发现 2 个 缺失问题的扣 2 分；缺失问题3 个以上的不 得分。 鉴定服务工作流程 (程序 )文件：流程控制与记录程序、管理评审程序、内部审核程序、未达标服务项控制程序、纠正措施及预防措施控制程序、持续改进控制程序等 6 查阅文件和表格记录。完整清晰的得 6 分；发现 1个缺失问题的扣 1分；发现 2 个 缺失问题的扣 2 分；以次类推，缺失问题 6 个以上的不得分。 鉴定服务的指导类文件 :岗位职责要求、工作规程、制度规定等 3 查阅文件和表格记录。完整清晰的得 3 分；发现 1个缺失问题的扣 1 分；发现 2 个 缺失问题的扣 2分；缺失问题 3 个以上的不得分。 鉴定服务的表格和

6、 记录 :根据所服务工作实际 ,与 2、 3 项质量管理内容要求相结合 7 查阅文件和表格记录。完整清晰的得 7 分；视缺失问题情况扣分，直至不得分。 评 估 内 容 评估 分值 评估方法和标准 评估 结果 大项 中项 小 项 2. 管理体系建设基础 30 分 2.2 文件管理 体系文件发布前应得到所长的批准 4 现场检查 .证明体系文件管理完全符合以上要求给 4 分，每不符合一项扣 1 分 ,直至不得分。 体系文件内容清晰，容易查阅 体系文件的更改或修订应有明确的规定要求 留存 的作废文件应进行明确的标识 2.3 表格和记录 表格和记录的标识方法、贮存条件、保存期限等有明确的规定 1 现场查

7、看 .有规定且符合要求的得 1 分，发现问题不得分。 鉴定服务相关的表格和记录保持完整清晰、易于识别和检索 2 抽查表格和记录，符合要求的得 2分，内容不清晰或放置混乱的不得分。 2.4 重要资料的保存 鉴定申报表和鉴定结果汇总表要永久保存 1 查阅表格和记录。符合要求的得 1 分 ,发现问题不得分。 职业技能鉴定证书核发表及有关记录应永久保存 1 考核鉴定结果要保存三 年以上 1 抽查试卷和鉴定结果 .符合要求得 1 分 ,发现问题不得分。 考评员、质量督导员填写的有关资料和信息要保存三年以上 1 查阅有关资料。符合要求的得 1 分 ,发现问题不得分。 3. 场地和设备设施 15 分 3.1

8、 办公场地和设备设施 所的办公场所应环境适宜 ,除文件档案、试卷保密、信息网络、安全保卫等场所外，人均实际办公面积应达到 8 平方米以上 2 现场检查。达到 8 平方米的得 2 分 ,4-6 平方米得 1 分 ,低于 4 平方米或环境较差的不得分。 所的鉴定业务管理和工作人员均有与相应的办公设施和设备且运行良好 ;还应具备信息网络化办公条件 2 现场检查。符合要求的得 2 分 ,仅无网络化办公的得 1 分 ,出现其他问题不得分。 办公场地的安全设备完整 2 现场检查。发现问题的 不得分。 评 估 内 容 评估 分值 评估方法和标准 评估 结果 大项 中项 小 项 3. 场地和设备设施 15 分

9、 3 2 考核鉴定场所和设备设施 所组织理论考试的考场应为标准考场（ 30人） ,单人单桌单行排列，四方向间距大于 80 厘米，且具备全方位、多角度的自动监控录象设备和图象存储设备 2 对所属或长期协议的考场进行现 场检查。发现问题的不得分。 所组织实操鉴定的考场应具备与鉴定工作相适应的设施和设备、监视和测量装置、工具等，且运行状态良好 3 现场检查。根据发现问题情况，评分档次为 3分、 2 分、 1 分和不得分。 理论知识考场的安全设备完整 2 现场检查。发现问题不 得分。 实操鉴定考场的安全设备完整，且完全符合国家环保、消防和安全等的规定要求 2 现场检查。发现问题不 得分。 4. 队伍建

10、设 10 分 4.1 管理人员培训 所应根据自身的服务水平提升需要，组织开展管理岗位人员的培训 5 查阅资料。开展此 项工作的得 5 分；未开展培训的不得分。 4 2 技术人员培训 所应根据自身的服务水平提升需要，组织开展技术岗位人员的培训 5 查阅资料。开展此项工作的得 5 分；未开展培训的不得分。 5. 持续改进工作措施 25 分 5.1 统计分析工作 所应制订鉴定服务重要工作环节和问题等的统计分析工作制度（如：考生情况、试卷分析、质量投诉咨询等）并定期实施 2 查阅资料。开展工作准确、及时得 2 分，执行不力得 1 分，有制度未执行或无制度的不得分。 5.2 内部审核 所应制订 定期开展

11、内部审核工作的计划 1 查阅有关资料。有 计划的得 1 分；无计划的不得分。 建立培养有内部审核知识和能力人员的机制和具体工作方案 1 查阅有关资料。有培训计划、落实培训工作得1 分；没有开展培训不得分。 按照内部审核计划、标准要求实施审核 1 查阅有关资料。按照计划实施的得 1 分；未实施不得分。 审核工作记录保存完整 1 查阅有关记录。保存完整的得 1 分；有记录但不完整不得分。 评 估 内 容 评估 分值 评估方法和标准 评估 结果 大项 中项 小 项 5. 持续改进工作措施 25 分 5.3 管理评审 所应制 订管理评审计划 ,并按要求由所长主持评审工作 2 查看有关资料。计划和落实各

12、得 1 分。 评审前资料准备 对管理评审会前应准备的资料进行查阅。1-6 项内容中发现问题 ,则该项不得分。 内部审核的结果（包括质量管理体系自我审核的结果；鉴定质量审核，如质量督导、年检等结果） 2 考生、用人单位的意见（满意度调查结果） 2 实际鉴定过程与规定的符合程度（对过程监控的结果） 2 纠正和预防措施的状况（包括对内部审核和日常发现的未达标项采取的纠正和预防措施的实施结果） 2 过去的管理评审跟踪措施的实施结果 1 改进质量管理体系的建议 2 评审结果应包括 对管理评审会后结果进行审核。 1-3 项内容中发现缺失情况 ,则该项不得分。 对所质量管理体系的改进（包括任何决定和措施） 2 与考生、用人单位的要求有关的鉴定服务的改进（包括任何决定和措施） 2 评审后新提出的工作资源需求(包括人员、经费、设备设施等 ) 2 6 诚信建设 5 分 6.1 服务反馈 建立所全体工作人员服务情况 服务态度的反馈制度，确保服务工作质量不断提高 2 查阅资料。建立反馈制度的得 2 分；未建立的不得分。 6.2 诚信档案 建立所全体工作人员的诚信档案 3 查阅资料。全部人员建立诚信档案的得 3分 ;60%以上人员建立的得 2 分 ;30%-60%人员建立的得 1 分 ;低于30%的不得分。