建设工程项目招投标分析与风险管理.doc

1、建设工程项目招投标分析与风险管理摘要：工程招投标是一项依法进行的经济活动,坚持“公开、公平、竞争、择优”的原则,对控制工程造价,确保工程质量,缩短工程工期,提高投资效益有着积极的作用。某些特殊工程项目建设周期长，前期投资巨大，因此面临着各种各样的风险。应采取科学的手段进行预测与预防，把风险损失降到最低。 关键词：建设工程；项目招投标；风险管理 中图分类号： TU723 文献标识码： A 1 建设工程项目招投标简述 1.1 招标方式 根据建设工程项目的具体要求和特点，现行的招标方式主要有以下三种。 （1）公开招标，也称无限竞争性招标，通常招标组织机构，在国内外主要以报纸、网站和有关著名刊物上刊登

2、招标广告，对招标项目感兴趣的合格投标商，他们都有同等的机会了解投标商要求并进行投标。这样做的目的是尽可能形成广泛的竞争局面，使最终选择出对业主最有利的投标商。其中包括国际竞争性招标和国内竞争性招标两种。国际竞争性招标是世界银行贷款项目的一种主要招标方式，该方式的最基本特点是世界银行提出的“3E”原则，即效率（Efficiency） 、经济（Economy） 、公平（Equity） 。而国内竞争性招标只向本国企业进行招标，主要考虑到两个方面：一方面项目规模小，本地企业就能满足招标方的要求；另一方面为了实现制造业的本地化，保护国内企业，振兴民族工业。 （2）邀请招标，也称有限竞争性招标，即不公开刊

3、登广告，而是根据项目技术的特殊性，对适宜技术要求的合格投标商发出邀请，进行投标，从中选出中标商。对招标者来说，邀请有经验、有业绩和资信可靠的投标者来投标，这样能够保证将来合同的顺利执行，同时也减小了报价上的竞争压力。 （3）议标或谈判招标，由于技术上的特殊性，适应项目招标的潜在投标商少于 3 家，选取合适的供应商，通过双方谈判方式签定供货合同。对企业招标单位来说，投标商少有利于节约招标时间和费用，但在价格竞争上不利于招标方。 1.2 国际工程招投标一般程序 工程招投标是涉及招标者与投标者的一项特殊活动，双方的工作既有矛盾又有联系，下面以国际通用的邀请招标为例，简要介绍招投标工作流程程序。招投标

4、流程如图 1 所示。 图 1 招投标工作流程图 1.3 工程项目承包方式 在工程项目招标中，由于有些复杂性和特殊性，而由多个供应商共同承担供应，或承担某个供应的一部分，使得每个供应商在合同中所处的关系和地位不同，形成了以下四种不同的承包方式。 （1）总包，是一个有实力的供应商承担某个供应合同的全部责任。在合同执行过程中，这个总包的供应商可以将其中的部分分包给其他供应商去制造。签约的供应商全面负责合同的执行，统一协调和监督其分包商的工作。在合同执行期间，业主只与签约供应商联系，不和其分供应商联系。总包成套方式对主供应商的制造能力、管理水平有很高的要求，相应来说，主供应商的利润也很大。 （2）分包

5、，是相对总包而言的。即有些供应商不直接与业主签定合同，而是从总包供应商分包某一部分。一般分包方式主要有两种：一种是由业主指定分包供应商，总包供应商与分包供应商签定分包合同；另一种是总包供应商自行选择分包供应商，经业主认可后，签定分包合同。（3）直接承包，在整个工程项目招标项目上，招标单位事先根据系统、性能要求、用途等划分为若干个采购包，然后向不同的投标商发标，最后各个投标商分别直接与业主签定合同，各自直接履行自己所签定合同的权利和义务。各供应商之间关系平等，不存在总分包关系，业主自己管理每个分供应商。 （4）联合体，联合体就是由两个以上的供应商联合起来组成一个实体来投标某项的招标，项目结束后，

6、实体解散。联合体的各个成员都是各自独立经营的企业，在签定合同后，根据预先达成的协议，承担各自的义务和分享各自的权利。 1.4 国际工程承包合同的类型与内容 国际工程承包合同是业主与承包商之间，为明确各自的权利和义务而签定的承包合同。合同涉及的内容非常广泛，有工程咨询合同、设计、施工、材料、设备供应、安装、工程管理等。具体来说，国际工程承包合同可根据合同的责任范围和价格划分为多种。下面重点根据价格来分类的国际承包合同。 国际工程总承包按照工程价的计算方法，可以分为总价合同、单价合同和成本加酬金合同，在工程项目招标中经常采用前两种。 （1）总价合同，是指业主根据自己所要采购的物质，对其总价事先进行

7、预算，在确定数量和技术规格的条件下，投标商对所投的报出总价，若中标，双方以最终的总报价签定合同，双方所签定的合同就是总价合同。采用这种合同形式，无论供应商承担的风险有多大或取得的利润多高，最终双方仍然以最初合同所确定的价格结算最为广泛的一种。 （2）单价合同，是在整个合同执行期间执行同一单价。在单价合同中，数量不是一个精确的数字，仅仅是一个概况，以最终通过确认单的数量来计算最后的合同总价，也就是量变，价不变。由于上游数据不能确定而为了工程进度和设计图纸的出版，某些工程合同只能签订单价合同，在合同中只规定某类的单价和大约数量，最终精确的数量将根据业主的实际需要通过确认单（WO）来确定，业主每次需

8、要的数量将通过确认单的形式逐批确认，最终根据总的确认单的价格金额来计算合同总价。单价合同对业主来讲，可以节省在招标准备阶段的大量工作。并且由于付费方式是按实际数量来支付的，因此，可以减少意外开支，所以这种合同方式也被广泛应用。 （3）成本加酬金合同，是指业主按照工程实际成本，另外对供应商进行一定补偿的承包合同。在招标方未确定所要招标项目的各项技术指标而必须发标，因此这种方式存在一些明显的缺点，如工程总价无法控制，而且由于业主是按照实际发生的成本进行支付，所以供应商对于降低成本不是很关注。因此，为了降低工程成本，业主在支付方法上可以采取一些鼓励供应商降低成本的方法。 成本加酬金合同的支付计算方法

9、一般有以下四种：成本加上按成本的百分比确定的酬金合同；成本加上一笔固定费用不变的合同；为促使供应商以最低的工程成本和最快的工期完成项目，按成本来规定奖励和惩罚的合同；保证不超过最高成本价格加固定数额酬金的合同。 2 风险管理 某些特殊工程项目建设周期长，采购的相对多，前期投资巨大，因此面临着各种各样的风险。对工程项目招投标进行完善的风险管理，实施有效的预防和控制，采取主动和扩大风险事件的有利方面，妥善处理各种风险源所造成的不利后果，使整个工程项目以最小的成本获得最大的回报。 2.1 风险识别 项目风险识别包含：确定可能会影响项目的风险，并记录每个风险事件的特征。结合国内外工程项目建设的情况，我

10、国工程项目在招投标实施过程中所面临的风险（风险事件）可以分成以下几种风险： （1）经济风险。资金筹措方式不合理、资金不足、金融动荡、汇率浮动、通货膨胀、物价上涨、劳动力成本浮动，材料价格上涨等，这些因素都会造成经济风险。 （2）技术风险。如设计存在较严重缺陷、设计技术方案不合理、错误和遗漏、规范不适当等，供应商根据此技术规范供给的将会出现一定的问题，这些因素都会造成技术风险。 （3）人员风险。招评标成员中关键岗位人员离职，管理人员、技术人员的管理水平不足，招评标人员失职/失误/疏忽；管理机制不合理，决策或判断失误、合同条款不严谨、表达不清楚、承包模式有误、应进行保险的未进行足够的保险、工程计划

11、不合理引起工期延期，这些因素都会造成人员风险。 （4）自然环境风险。在招标时一定要考虑自然环境引起的风险，例如，在运输过程中要考虑到天气变化、洪水、台风、海啸等对运输的影响，这些因素都会造成自然环境风险。 （5）设备/材料风险。材料及设备制造、采购、供应不当，设备或材料质量不合格，设备或材料不能按进度及时供货，这些因素都会造成设备/材料风险。 2.2 风险估计 项目风险估计包括对项目风险和风险的相互作用的估计，以用来对可能的项目结果的风险进行估计。它主要与确定哪些风险事件需要响应有关。需要对各种风险源以及风险事件进行定性或定量的分析。对工程项目进行风险评估比较复杂，需要考虑的因素很多。 2.3

12、 风险规划 风险规划就是制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的过程。对于确定的项目可能面临的各种风险，可以根据其特点采取不同的风险响应策略：缓解、预防、转移、回避措施。 2.4 风险控制 项目风险控制是指在项目实施的过程中，建立项目风险控制体系以及风险管理组织机构，安排负责项目风险管理的项目经理。 项目风险管理部门按照制定的项目风险管理计划，对项目进行风险监控，对实施过程中的风险事件做出响应。当出现新的的风险事件或与原来估计有差别时，动态地进行风险识别、风险估计、风险规划的过程。3 小结 综上所述，只有对工程项目招评标的每个过程进行深入的风险识别、风险估计、风险规划、风险控制等进行完善的风险管理，才能提高工程项目的经济性，增强其在电力市场条件下的竞争性，并且具有很高的实际价值。同时，提高工程项目的决策水平，减少项目决策的风险性，对推动某些重大工程项目在中国的健康发展，实现国家大型工程项目中长期发展目标，具有非常现实的价值。 参考文献： 1 成虎.建筑工程合同管理与索赔M.南京：东南大学出版社，1996. 2 张尔烈.国际工程管理M.北京：中国建筑工业出版社，1998.