技术性贸易壁垒定量测量方法研究评述.doc

1、技术性贸易壁垒定量测量方法研究评述内容摘要：技术性贸易壁垒目前是各国，尤其是发达国家和地区人为设置的贸易壁垒，是推行贸易保护主义的最有效手段。本文对三种定量测量技术性贸易壁垒的调查研究法、计量经济分析法和均衡分析法的定义、基本公式、适用范围、有效性和不足进行了简单评述。其中计量经济分析法主要包含基于引力模型的方法和成本函数法，均衡分析法分为局部均衡分析和可计算的一般均衡分析。希望从中了解当前技术性贸易壁垒定量研究进展，在分析中发现问题，对我国的技术性贸易壁垒研究起借鉴作用。 关键词：技术性贸易壁垒 调查研究法 计量分析法 均衡分析法 技术性贸易壁垒又称技术性贸易措施或技术壁垒，是非关税措施的一

2、种。世界贸易组织（WTO）有两个关于技术壁垒的文件：“技术性贸易壁垒协定” （TBT 协定）和“实施卫生与动植物卫生措施协定” （SPS 协定），但均未给出明确定义，只解释为“一国以维护国家基本安全、保障人类健康和安全、保护生态环境、保证产品质量、防止欺诈行为等合法目的为由，而采取的技术法规、标准、合格评定程序等种种强制性或非强制性的技术性限制措施” 。 对技术壁垒分析的关键在于其量化，但在学术界，相对于传统关税和其他非关税壁垒来说，技术壁垒研究起步晚，在定义、经济效应、测量工具和方法等方面存在争论；实际操作中，技术壁垒手段灵活多变，涉及内容繁多，作用机制可循环，数据收集不易，加之常以技术为托

3、词，在法律上很难否定。因此，Deardorff 和 Stern（1998）认为，技术壁垒是可以想象的最难量化衡量的非关税壁垒之一。 技术性贸易壁垒定量测量方法 （一）调查研究法 调查研究法是通过对受技术壁垒影响的主要国家、行业及企业的经营者或管理者的访谈或发放调查问卷方式进行分析的一种研究方法。 经济合作与发展组织（OECD）1999 年分别调查美、日、英、德三大行业，研究德国技术标准和合格评定程序对其他三国贸易的限制程度，结论是：合格评定程序中的相互认可协议明显有助于降低搜寻信息的成本、设计的时间，大多数企业认为统一标准是一种刺激而非阻碍。美国农业部（USDA）1996 年对美国农产品出口遭

4、遇的技术壁垒做了一次跨部门调研，主要用来说明基于经济利益的保护程度。Henson 等（2000）将调研和深入采访结合起来，调查研究发展中国家在满足发达国家 SPS 要求以及遵循 SPS 协议时所面临的问题。 调查研究法是一种定性分析方法，很难支持统计分析，且被调研对象的主观性和目的性可能会影响调查的准确性。但调查研究法也有不可忽视的积极作用：有侧重的、缩小范围的调研，可以有针对性地为政府决策提供信息支持；定性研究的结果虽然难量化，但可以辅助定量研究；这种方法可以发现关键问题，矫正人们的观点，如 OECD1999 年对乳制品的调研就发现在企业看来，标准的限制作用不及行政延误限制影响。因此，在数据

5、不够充足或难以量化时，调查研究法是一种有效可行的选择。（二）计量经济学分析方法 计量经济学分析方法主要包含基于引力模型的方法和成本函数法两种。 1.基于引力模型的分析方法。基于引力模型的分析方法不是从传统贸易理论中推演而来，而是以对现实贸易关系的直观判断为依据建立起来的，也就是说引力模型是实证研究在先，理论研究在后。贸易引力模型是指两个国家或地区之间的单项贸易流量与各自经济规模、距离等因素的关系。技术壁垒的引力模型是指通过回归双边贸易的进出口量，分析技术措施对贸易流量和贸易流向的影响。基本的引力模型形式可表示为： （1） 其中，Mij 代表某一时期 i 国从 j 国的进口额；Y 为双方 GDP

6、 总量；D 为双国距离；A 为影响两国贸易流动的其他因素，如技术壁垒； 代表系数。为计算方便，通常表述为： （2） 其中 ij 为随机误差项。 Swann，Temple，Shurmer（1996）最早用英、德两国自愿认可的国家标准数量、国际标准数量，基于标准频数对 19851991 年英国进出口做了引力模型回归分析；Moenius（2000）扩展优化了标准引力模型，把标准分为国家标准和双边共享型，在此基础上估算 19801995 年间 12个国家 471 个行业技术标准的共享性、数量等和双边贸易额的相关性。解释变量不同，但回归都发现，贸易量与双方经济规模成正比，与距离成反比，技术壁垒对贸易流量

7、有明显反作用。 由于引力模型常以标准数为研究对象，但标准重要程度、差异性等不尽相同，考察变量稍显粗略。但引力模型为技术壁垒开辟了计量研究空间：这种研究方法能对双边贸易进行量化分析，分析此影响和某一变量之间的关联，因此能更深入分析问题。基于引力模型对技术壁垒的测量方法是目前相对最客观、最有启发和最有发展潜力的一个方法。 2.成本函数或生产函数法。技术壁垒对价格的调节作用类似于关税，但它是一种特殊的复合机制：一方面，进口品在进入市场前为通过技术壁垒的审查、检查及相关费用会增加进口成本，这与关税作用一致；另一方面，为达到进口国规定，降低对出口影响，企业会增加投入来提高技术，建立相应的技术规范、标准，

8、这意味着要为满足壁垒付出改造产品、甚至持续的投入，这有别于关税的作用。技术壁垒这种双重机制作用，一定意义上可以理解为一种关税加配额的复合性壁垒作用。因此，需要了解技术壁垒如何影响企业的生产和成本，假定有一定期间的时间系列数据，企业 i 的成本函数可以表示为： （3） 其中，C 代表总生产成本；Y 代表产量；W 代表投入品价格； 代表影响成本的其他变量，这里代表技术壁垒；t 代表时间。生产函数表示为：（4） 其中，x 为投入， 代表厂商不同效益。 Daniel Sumner，Hyunok Lee（1997）通过分析亚洲对美国蔬菜的出口问题，发现技术壁垒能以不同方式在销售链的不同节点增加成本，并影

9、响国内外的价格水平、外汇流量和贸易量。Bradford 等（2003）在控制运输、税收和其他流通成本的基础上，用零售价和进口价之差剔除关税后的剩余计算出非关税壁垒的关税等价，发现日本、欧美非关税壁垒的关税等价非常高，存在显著贸易保护。成本函数法研究大都发现，技术壁垒会增加进口成本，提高进口价格，相当于给国内产业提供了价格支持，存在着显著的贸易保护效应。 技术壁垒的影响是多面的，对产品数量、质量、社会福利等方面都会起到不可忽视的作用，这种研究法无法全面综合反映。但在短期内，用成本函数法分辨产品的边际成本和固定成本，有助于通过企业信息分析行业的状况。 （三）均衡分析法 均衡分析法是一种通过分析供求

10、平衡来研究的经济分析方法，常与价格差法、存量指标法等结合起来，用来分析某标准对均衡价格、数量和福利的影响。具体有一般均衡和局部均衡两种。 1.局部均衡分析法。局部均衡分析法是假定其他条件不变，通过对某产业或产品的单市场或多市场分析，研究在某时间点、某产业上，技术壁垒对福利、均衡价格和数量的影响。它借鉴关税的分析法，用福利损失三角来表示保护的成本。 Roberts，Josling，Orden（1999）构建了技术壁垒局部均衡分析框架，建立了产业保护模型、需求曲线模型、供给曲线模型和大国模型，研究发现：在小国假设下，供给曲线变动会给进口国带来明显的福利损失，需求曲线变动时净福利效应不确定；由于大国

11、可以影响国际市场供求与贸易条件，因而，福利损失代价小于小国；Thilmany，Barrett（1997）发现美国向其他 NAFTA 国家出口乳制品受到技术法规约束时，虽然社会福利总体增加，但会损害国内消费者福利；鲍晓华（2004）研究发现，若滥用 SPS 措施，本国净福利下降；若合理使用，福利效应不确定。 局部均衡分析法是测量技术壁垒对福利影响较多的一种方法，只需知道价格、数量、成本、厂商对市场价格变动等信息，就能估算技术壁垒等对经济活动的影响。但此方法也存在不足：模型所需的供给、需求、成本、价格等信息很难充分、准确获得；消费者信心、愿意支付价格等信息难以量化，因此分析框架与现实常常脱节。 2

12、.可计算的一般均衡分析法。可计算的一般均衡模型认为在给定条件下，技术壁垒会对其他商品或要素价格、数量产生影响，波及整个系统，最终影响供求平衡。最精密、最有影响力的是 ORANI 静态模型和MONASH 动态模型。 Hiro Lee（1991）建立了美日双边农产品贸易模型，用此法分析贸易政策调整对国民福利和居民收入的影响；Harrison 等（1996）建立了垄断竞争条件下的可计算的一般均衡模型，认为技术壁垒会提高欧盟内部社会福利；徐涛涛（2011）基于全球贸易分析模型（GTAP）和 China-CGE 模型，模拟美国技术壁垒变化对农产品国际市场价格、贸易转移效应、我国农产品贸易等的影响，发现发

13、达国家技术壁垒对我国经济有显著负面影响。 可计算的一般均衡模型不仅可以评估行业标准对产出、价格、贸易和福利的影响，也能分析一国或多国不同的市场结构、需求和政策的影响，全面考察经济系统中各商品和生产要素间的供求。由于一般均衡缺乏现实基础，只是一种理想的推理，实际操作非常困难，运用相对较少；而且所谓的一般均衡并不能真正严格达到。 （四）其他方法 技术壁垒定量测量方法不止上面三类，比如冀春苏（2007）编制出2002 年中国社会核算矩阵，并以此为基础分析我国受技术壁垒影响较大产业的总产出损失。 结论和展望 调查研究法、计量分析法和均衡分析法都对定量测量技术壁垒起到了不可忽视的作用，为未来研究打下研究

14、基础。尽管他们的理论基础、计量工具、变量等不同，但都发现技术壁垒对贸易和福利的影响都谈不上是积极、促进的。但不可否认，他们本身都存在不足，尚未有一种完善的方法可以无约束的运用到各个国家、各个产业，仍需要进一步研究。参考文献： 1.OECD，An Assessment of the Costs for International Trade in Meeting Regulatory Requirement.TD/TC/WP（99）8/FINAL， NO.87943， February 2000 2.Swann， Temple and Shurmer， “Standards and TradeS

15、t.Paul，Minnesota： IATRC， 1997. Performance： the UK Experience“，Economic Journal，1996（106） 3.Moenius， “Three Essays on Trade Barriers and Trade Volumes“， Ph.D.Dissertation.University of California， San Diego， 2000. 4.Tsunehiro Otsuki， John S.Wilson and Mirvat Sewadeh， “Saving Two in a Billion Quantif

16、ying the Trade Effect of European Food Safety Standards on African Exports“， Food Policy，2001（26）. 5.Daniel Sumner and Hyunok Lee， Sanitary and Phytosanitary Trade Barriers and Empirical Trade Modeling，1997 6.Bradford，Paying the Price： Final Goods Protection in OECD Countries， Review of Economic and

17、 Statistics，2003. 7.Roberts，Josling and Orden， A Framework for Analyzing Technical Trade Barriers in Agricultural Markets， Market and Trade Economic Division，Economic research Service， U.S.Department of Agriculture， Technical BulletinNo.1876， March 1999. 8.Thilmany and Barrett， “Regulatory Barriers

18、in an Integrating World Food Market“， Review of Agricultural Economics，1997（19）. 9.Harrison， “Increased Competition and Completion of the Market in the European Union： static and steady state effects“， Journal of Economic Integration，1996（03）. 10.徐涛涛.农产品技术贸易壁垒对中国经济影响的实证分析：基于GTAP 与 China-CGE 模型J.国际贸易问题，2011（5） 11.冀春苏.基于社会核算矩阵的技术贸易壁垒产业影响分析J.商场现代化，2007（8） 12.鲍晓华.技术性贸易壁垒政策择优：一个局部均衡的分析框架J.财贸研究，2004（5）