破除“还权赋能”的迷信.doc

1、1破除“还权赋能”的迷信摘要周其仁教授团队最近发表长篇论文认为，成都市城乡统筹成功的经验是通过确权确地将农民土地财产权还给农民，再利用城市化加速的机遇，释放级差土地收入的能量，借土地流转与建立城乡统一土地交易市场，形成了农民与各相关利益方共同分享城市化土地增值的格局。他将这一检验概括为“还权赋能” 。然而直白地讲，周教授所认为的成都市城乡统筹主要经验的本质就是土地私有化。笔者同样以成都市的田野调研为基础，提出成都城乡统筹经验的本质是在中国现行土地制度安排框架下，政府通过土地财政主导并推动经济高速发展和城市快速扩张，并相应提升城市基础设施水平以及提高城市为经济建设服务的能力，从而形成巨大的经济总

2、量；这个经济总量的一部分投射到不可移动的土地上面，形成土地级差地租，以适应城市扩大和城市发展的需要，这使得城郊农村的土地具有了远高于农业用途的非农使用的增值收益，由此形成快速经济发展和城市扩张中的良性循环，进而为顺利完成城市化的历史性使命提供了可能。这一解释观点，与周其仁团队完全不同。 关键词还权赋能；土地制度；城乡统筹；土地级差收益 周其仁教授近年来频频到成都调查土地制度改革，并以此为据，在各种发言、著述中发表了他关于成都土地制度改革的意见。2012 年暑假，笔者在成都进行了为期 20 天的土地制度改革专题调研。调研结束后，笔者再读由周其仁教授执笔以北京大学国家发展研究院综合课题组名义发2表

3、的长文还权赋能成都土地制度改革探索的调查研究 （以下简称为还权赋能 ）一文，发现周其仁教授课题组对成都市土地改革的认识存在比较大的问题。本着真理愈辩愈明的态度，笔者提出若干商榷意见，不妥之处，还请周教授及各位同仁指正。 一、 还权赋能的主要观点及评析还权赋能一文篇幅约 6 万字，主要想回答这样一个问题：在当前城乡居民收入差距拉大的背景下，成都市为何可以扭转城乡居民收入比逐步上升的势头？还权赋能一文研究发现，成都市 2005 年底的城乡居民收入比为 2.61：1，比 2003 年收窄了 1.1 个百分点。横向比较则是，全国人口过千万的超特大城市中只有成都和重庆扭转了城乡居民收入差距拉大趋势。不仅

4、如此，成都市在扭转城乡居民收入差距拉大趋势的同时还实现了城市化和工业化的健康发展。因此， 还权赋能一文的主线是：“成都市怎样在加大地方财政对农村和农民转移支付的同时，利用城市化加速的难得机遇，释放级差土地收入的巨大能量，把本来属于农民的财产权利真正还给农民，并经由打破城乡壁垒的土地合法流转与统一的土地交易市场，形成农民与各相关利益方共同分享城市化土地增值的新格局” 。 还权赋能一文共分五节，第一节题为“城乡差异扩大下的成都实践” ，认为成都市扭转城乡居民收入差距扩大趋势的主要措施有二：一是在财政支出方面主动向农村和农民倾斜；二是启动了土地制度方面的变革，探索在城市化加速过程中收窄城乡发展差距的

5、可行途径。 第二节题为“在征地模式内起步” ，主要介绍了成都市“占补平衡”和“增减挂钩”的土地实践。 “占补平衡”和“增减挂钩”并非成都独特3的土地政策，而是全国政策。 “占补平衡”是指城市建设占用耕地必须补充同样数量的耕地， “先补后占，占补平衡， ”这是国家对地方政府征地的强制要求。 “增减挂钩”全称“城乡建设用地增减挂钩” ，是国土资源部为了满足地方强烈扩大新增城市建设用地指标而保证耕地面积总量不减少前提下推出的一项试点，很快即在全国推开。与全国情况略有不同的是，成都市试图通过“占补平衡”和“增减挂钩”两项政策来实现城市利益向农村的输送，从而为实现城乡公共服务均等化，改善农村基础设施，改

6、变农民生产生活环境提供资源基础。 第三节题为“突破征地制度的尝试” 。按周其仁的说法，成都市通过在集体土地上创办工业园区、地震后进行城乡联建、在更大范围实施挂钩、集体建设用地直接入市（包括：在集体土地上民办工业园区的蛟龙工业港；兴建小产权房的三道堰的小城镇建设；利用汶川地震后灾后重建特殊政策进行城乡联建，统规自建，即变相的小产权房；集体土地招、拍、挂的锦江变法） 。按周其仁的说法， “从农地整治、村庄整治为城市用地提供占补平衡与挂钩指标，到盖在集体土地上的工业园区与经营性房屋，再到地震灾后的城乡居民联建、跨县市交换统建土地指标，最后是农村集体建设用地的直接入市，成都市循着不同路径，探索让农村和

7、农民分享城市化重建发展中土地收益增加的现实可能性。在城乡统筹思路的指导下，进一步改革农村土地制度的完整思路呼之欲出。这就是在国家征地制度的框架之内，用各种办法增加对农民的补偿，在征地制度之外则谨慎地开辟集体建设用地入市的合法通道，然后逐步缩小征地范围，最终使市场机制在城市化进程中的土地资源配置中真正发挥基础性4作用” 。 第四节题为“确权 、 产改与还权赋能” 。周其仁认为，要让市场机制在城市化进程中的土地资源配置中真正发挥基础性作用的一个前提是土地确权，即让占中国人口最大多数的农民有正规的房权地权证。成都确权成本很高，地方官员和农民对确权多不理解，但在市委市政府高压下面，屡经反复，成都市农村

8、确权大致完成。按周其仁的说法，确权的目的是为了赋能。他说： 比照城市，那里的居民实际占用的土地资源远比农民的少，但清晰的土地使用权与合法的流转权，就有效地帮助城市居民分享城市人口集聚带来的土地收益增值，以城市作为参照系就可以看得清楚，城乡居民之间的收入差异，至少有一部分要由城乡居民之间财产权利的差别来解释。拥有较多的土地资源的农民，因为得不到流转权的阳光普照，所以不能充分释放他们拥有的土地资源的市场增值潜能。成都市的综合改革就是冲着这一点而来。厘清财产的所有权与使用权不过是最低纲领，而完备农村产权的权能，特别是赋予农村居民与城市居民同样的资源流转权利，才是改革的最高纲领。 （也就是土地私有化引

9、者注） 有保障的转让权意味着资源可以不断有偿地转向更高效率的他人使用，因此也就代表着土地潜能的更充分释放，从而给财产的主人创造更高的收入流。 而关于“赋能”高于“还权” ，周其仁讲了这样一段话： 人们容易分辨：只要资源的第一主人得到了比他自用资源带来的收入更高的补偿，而外来的高手在给付了上述补偿之余还能给自己创造额5外的收入，社会的总收入就会因为资源的转让而提高了。这样看，资源或资产的自用权重要，转让权更重要，因为后者才是扩大专业化分工范围、大幅度持续提升收入的关键性制度安排。在普遍的资源所有权/使用权的基础上发展合法转让权，是资源或资产经由流转实现最高收入流的关键，也是资源或资产转化为资本的

10、秘密。 现在的问题有两个。第一是农民手中的耕地和房屋是不值钱，流转也无价值，这不用说了。成都硬推也都失败了。周其仁真正重视的是农民宅基地。但除非有区位优势的城郊农村，一般农村宅基地并无价值。更重要的是，所谓宅基地这种建设用地，在当前中国法律语境中，是与城市建设用地完全不同的土地类型。城市化真正用得着的且可以升值的土地是城郊土地。政府征收这部分土地，或农民用这部分土地来与开发商一起搞开发，可以获取巨大的土地增值收益，这样的土地才是资源，要害在其区位而非面积。边远地区的建设用地和耕地因为没有区位优势，就很难成为周其仁所谓“资源” ，也就无可能如周其仁讲的“还权”然后“赋能” 。作为一个特例，在增减

11、挂钩政策下，因为国家控制城市新增建设用地指标，而使边远地区农民可以通过整理节余建设用地形成挂钩指标从而分享城市发展带来的土地增值收益，并导致农村建设用地比耕地价格高出许多。若城郊农民可以自己用自己的土地来搞开发，国家不进行土地管制，这样的挂钩指标就不需要了。换句话说，当前通过形成挂钩指标而可以获取城市发展带来土地增值收益的边远地区的农村，之所以可以获得这个收益，不是宅基地本身而是通过增减挂钩政策及国家土地用途管制及偏紧的年度新增建设用地计划，才使农村建设用地通过退6出的方式形成指标来分享收益。从这个意义上讲，边远地区农村宅基地只是一个符号，本身不是资源。这个问题将在下节重点讨论。第二，如果按周

12、其仁讲的确权及在此确权基础上自发开发，会有什么后果呢？因为城郊农民土地区位优势所带来的巨大资源潜力，城郊农民完全可以一夜暴富。在城郊农村可以自主开发土地的情况下，边远地区就无法通过节余建设用地形成建设用地指标来分享城市发展带来的土地增值收益的好处，成都市也无法再通过增减挂钩政策来向农村输入资源。之前通过征地制度来保证的土地财政收入，现在也被自主开发的农民拿走了。政府没有土地财政的收入，基础设施建设资金都无来源，也就更难向农村进行转移支付。因此，周其仁讲允许农民自主开发建设的后果就是目前地方政府用作城市基础设施建设的土地财政收入转移到城郊农民手中，城郊农民暴富。 周其仁关于还权赋能的讨论有三大缺

13、点。第一，不理解土地资源的性质。土地是否是周其仁所理解意义上的资源的关键不是面积大小，也不是土地性质，而是区位。土地性质（是否建设用地）是可以通过政策进行调整的，区位却是无法改变的。没有区位优势的土地，即使你称为宝地，这块地也不会真的就变成宝。第二，周其仁讲自由交易一定会创造新增财富，但他可能忽视了土地不可移动性。土地从来就不可能成为完全的商品。处在特定位置的土地的主人会当钉子户索要高价，并因此导致土地自由交易进行不下去。城中村改造难，欧洲旧城改造难，原因都与此相关。农地中亦存在此类情形，此乃所谓反公地悲剧。第三，因为人们的经济处境、利益变现欲望的差异，在自由交易中会形成不平等7的积累，其结果

14、之一是交易形成失败者，失败者的积累会形成一个巨大反向运动。比如农民将宅基地和耕地交易出去了，他们得到现金拿去消费或投资了，他可能会赢，也可能输，一旦输了，之前他们用作保障的宅基地和耕地就没有了。正是在这个意义上，陈锡文正确地指出，基本保障是不能交易的。 周其仁还在这一节批评了土地财政，认为“由于可以把未来几十年的土地收益贴现到当下来收取， 卖地财政高强度地动员了城市化建设资本。中国近年城市建设突飞猛进，与此大有关系” 。 这里，周其仁的说法也有值得商榷之处： 第一，所谓卖地财政是将未来几十年的土地收益贴现到当下来收取的说法是不对的。当前中国正处在最为快速的城市化进程中，快速城市化就要占用农地，

15、因为城市的聚集效益和规模经济，使农地非农使用具有极大的增值收益，招拍挂可以通过市场标出这个增值收益的多少。政府正是通过征地来获取了这块增值收益而有了土地财政。如果不通过征地而是按周其仁建议的集体土地直接入市，这个增值收益就到了城郊农民手中。这也是为什么说让城市近郊农民自主参与城市化农民会一夜暴富的原因。政府将因为城市化快速发展带来的城郊土地增值收益的大部分通过土地出让金拿回来，再用于城市基础设施建设，这样才会有中国城市建设的突飞猛进。再过 30 年，也许只要 20 年，中国目前粗放式的以城市人口越来越多城市规模越来越大为典型特征的城市化已经完成，不再需要征地，农地再想分享城市化带来的增值收益也

16、没有可能了，同时，城市快速发展所需要大规模基础设施建设及其巨大的投资也不需要8了。或者说，等到中国城市化外延扩张结束时，不再征地也就没有土地财政来源了。但也因为城市基础设施建设已经完成，城市对土地财政的依赖也不存在了。 在当前中国快速城市化并因此要更多征地时，我们若按周其仁的建议，让城郊农地非农使用增值收益大部分留在城郊农民手中，城郊农民当然可以一夜暴富，地方政府却无法获取土地出让金，也就无力建设良好的城市基础设施。这才是最糟糕的事情。 第二，中国近年来城市建设突飞猛进有什么错？正是城市建设突飞猛进，城市面积不断扩张，基础设施建设优良，才让城郊农地具有了非农使用的增值收益。没有城市建设的突飞猛

17、进，就没有农地非农化所可以形成的巨大增值收益，其他所有事情，周教授都请免谈了。 周其仁还错误地理解了土地财政的本质，如，他论证“卖地财政”无法持续，列举了四条理由。第一条理由是“政府为大量商业盈利性项目动用强制征地权，越来越难以得到舆论和公众认可” 。但是问题是政府强制征地一般分为两步进行：第一步是征地，重点是征地而非所征土地的用途。征地是国家行为，是城市发展客观上需要将农村土地变为城市建设用地。关于建设用地是用于公益性还是经营性事业，那是第二步。因此，征地是公共利益，是中国城市化和经济发展、社会发展的客观要求。同时，这其中涉及的是将土地增值收益主要归国家还是归城郊极少数农民的问题。周其仁列举

18、的第二条理由是“随着后备土地资源存量的减少，卖地财政基础越来越薄弱，妨碍地方政府奠定持续的财政基础” 。这又是似是而非。再过 2030 年，中国城市化已经完成，根本就不再需9要大规模征地了，也不再需要土地财政来建设投资极大的城市基础设施了。其列举的第三条理由是“宏观经济环境与土地市价的大幅度波动，导致政府财政流量的大起大落” 。而问题是有多少钱办多少事情，总比没有钱不办事好。周其仁列举的最后一条理由是“单纯依赖卖地数量，驱动城市继续走平面扩张之路，妨碍土地资源的更集约化利用，更妨碍大都会城市充分发挥国民经济增长极的带动辐射作用” 。这一条理由中的后一个“妨碍”很荒唐，不予评论。前一个“妨碍”也

19、不成立，因为决定城市平面扩张速度和集约化用地程度的是国家每年下达新增建设用地指标而非卖地冲动。 第五节题为“成都经验的启示” 。周其仁认为，从成都实践经验中可以得到四点启示： 第一， “级差土地收入”是一所伟大的学校。成都的改革实践给我们的第一个启发就是充分认识和利用土地级差收益这个规律来为城乡统筹和国民经济发展服务。周其仁说： 成都的实践表明，充分利用级差土地收益规律，不但可以更合理地配置城乡空间资源，而且可以给城乡统筹提供坚实的资金基础和工作平台。在成都已大范围展开的“国土整治” （包括农地整治和村庄整治）的经验中，我们看到推进农村国土整治所需要的庞大资本，不可能来自农村和农民的自我积累，

20、而只能来自于城市化推高了的土地收益；通过农村国土整治所增加的农地和农村建设用地指标又经由“占补平衡”和“增减挂钩” ，进一步推动土地资源的集约利用，从而释放出更多的级差土地收益。这说明，唯有城乡统筹才可能形成城市资本与农村闲散土地资源的良性互动，才能在城市化进程中更集约利用日益稀缺的土地资源，10并为更公平地分配级差土地收益提供经济基础。 从周其仁以上关于土地级差收益的讨论来看，周其仁其实既不理解土地级差收益的来源，也不理解土地级差收益的本质和土地级差收益的内在机制。这是周其仁不理解土地制度的一个关键。下节讨论这一问题。第二， “确权”是土地流转的前提与基础。周其仁写道： 农民对自己财产取得合

21、法表达，对确 权颁证非常关心，正如城镇居民对房产证、土地使用证等等非常关心的一样。我们也问了农民，土地本来就是你们家在用，房子本来就是你们自己在住，为什么还要产权证？答案是这样的：产权证可以帮助农民保护自己财产的权利。比如起了矛盾和纠纷，要讲清楚资源谁属，才能裁定谁侵犯了他人、谁被他人侵犯。没有财产的法律表达，要讲清楚财产属谁虽然也可能，不过就是太费劲！这是说，产权证可以降低人民保护自己财产的成本。 更重要的是，资源流动带来转让的新机会，也带来新的麻烦。一个农民生于斯，长于斯，终身厮守自己的土地与房屋，有没有产权证不当紧，横竖占有就是所有。可是大规模流动发生后，他到千里之外打工，而老家有一个房子需要出租、转用，没有产权的合法表达，就难以灵便地捕捉流动重组的机会，因为不方便与人订约。这里要顺便提一下， “契约”似乎比英文的“合约”含义更丰富有“契” （产权证书）才容易“约” ，契书（产权的合法证书）原来可以大大降低了人们达成舍约的成本。