建筑工程中的索赔问题分析.doc

1、建筑工程中的索赔问题分析内容摘要：建筑工程实施过程中不可避免出现与蓝图合同不一致的情况，施工单位就发生的事件提出索赔要求。业主或业主代表根据施工方提出的索赔意见处理索赔事件，后 果多数是工期与费用的调整。索赔也是目前工程施工比较常用的词语。 关 键 词：合同、索赔、施工管理、索赔依据、索赔程序 中图分类号： TU723.1 文献标识码： A 一、索赔的概念 建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中，合同当事人一方因对方不履行或未能正确履行合同或者由于其他非自身因素而受到经济损失或权利损害，通过合同规定的程序向对方提出经济或时间补偿要求的行为。 二、索赔产生的原因 索赔是指在工程合同的实施过程中

2、，合同一方就对方不履行或未能全面实际履行合同所规定的义务而受到损失，向对方提出赔偿损失的要求。与其它行业相比，工程建设行业是一个索赔多发的行业。这是由工程产品、工程产品生产过程、工程产品市场经营方式所决定的。主要是由于如下几方面原因产生的： 1、 工程产品的特点 工程产品的特点是体形大、工程量大、投资多、结构复杂、建设周期长、设备材料品种繁多、技术和质量要求高。这一特点导致在工程施工过程中，影响工程进度、质量、安全的因素多、不可预见的因素多，因而发生工程索赔的可能性大。 2、工程产品的生产过程 工程产品的生产过程是一个复杂的系统过程，工程涉及到勘察设计、材料设备供应、施工、监理、质监、建设单位

3、、政府执法监督等多个参建单位，且互相联系又互相影响。在实际工作中，一方失误不仅会造成自己的损失，而且会殃及其它参与方，影响整个工程的实施，因此，索赔事件随之而生。 3、工程产品市场经营方式 工程产品市场经营方式是工程承包合同签订时产品尚未形成，而合同是在对未来情况预测的基础上签订的，因此对在工程产品形成过程中复杂的环境和变化，合同不可能涵盖全部。 三、当前工程索赔中存在的问题和索赔现状分析 1 、我国法律尚不健全 有法不依现象十分严重，合同的法律环境不是很好，人们也不习惯用法律手段和合同措施解决问题。 2、我国目前建筑业“买方市场”对承包商不利 市场竞争激烈，过于向买方倾斜，业主在合同中经常会

4、提出较为苛刻的合同条件，而承包商迫于生计，只能接受这样的合同条件。在工程中，承包商处于被动地位，常常为了搞好关系，而不能认真执行合同，不敢向业主提出合理的索赔要求，即使承包商想严格执行合同，由于各方面的原因，也无法达到目的。 3、索赔理论不成熟 我国从事索赔及索赔管理理论研究的学者和承包商还不多，索赔经验及索赔实例资料不够丰富。目前索赔理论远远落后于实际工作的需要。四、工程索赔与项目管理其它职能的关系 索赔管理作为工程项目管理的一部分，它涉及面广，涉及到工程技术、经济管理、造价、法律等多学科知识，是工程项目管理水平的综合体现。它与项目管理的其它职能有密切的联系，主要表现在： 1、索赔与合同管理

5、的关系 索赔与合同这两者是直接联系的，合同是索赔的依据。索赔是针对不符合或违反合同的事件，并以合同条文作为最终判定的标准。索赔是合同管理的继续，是解决双方合同争执的独特方法。签订一个有利的合同是索赔成功的前提。索赔以合同条文作为理由和根据， 2、索赔与计划管理的关系 索赔从根本上说，是由于后发干扰事件造成施工实际过程与预定计划的差异引起的，而索赔值的大小常常由这个差异议定。 3、索赔与成本管理的关系 在工程项目管理中，成本管理包括工程预算和估价，成本计划、成本核算、成本控制。它们都与索赔有紧密的联系，通过成本分析可以寻找和发现索赔机会。 4、索赔与文档管理的关系 索赔需要有证据，它构成索赔报告

6、的一部分。没有证据或证据不充分，索赔是不能成立的，而文档管理就能给索赔及时准确地、有条理地提供分析资料和证据，用以证明干扰事件的存在和影响损失。 五.工程索赔的主要内容 1、合同范围内的索赔 承包商根据与业签订的合同，如果业主未履行合同有关条款，承包商向业主提出经济或工期上的补偿索赔。 2、 合同范围外的索赔 对那些不在通用合同条款内的项目，或者业主认为根据通用合同条款的相关规定这些项目从法律上可不偿付。是否对承包商的这种索赔进行偿付基本上取决于业主在职业道德上的考虑。业主可能会提供一些仅为避免责任的解决方案。 3、工程变更引起的索赔 工程建设不可预见的因素多，涉及面广，施工现场业主往往会指令

7、新增工作，改变材料，暂停或加速施工等，大致包括：附加工程、额外工程、工程变更引起的工程停工索赔。 4、技术规范、法规变动 承包商在工程施工过程中,由于国家、行业法律法规、技术规范标准的修订变动或新增，引起工程施工造价增加，发生政策性索赔。 5、业主提供的条件不利而引起的索赔 业主与承包商约定，项目建设的施工图纸审查、消防审查、用地手续及建设报建和施工许可证、质量监督申报等前期工作、工程现场的“三通一平” 、施工图纸、主要设备材料供应等项工作由业主负责提供，在实际过程中，由于业主提供的条件不利，使承包商施工效率降低而导致索赔。 6、地质气候原因 工程施工实际地质条件比招标文件提供的差，需要进行强

8、夯、换土、打桩等处理而增加造价；以及实际施工环境气候恶劣，高温、寒冷，风、雨、沙尘过大等需要采取特殊施工，或是由于不可抗力导致工程延期而增加造价，发生工程索赔。 7、社会政治变化 工程施工过程中，由于政府发布的物价、定额、取费，税费变化上涨增加工程造价;社会动乱、政治危机、政权异变影响工程正常持续进行、停工、延期等导致承包商利益损失，发生工程索赔。 六.施工项目工程索赔对策分析 1、注重索赔证据的收集 图纸、招标文件、施工合同文本及附件、 经业主批准的施工组织设计、各种工程变更、技术规范等。这些索赔的依据可在索赔报告中直接引用。 双方的往来信函及各种会谈纪要在合同履行过程中, 业主、监理工程师

9、和承包商定期或不定期的会谈所做出的决议或决定, 是合同的补充, 应作为合同的组成部分, 但会谈纪要只有经过各方签署后才可作为索赔的依据。 施工过程中的各种报告和记录气象资料、工程检查验收报告和各种技术鉴定报告, 工程中送停电、送停水、道路开通和封闭的记录和证明。国家有关法律、法令、政策文件, 官方的物价指数、工资指数, 各种会计核算资料, 材料的采购、订货、运输、进场、使用方面的凭据。 七、掌握正确的索赔程序，及时提出索赔 1 、发出索赔意向通知书 在索赔事件发生后，施工单位应把握索赔时机，迅速做出反应。在索赔事件发生后的 28 天内向监理工程师递交索赔意向通知书，声明将对此事件提出索赔。 2

10、、递交索赔报告 索赔意向通知提交后的 28 天内,或监理工程师同意的其他合理时间内,施工企业应递交延长工期或补偿经济损失的正式索赔报告及相关资料。3、索赔的最终认定 监理工程师接到索赔报告后，对其内容和提供的证据进行一一核实，确定索赔责任，按照索赔成立的条件，确定补偿额度。 八、加强索赔管理 索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。加强索赔管理意味着加强合同签订和合同履行过程中的管理。承包商在投标过程中, 要反复深入研究招标文件, 仔细勘察施工现场, 要尽可能挖掘招标文件中的缺陷, 探索可能索赔的机会。由于索赔是合同管理的重要环节，也是计划管理的动力，更是挽回成本损失的重要手段，所以它在项目管理中的地位越来越重要。 结束语：总之，随着我们国家经济水平的提高，建筑市场的完善和发展，对于索赔的依据越来越充分，索赔的难度越来越大。