研发绩效决定因素研究——基于区域环境的理论研究.doc

1、研发绩效决定因素研究基于区域环境的理论研究摘 要：区域创新环境是研发行为的客观背景，对不同区域而言，区域创新能力的差别并不能简单地由研发投入完全解释，区域创新环境因素相当重要。因此，要在实证层面上探索研发投入和绩效的关系就必须考虑到区域环境因素的影响。本文结合 SCP 理论，从静态和动态两个层面构建研发和绩效的研究模型，试图从全新的视角考察研发行为的创新绩效。 关键词：区域环境 研发 创新绩效 一、引言 经济增长问题一直受到普遍关注，索罗模型和内生增长理论均认为其源泉在于技术的进步。通常技术进步是一种以研发投入为基础的核心竞争力。近年来我国经济飞速发展、创新水平不断提升，这固然和科研活动密切相

2、关，但是在伴随经济快速发展的同时，一种现象值得普遍关注，即地区研发投入相似，但经济增长却差异巨大。这促使学术界重新思考研发绩效决定因素，虽然一般认为科研活动能够促进创新水平的提高，但是科研投入在多大程度上促进经济增长仍有待探讨。 研发效率一直是研究创新领域面对的课题之一。很长一段时间其主要研究点仍然是研发对于创新绩效的作用及其持续时间，国外不少学者已在该领域进行了相关探索。1996 年 Lev、Sougiannis 运用不同行业高研发密度企业为样本进行实证研究，结果表明，研发投入对于企业绩效具有明显滞后性并且其持续期因行业而异；同样，美国学者 Garner、Nam和 Ottoot 在 2002

3、 年首先通过研究研发投入和企业创新速度以及与企业价值的关系分析研发投入与企业绩效的关系，结果表明研发投入能够影响企业创新速度，从而提升企业价值，但是对于创新能力能在多大程度上提升企业价值则没有给出明确结论。虽然多数研究都认为研发投入与企业绩效之间存在正相关效应，但存在不同国家具有截然不同的研究结论。 就研究方法和理论指导体系而言，现有研究更侧重于分析研发投入和企业价值的关系，大多数学者倾向于研发投入能够促进企业绩效，而且该种效果具有一定滞后性。但是国内学者在研究研发投入与绩效的关系时，结果往往莫衷如一，并且不能很好解释现实经济现象，甚至与经济事实相悖。我国台湾学者 Yu-Shanchen 认为

4、其原因可以归结于研究方法和理论体系的差异。在研究方法上，我国学者多数借鉴国外学者的研究思路，并没有形成适合自身的理论体系，从而使经济研究和事实相脱节；同样，不同的理论体系将导致不同的研究方法。本文居于这点，结合“波特假说” ，从静态和动态两方面探讨研发投入和绩效相关领域的研究。较之以往学者所做的研究，其最大不同之处在于系统地考虑了区域环境因素。一般而言，区域创新环境是地区创新活动发展的空间和社会背景，良好的区域创新环境对地区创新能力和创新效率有着重要的促进作用。因此，研究区域创新环境在整个创新过程中的作用和影响是一个极具现实意义的课题；鉴于此，本文将从静态和动态两个方面构建了研发和绩效的研究模

5、型，试图从全新的视角探索考察研发和绩效的相关关系的新方法。 二、理论研究 产业组织理论提出结构-行为-绩效分析范式，就方法论角度而言，在很长一段时间内都受到这种 SCP 分析范式的影响，这体现在众多考察结构、行为、绩效关系的计量检验模型中。但这种本质上倾向于实证的研究方式是建立在一系列的假设之上的，其中重要的一点即是区域环境中的制度、竞争状况、经济发展程度、人才和知识储备程度等区域创新环境都会对企业的研发产生影响，而且这种影响是不可度量的。一般而言，广义的区域创新环境包含两个方面的含义：一是促进区域内企业等行为主体不断创新的区域环境；二是区域环境随着客观条件的变化，不断自我创造和改善，形成自我

6、调节的区域创新系统。 （一）静态研究模型 静态研究模型受到 SCP 范式影响，其最明显的一点就是认为结构不会产生绩效，研发投入的行为是对市场的一种反应，并决定绩效。基于这种观点，研发投入受到很多不确定因素影响并且这种影响不可度量，将这些不确定因素所导致的外部绩效假设为研发投入行为对外部环境的一种反应，即将外部绩效内部化，这来源于结构-行为-绩效的单向因果关系。源于这种思路，在探索研发投入和绩效的关系时就无需考虑市场结构的影响，从计量的角度而言就是一个双变量线性回归模型，即研发投入决定企业的绩效，这种关系可以用下式表示： Performance=+R&D+ 其后伴随 SCP 范式的不断发展，早期

7、这种单向因果关系让位于结构、行为、绩效以多种方式相互联系的观点。然而即便发生了这些变化，实证领域的成果仍不能令人满意，其研究日趋复杂，即使是计量检验也不能取得全面的解释。这有两方面原因；其一，单向 SCP 范式的影响深入人心，即便该理论不尽完善，但它为实证研究提供了一种很好的思路，很长一段时间里人们都将受到该方法的影响；其二，虽然 SCP 范式不断完善，但它也对实证研究提出了更高要求，有时完全是不可操作的，以至于有些学者不断通过挖掘更复杂晦涩的计量模型，其结果往往导致计量检验在解释经济现象时漏洞百出。正是 SCP 范式的不断发展对传统的研究方法带来挑战以及新理论对于研究方法的指导不尽完善等一系

8、列问题，有学者从不同视角提出一些新理论。一方面，它能够刻画结构、行为、绩效以多种方式相互联系；另一方面，它能够具有实践指导意义。 （二）动态研究模型 很长一段时间，实证研究结果并不能完全解释经济现象，有学者开始怀疑绩效的差别并不能简单地由投入解释，区域环境因素可能是一个不能忽视的变量。早在 1995 年，Porter 即提出环境政策对经济发展有重要影响，它能促使企业通过创新减少资源浪费和无效率，而创新绩效能够弥补企业因遵从环境制度而增加的成本，这便是著名的波特假说。后来学者普遍认为不能在忽略其他因素的情况下单独探讨研发对于企业绩效的影响，因为研发投入是企业对各种综合因素的一种反应，其对于企业绩

9、效的影响必须要在其它因素综合作用下才能起作用。越来越多的学者受到波特假说的启发，即不再单纯、静态地分析研发投入对于绩效的影响，而将其他一些因素作为外生变量，认为区域创新环境也能够产生绩效。 在动态研究模型中，静态研究模型中的双变量线性回归模型应有不同的含义。对整个区域而言是平均研发投入对于研发绩效的影响；对不同行业而言，要刻画这种关系就必须考虑到环境因素的绩效二分性。首先，承认区域环境对研发行为的影响并能够直接产生绩效；其次区域环境因素会产生环境绩效，基于这点， 代表的是除研发行为之外的所有能够产生绩效的因素即区域环境因素的总和。 对于同一行业，跨区域的研究不能揭示研发与绩效之间的关系，原因在

10、于不同区域能够产生不同的绩效，R&D 系数是间接绩效和研发绩效的总和；间接绩效是促进研发效率还是降低研发的效率目前在学术界仍存在很大争议，具体表现为结构、经济制度、经济发展水平以及知识的外溢效应等。所以，对同一行业进行跨区域的研究在学术上仍是不严谨的，目前仍然没有一种有效的方法能够消除其中的偏差。 然而，这种研究模型为研究不同行业研发投入与绩效的关系并进行对比提供了思路，从而能够为制定不同的产业政策提供依据。 首先，动态模型严格控制外部环境，其前提是认为区域中的环境因素对于研发及其绩效会产生影响，且由于不同区域的异质性，使得全国范围或者同一行业不同区域的研究在理论上不可行；同时它也为研发与绩效

11、提供了一种更明确，理论上更丰富的研究方法，即对同一区域内的研究将变得更加丰富，特别是不同的行业之间。 根据该模型得出的 不仅包括研发绩效，同时也包括间接绩效。这种间接绩效由区域环境作用产生；一方面，它既能促进创新，另一方面也能损害创新，其内在关系仍不得而知，但一般而言经济制度健全、市场竞争度高、知识溢出效应大的区域环境有助于研发效率。不同区域环境将导致不同的间接绩效，所以将不同区域数据混合通过实证研究得出的 无法准确地揭示研发投入与绩效的实质性关系。 但对同一区域而言，这一难题将迎刃而解。首先，同一区域环境对所有的行业都产生相同间接绩效，不同行业的 值仍然能够说明不同行业研发与绩效的实质性关系

12、；其次，在相同的区域环境的情况下，不同行业研发与绩效的关系存在的差别是由不同的行业属性等因素产生的，包含不同的行业集中度、产业政策等。 三、结论启示 区域创新能力是地区经济持续增长的重要因素，对于不同区域，区域创新能力的差别并不能简单地由研发投入完全解释，区域创新环境的影响相当重要。对于同一区域不同行业而言，区域环境的影响也不容忽视。同一环境因素对于不同行业产生的影响不同，同时不同行业环境也可能产生不同的绩效。 因此，要探索研发投入和绩效的关系就必须考虑到区域创新环境。基于这点，跨区域的实证研究不可行，因为不同区域环境产生的绩效将导致无法判别研发投入对于绩效的真实关系。此外，选取的样本须具备一

13、定的区域创新能力，这体现在以下两个方面： （一）区域环境须满足经济发展相对成熟，具有一定知识储备和人才储备；高科技企业相对较多；市场相对开放，竞争度较强等。 （二）按不同行业划分，后对这些行业分析并进行行业对比。由于市场结构对企业研发和绩效均有影响，这使得同一产业的企业面对的区域环境相同，从而能够消除市场结构的影响。 参考文献： 1王鹏，赵捷.区域创新环境对创新效率的负面研究J. 区域经济研究，2011（05）. 2张云凤.关于高新技术企业研发投入与企业绩效的 文献综述J.商业经济，2012（3）. 3Yu-Shan Chen， Ke-Chiun Chang，Ching-Hsun chang.

14、Nonlinear influence on R&D project performance J，technological Forecasting &Social Change，2012，No.11. 4Paul lanoie，Nich Johnstone，stefan Ambec.Environmental Policy，Innovation and performance：New Insights on the Porter HypothesisJ.2007. 5 李习保.区域创新环境对创新活动效率影响的实证 研究J.数量经济技术经济研究，2007（8）. 6Richard，Peter.

15、Test of a Schumpeterian Model of R&D and Market StructureJ.National Burea of Economic Research，1984. 7 Bernadette Andreosso，David Jacobson.Industrial Economics and organization：A European Perspective M.The McGraw-Hill company，2005. 8 Stefan Ambec，Mark A，Srewart Elgie，Paul Lanoie.Can environmental regulation enhance innovation and competitiveness？J.Resources for the future，2011.