保监会2017保险机构高级管理人员任职资格考试题库附答案.doc

1、 中国保险监督管理委员会 保险机构高级管理人员任职 资格考试题库 （ 附答案 ） 单选题 1、【单选】保险机构应当与高级管理人员建立劳动关系，（ A）。 A、应当订立书面劳动合同 B、可以订立书面劳动合同 C、应当订立无固定期限劳动合同 D、应当订立十年以上或者无固定期限劳动合同 2、【单选】根据保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定，保险机构董事、监事或者高级管理人员在任职期间犯罪 或者受到其他机关重大行政处罚的，保险机构应当自知道或者应当知道判决或者行政处罚决定之日起（）内，向中国保监会报告。 A A、 10 日 B、 20 日 C、 30 日 D、 40 日 3、【单选】保险机

2、构董事、监事和高级管理人员应当通过中国保监会认可的（ C）测试。 A、保险法律法规 B、保险业务知识 C、保险法规及相关知识 D、保险监管政策 4、【单选】根据保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定，以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，由中国保监会撤销该董事、监事和高级管理人员的任职资格，并在（ C）内不再受理其任职资格的申请。 A、 1 年 B、 2 年 C、 3 年 D、 4 年 5、【单选】保险机构临时负责人临时负责时间不得超过（ C）。 A、 1 个月 B、 2 个月 C、 3 个月 D、 6 个月 6、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员的任职资格核准申请应当由（

3、B）或者根据保险公司管理规定指定的计划单列市分支机构负责提交。 A、保险公司 B、保险公司、省级分公司 C、保险公司、省级分公司、中心支公司 D、保险公司及其支公司以上分支机构 7、【单选】保险机构董事、监事和高级管理人员，应当在人之前向中国保监会提交的书面材料不包括（ D）。 A、拟任董事、监事或者高级管理人员身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应当同时提供护照复印件 B、中国保监 会统一制作的董事、监事和高级管理人员任职资格申请表 C、拟任高级管理人员劳动合同签章页复印件 D、拟任高级管理人员自我鉴定及综合评价 8、【单选】以下哪一项不属于保险机构高级管理人员的行为准则（ D）。

4、A、统筹兼顾，妥善处理企业与客户、企业与员工、企业与股东、个人与企业之间的利益关系 B、树立科学的发展观和正确的业绩观，创新进取，努力提高所在机构的发展质量、竞争能力和服务水平 C、坚持科学决策、民主决策，正确行使权力，遵守决策程序，尊重员工民主管理权利 D、积极经营，以公司盈利为最终目标，提高管理能力 9、 【单选】董事及高级管理人员审计不包括（ C）。 A、任中审计 B、离任审计 C、重要审计 D、专项审计 10、【单选】保险公司分公司、中心支公司总经理、副总经理和总经理助理应当具有哪些条件？（） C A、大学本科以上学历；从事金融工作 5年以上 B、大学本科以上学历；从事经济工作 5年以

5、上 C、大学本科以上学历或者学士学位；从事金融工作 3 年以上或者经济工作 5 年以上 D、大学本科以上学历或者学士学位；从事金融工作 5 年以上或者经济工作 8 年以上 11、【单选】根据险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定，在被整 顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管的负有（）的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。C A、主要责任 B、次要责任 C、直接责任 D、间接责任 12、【单选】根据保险公司管理规定，保险公司在住所地以外的各省、自治区、直辖市开展业务，应当寿险设立（）。B A、省分公司 B、分公司 C、中心支

6、公司 D、支公司 13、【单选】筹建期间届满未完成筹建工作的，（）。 C A、经中国保监会同意，可以延长 3 个月 B、经中国保监会同意，可以延长 6 个月 C、应 当根据保险公司管理规定重新提出设立申请 D、一个提请中国保监会视情形决定 14、【单选】保险机构的业务宣传资料应当客观、完整、真是，并应当载有保险机构的（）。 D A、主要负责人和组织形式 B、名称和主要负责人 C、名称和经营范围 D、名称和地址 15、【单选】保险机构或者其从业人员违反保险公司管理规定，由中国保监会依照法律、行政法规进行处罚；法律、行政法规没有规定的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处以违法所得（）

7、罚款，但最高不得超过 3 万元；对没有违法所得的处以 1万元以下罚款；涉嫌犯罪 的，依法移交司法机关追究刑事责任。 B A、 2 倍以上 3 倍以下 B、 1 倍以上 3 倍以下 C、 2 倍以上 4 倍以下 D、 1 倍以上 4 倍以下 16、【单选】以下关于保险公司分支机构管理制度说法错误的是（）。 D A、保险公司总公司应当根据保险公司管理规定和发展需要制定分支机构的管理制度 B、保险公司省级分公司应当制定本省、自治区、直辖市分支机构管理制度 C、分支机构管理制度应当包括上级机构对下级机构的管控职责和措施 D、分支机构管理制度应当包括反商业贿赂条款 17、【单选】根据保险公司管理规定第二

8、条的规定，中国保监会 派出机构在（）授权范围内行使职权。 D A、国务院 B、中国人民银行 C、国家商务部 D、中国保监会 18、【单选】保险公司内部控制体系不包括（）。 A A、内部控制组建 B、内部控制基础 C、内部控制程序 D、内部控制保证 19、【单选】保险公司披露的风险管理状况信息中的风险评估不包括对（）识别与评估。 A A、管理风险 B、信用风险 C、市场风险 D、操作风险 20、【单选】保险机构案件责任追究指导意见所称案件责任人员，是指对案件的发生负有（）的保险机构从业人员。 C A、直接责任 B、间接责任 C、责任 D、经营管理责任 21、【单选】保险机构案件责任追究指导意见为

9、保险机构案件责任人提出（），各保险机构应当在本指导意见的基础上，结合公司实际，制定内部案件责任追究办法。 C A、指导标准 B、参考标准 C、最低标准 D、最高标准 22、【单选】对导致案件发生的直接责任人，在核清违法违规事实后，属公司员工的，按规定程序和标准，追究其责任，构成犯罪的，（）；属非保险公司员工的，如营销员等，依照相；A、根据劳动合同追究责任； B、一律扣减薪酬； C、一律予以留用察看以上纪律处分； D、一律开除； 23、【单选】收到撤 职、留用察看、开除纪律处分的人员（）内 C A、 1 年 B、 2 年 C、 3 年 D、 4 年 24、【单选】保险集团公司、保险公司及其省级分支机构、保险资产管理公司在作出责任追究决定后的（）内报送专报。 B A、 3 日 B、 5 日 C、 10 日