政治学原理笔记王惠岩.doc

1、考研专业课复习资料 李宗明 第 1 页 共 35 页 政 治 学 原 理 第二版 主 编 王惠岩 副主编 韩冬雪 周光辉 高等教育出版社 1999 年版 第一章 绪 论 政治是人类社会一种特殊的历史现象。政治现象的基本内容，是围绕着争夺和掌握国家政权而展开的一系列活动。政治活动是有规律可循的，政治学就是研究人类政治活动规律性的一门科学。任何一种政治学说都是某一些阶级的利益和意志的直接反映。政治学不同于一般的实证科学，而是一门具有鲜明的阶级性和意识形态色彩的学科。 第一节 政治学的研究对象 一 、 政治的含义 1、在西方 希腊语的 polis 1）西方政治学的奠基人之一亚里士多德撰写的名著政治学

2、，其“政治” 最初含义是指古希腊时代的“城邦”，即当时的“城市国家”。 2）古希腊学者，“政治”主要指的是国家的活动。 2、在中国 尚书、论语、周礼 古代的“政治”主要是统治的意思，主要讲的是“治国之道”。 3、中西方历史上关于“政治”的基本观点 1）用道德的观点解释政治，把政治等同或归结为伦理道德。无论是西方还是中国，在古代，政治学和伦理学是混在一起的。各个思想家都用道德的观点解释政治，认为政治的最高目的，就是为了使人和社 会达到最高的道德境界。 主要代表人物： A、孔子论语颜渊，“政”即正。 B、柏拉图的“理想国”即“公道或正义之国”。 C、亚里士多德认为，国家是表现为最高的善，是人们的一

3、种道德生活的体现。 D、康德、黑格尔认为，国家就是人类伦理精神的集中体现，是一个具有传统的道德精神的社会实体。 2）认为政治是一种法律现象，将政治说成是立法和执法的过程。持这种观点的人认为，政治的主要现象 国家是法律的产物，因为国家是为了制定法律和执行法律而设置的。 主要代表人物是凯尔森。 3）将政治视为争夺权力以及施展谋略和玩弄权术的活动。 主 要代表人物： A、 文艺复兴时期，意大利思想家马基雅维里 的君主论 ，在西方政治思想史上第一次将政治与伦理分开，提出了政治是君主夺取国家政权和维护其统治的权术活动的观点。 B、德意志帝国首相俾斯麦。 C、 中国古代的法家 韩非子。 D、美国政治学家哈

4、罗德拉斯韦尔。 E、德国社会学家马克斯韦伯。 4）将政治看作是“管理众人之事”即管理公共事务的活动。 主要代表人物有： A、 我国近代民主革命的先驱孙中山就认为：“政治两字的意思，浅而言之，政就是众人之事，治就是管理，管理众人的事便是政治。” B、英国政治学家麦肯齐。 5）把政治解 释为围绕着政府制定和执行政策而进行的活动，是一种实现“社会价值的权威性分配的活动。”这种观点盛行于20 世纪 50 年代以后的美国政治学界，戴维伊斯顿的政治是社会价值的权威性分配活动的观点影响尤其巨大。 4、马克思主义对政治的理解 马克思主义政治学，以历史唯物主义为基础，从根本上阐明了政治活动的实质，对于政治的含义

5、作出了科学的解释。根据马克思主义经典作家的论述，我们认为，马克思主义对政治的理解包含以下一些要点： 第一，政治的根源是经济，政治是经济的集中表现，政治关系归根到底是由经济关系决定的。这说明政治不是脱离 经济而孤立存在的，政治的性质由经济基础的性质所决定，但又反作用于经济基础。政治和经济的相互作用过程，反映着阶级关系及阶级利益的复杂关系。强调经济对政治的决定性作用，是马克思主义政治学的根本特征。 第二，政治的实质是阶级关系。在阶级社会中，阶级性是政治的基本特性。这里的阶级关系不仅包括了敌对阶级之间的关系，还包括了其他类型的阶级关系。具体地说，主要有统治阶级与被统治阶级的关系，领导阶级与同盟者的关

6、系，统治阶级内部的关系等。 第三，政治的核心是政治权力。任何阶级要实现自己的目的，都必须掌握对国家或社会的最高统治 权。无论是剥削阶级占统治地位的社会，还是人民掌握政权的社会，政治关系的存在与解决，都是通过政治权力实现的。政治权力的中心问题是国家。它是关系全部政治的主要的和根本的问题。 第四，政治活动是科学，是艺术。马克思主义认为，政治作为一种社会现象，是有规律可循的。我们通过历史唯物主义方法研究它，就能从错综复杂的政治现象中找到其规律性，从而在政治实践中通过运用政治规律实现自己的阶级意志，维护自己的阶级利益。 5、马克思主义政治学说 政治是阶级社会中以经济为基础的上层建筑，是经济的集中表现，

7、是以政治权力为核心展开的各种 社会活动和社会关系的总和。 二 、 政治学的研究对象 从一般意义上讲，政治学是研究人类社会政治现象的学科领域。 政治学的研究对象应以国家政权或国家问题为核心。 以公共权力为中心的政治关系、政治制度、政治思想、政治文化和政治行为及其发展规律，都是政治学的研究对象。 三 、 政治学的研究范围 1、 政治 学 基础理论 。 2、 中国政治 。 3、 比较政治。对各国的政治制度进行比较研究，包括横向的现实比较研究和纵向的历史比较研究，以了解国外政治制度产生和发展的过程 。 4、 公共政策 。 5、 行政管理 。 6、 国际政治 。 考研专业课复习资料 李宗明 第 2 页

8、共 35 页 四 、 政治学与其相关学科 的关系 1、 政治学 与 哲 学（ P8-P9） 2、 政治学 与 经济 学（ P9-P10） 3、 政治学 与法学（ P10-P11） 第二节 政治学的历史发展 一 、 中国古代政治学与西方政治学的历史演变 1、 中国古代的政治学 中国古代社会只有“君主专制”一种政体形式，自秦汉以来，中央集权的君主专制制度成为 2000 多年封建社会的基本国家制度。中国古代政治思想萌芽于奴隶社会瓦解、封建制度确立的春秋战国时期，孔子、孟子、荀子、墨子、老子、庄子、韩非等诸子是那个时代的代表。他们的思想奠定了中国古代政治学的基本思路和主题，内容除少量论证“ 君权神授”

9、以作为君主权力合理性基础的观点以外，多为探求和教授“治国平天下”的道理。自秦以降，各种学说经历淘汰和整合，最终形成了“儒表法里”、道家为辅的长达 2000 多年的思想格局。 1）以孔孟为代表的儒家政治思想。（论语、孟子）由孔丘所创立，孟轲进一步发展和完善，是中国历史上影响最大的学派，长期占据着思想统治地位。儒家思想的基本特征是，注重对人的道德教化，反对单靠政令、刑罚来维持社会统治；注重用“宽厚”的办法来进行统治，并要求统治者应该加强自身的道德修养。 2）以韩非子为代表的法家政治思想。（韩非子 ）韩非是先秦法家思想的集大成者。法家反对孟子的“仁政”和“王道”，主张“法”、“术”、“势”兼用，以“

10、霸道”治国。法家思想在逻辑上是与儒家思想对立的主要流派，两千多年来，其地位虽不如儒家思想彰显，甚至长期处于被贬低的状态，但在现实政治生活中却一直是统治阶级暗中使用的重要策略。 3）以老庄为代表的道家政治思想。（老子、庄子）老子和庄子创立的道家思想，与儒家和法家积极入世的态度不同，主张“清心寡欲”、“无为而治”，即国家尽可能不去干扰人们的生活，实现天下自“治”。道家思想一直被历代统治者作为缓和阶级矛 盾的一种补充性手段加以使用，在实际政治生活中与儒法思想形成了重要的互补。 2、 西方政治学的发展脉络 1）西方的政治学最早发端于古希腊。 柏拉图是古希腊时代最为著名的思想家，他在其代表作理想国中，提

11、出并论证了“神创等级论”、“正义国家论”的政治理想和主张， 理想国一书被认为是西方政治思想的最初萌芽。 亚里士多德是西方第一个试图将政治问题与伦理问题加以区别的思想家。亚里士多德的政治学 一书中奠定了西方政治学两千多年发展的概念系统和思维方式的基础， 被公认为是西方政治学的真正开山之作，他本人也由此而成为西方政治 学的奠基者。 2） 西欧中世纪绵延 1200 余年， 是西欧社会的黑暗时代，当时的主题是人与上帝以及教会之间的关系， 基督教神学在意识形态领域中君临一切， 其主导思想是神学世界观 ， 政治学沦为神学统治的思想工具。奥古斯丁和托马斯阿奎那作为基督教神学政治思想在不同时期的代表人物，从上

12、帝的意旨来解释一切，极力鼓吹人的原罪学说、神创等级理论和君权神授理论，主张神权高于王权，教会权力高于世俗权力。 3） 文艺复兴是西方政治学发生历史性转折的时期。新时代的思想家们开始以理性和经验的眼光观察和解释政治现象，逐步摆脱了宗教神学和伦理观 念对于政治学的束缚。自此以后，西方政治学说的发展呈现出两条基本线索：一条是近代资产阶级政治学说的形成和发展，另一条是近代无产阶级政治学说的形成和发展。 4） 15 世纪至 16 世纪，是西方近代政治学的形成时期。马基雅维里被马克思称为“新时代的第一个政治思想家”，他的君主论一书完成了政治与伦理的彻底分离，成为现代西方政治学的奠基之作 ，提出了“政治关系

13、的基础是财产关系”、“政治问题与伦理问题在性质上根本区别”。 布丹的代表作共和六论 创立了资产阶级国家的主权学说。 同一时期，以莫尔和康帕内拉为代表的早期空想社会主义 政治思想，也在猛烈地抨击私有制的基础上开始发端 ， 代表作有乌托邦和太阳城。 他们猛烈抨击了当时私有制度的罪恶与腐朽，而且精心描绘了一个建立在公有制基础之上的，一切社会成员都享有平等权利的理想社会蓝图。 5） 17 世纪至 18 世纪，是西方近代政治学的繁荣时期。在这个时期涌现诸如 荷兰的格老秀斯和斯宾诺莎，英国的霍布斯和洛克，法国的伏尔泰、孟德斯鸠和卢梭，美国的杰斐逊、潘恩和汉密尔顿等 西方近代历史上最为著名的一大批思想家。他

14、们提出的“自然法理论”、“自然权利思想”、“天赋人权学说”、“社会契约论”以及“分权制衡思 想 理 念”，以及贯穿于其间的自由、平等、博爱等的价值理念，构成了近代资产阶级政治学的基本原则和理论基础。同时，以 英国的 温斯坦莱、 法国的 摩莱里 、马布利 和巴贝夫等为代表的空想社会主义思想家的主张也在人类政治思想的发展史上留下了不可磨灭的光辉。 6） 18 世纪末至 19 世纪末，是西方近代政治学的变革时期。这一时期的思想家的批判精神逐渐衰落， 以孔斯坦、边沁为代表的自由主义政治思想家， 提出了近代资产阶级的功利主义原则。 以孔德、斯宾塞为代表的实证主义政治思想家。 与此同时，无产阶级的政治学说

15、也得到了很大发展，圣西门、傅立叶和欧 文的思想达到了人类空想社会主义学说的顶峰，成为马克思主义政治学的重要思想来源。 7） 自 19 世纪后期开始，西方政治学彻底完成了与哲学和伦理学的分离，成为一个拥有稳定的研究群体，经历着不断的发展和变革的一门“新兴”社会学科门类。由此开始直到目前，西方政治学大体上经历了三个阶段： 第一个阶段从 19 世纪末开始至第一次世界大战为止，这个时期的西方政治学主要以国家为研究对象。 第二个阶段是第一次世界大战之后到第二次世界大战前夜，政治学从以国家制度为研究主题，转变为以“权力”为主要研究方向。 第三个阶段为第二次世界大战以 后的时代，这个时期西方政治学的研究方向

16、从权力转向政策过程，特别是以计量方法和价值中立为根本特征的行为主义政治学开始流行并逐渐占据优势，其间尽管也有一些政治哲学方面的力作不断问世，但西方政治学在总体上已经进入“政治科学”的时代。 二 、 马克思主义政治学的形成和发展 （ P16-P18） 共产党宣言是无产阶级的第一个政治纲领。它奠定了马克思主义政治学理论体系的基础，并对马克思主义政治学的基本原理做了系统的阐述，其主要内容是： 第一，宣言提出了国家是阶级组织的观点。 第二，宣言明确提出了阶级斗争 的核心是政权问题。 第三，宣言提出了无产阶级专政的理论。 第四，宣言强调指出建立无产阶级政权的根本目的，是实现真正的民主。 考研专业课复习资

17、料 李宗明 第 3 页 共 35 页 第五，宣言系统地阐述了无产阶级的政党学说。 马克思主义政治学真正地实现了政治学的科学性与阶级性的统一，革命性与实践性的统一。 第三节 政治学的研究方法 一 、 政治学的研究方法 马克思主义政治学的研究方法，是辩证唯物主义和历史唯物主义。 它要求辩证地、客观地认识和分析政治现象，从一定的历史条件出发考察政治现象，从社会经济生活中去探究政治发展的动因 ，指出政治活动与社会物质存在之间的矛盾和内在联系。具体包括：具体问题具体分析、从具体到一般、理论联系实际、阶级分析、经济分析等方法。 政治学研究还需要采取一些具体的研究方法。其中比较常有的有： ）历史研究法。从政

18、治现象的产生、发展和演变的角度来进行研究，目的是探讨政治活动和政治关系发展的规律性，并预测政治现象的发展趋势。 ）制度研究法。就是从政治制度的形成与演变角度，来探求制度结构类型变化规律的方法。 ）比较研究法。 就 是通过分析两个或两个以上的政治现象的相同点和相异点，来发现政治现 象本质和规律的方法。 ）结构功能研究法。政治结构功能分析方法，主要是试图通过剖析政治结构和政治功能来揭示政治系统运转的规律性。 二 、行为主义 方法 行为主义方法是本世纪以来西方政治学的主要研究方法。这种方法的主要特征是运用行为科学的方法来研究影响人的政治行为的各种因素，并力图从中找出人类政治行为的规律性。 行为主义政

19、治学在方法论上存在着致命的缺陷，即单纯使用现象调查和计量的方法来说明政治行为的动机和规律性，因而无法认识政治现象的本质。 三 、 学习和研究政治学的意义 党的十一届三中全会以来，随着对于过去经验 和教训的总结以及政治体制改革的不断深入，人们越来越认识到学习和研究政治学的重要意义。 首先，学习政治学有助于增强公民意识，提高政治文化水平。 其次，学习政治学有助于借鉴和吸取外国政治的合理因素，促进我国社会主义民主政治的建设。 再次，学习政治学有助于提高广大干部的管理才能，实现决策的科学化和管理的民主化。 第二章 国家与阶级 第一节 国家的起源 马克思主义在国家起源问题上有两个基本论断：第一，国家不是

20、从来就有的，它是社会发展到一定阶段的产物，这是说明国家产生的时间问题；第二，国家的出现，是社会内部发展 的结果。它是生产的发展、私有制的出现、阶级的形成、阶级矛盾不可调和的产物。这是说明国家产生的原因问题。 一 、 原始氏族公社制度 恩格斯在家庭、私有制和国家的起源一书的序言中指出：“一定历史时代和一定地区内的人们生活于其下的社会制度，受着两种生产的制约：一方面受劳动的发展阶段的制约，另一方面受家庭的发展阶段的制约。劳动越不发展，社会制度就越在较大程度上受血族关系的支配。” 根据恩格斯的论断，在劳动并不发展的史前时代，人类的社会制度（交往模式）主要受血缘关系的支配，而决定血缘关系的走向的是人类

21、的婚姻形式。 人类最古老、最原始的家庭形式是群婚。群婚的第一个阶段的家庭形式是血缘家庭。这里群婚集团是按辈份划分的。这是一种禁止父母与子女间通婚的婚姻形式。群婚的第二个阶段的家庭形式是普那路亚家庭。这是兄弟姐妹间禁止通婚的一种家庭形式。氏族就是由普那路亚家庭直接引起的。 1、 氏族，是具有血缘亲属关系、同族内部禁止通婚的人们的集团。它是原始公社制度的社会经济单位，也是原始社会的社会组织。氏族是国家产生以前人类社会普遍存在的社会形式。 根据马克思主义经典作家的看法，氏族制度具有以下特征： 第一，氏族内部禁止通婚。这是氏族的 根本规则。这里的重点是要说明，维系氏族成员关系的是血缘纽带而不是经济纽带

22、，相应地，划分氏族组织也是以血缘为基础而不是以地域为基础。 第二，氏族以议事会作为自己的管理机构，它是氏族内部一切成年男女表达意见的民主集会。这里的重点是要说明，氏族的管理机关是纯粹“公共”性质的，参与管理的成员之间以及与管理机构与氏族母体之间没有对抗性的关系。 第三，氏族成员之间负有互相帮助和保护的义务。无论氏族中的哪个成员受到侮辱或侵害，其他成员都有义务为其复仇。这里的重点是要说明，氏族成员之间的根本利益一致，氏族则是一个以共同利益 为根本决定因素的共同体。 2、 氏族内部存在氏族成员平等表达意见的民主集会，马克思称之为“原始民主制”。这是一种与原始共产主义的经济基础相适应的氏族制度和氏族

23、组织的管理模式。 根据马克思主义经典作家的看法，原始民主制具有如下特征： 第一，原始民主制是原始社会氏族内部的共同事务的管理体制，而不是一种国家形式。 第二，原始民主制是氏族全体成员享有的民主制度，而不是国家产生后的阶级民主制。 第三、原始民主制中的权力是处于社会之中的，“自然发生的共同体的权力”，而不是像国家权力那样成为独立的、站在社会之上的支配主体。 二 、 国家的产生及其与氏族组织的区别 1、 原始社会的三次社会大分工 ） 第一次社会大分工是畜牧业和农业的分工。 产生了三大结果： 第一，畜牧业和农业的分工提高了劳动生产率，不同部落都开始有了剩余产品。 第二，由于生产的增长，剩余产品的日益

24、增多，私有制出现了。 第三，父权制代替母权制和家长制家庭的出现。 考研专业课复习资料 李宗明 第 4 页 共 35 页 ） 第二次社会大分工是手工业和农业的分离。这是人类社会野蛮时代高级阶段的产物。 产生了三大结果： 第一，奴隶制的巩固和发展。 第二，个体家庭开始成为社会的经济单位，耕地成为私有财产。 第三，部落联 盟出现。 ） 社会分工促进了生产的发展，手工业与农业的分工，就产生了直接为交换的商品生产。由于交换的发展，从社会中分离出一个不从事生产而只从事交换的阶级 商人阶级。 产生了两大结果： 第一，由于商品交换的发展，出现了金属货品。 第二，由于商业活动、土地的买卖与变化，人们为谋生而流动

25、，使原来的氏族与部落的居民杂居起来。 2、 恩格斯的 国家起源 说 第一，国家是一个历史现象，它不是从来就有的，是社会发展到一定阶段的产物。 第二，国家是阶级矛盾不可调和的产物 ， 外部条件只起加速或延缓的作用。 第三，国家的作用是缓和冲突，是把冲突控制在秩序的范围以内。 3、 恩格斯在家庭、私有制和国家的起源一书中，揭示了国家在氏族制度废墟上产生的三种主要形式： 第一种是雅典国家的产生形式。 第二种是罗马国家的产生形式。 第三种是德意志国家的产生形式。 4、 国家是在氏族组织的瓦解的基础上产生的，它是与氏族组织有根本区别的特殊组织 。 A、 国家是按地区划分居民，氏族组织是按血缘关系划分居民

26、 。 B、 公共权力的设立。所谓公共权力，是指武装的人 军队、警察和物质的附属物 监狱和强制机关。原始社会的 氏族组织没有公共权力。原始社会的武装组织和社会权利是全民所有的，保护全民利益的。而国家所设的公共权力是掌握在统治阶级手里用来镇压被统治阶级的工具。 三 、 剥削阶级思想家关于国家起源的理论 1、 神权论 这种理论认为，国家源于神，是根据神的 意志 建立的，国家的权力来源于神（天、上帝） 。 古代奴隶制和封建制国家的统治阶级，曾利用这种观点来维护他们的统治。最早发生于古代犹太的神权政治君主国，发达于中世纪。神权论纯粹是从宗教的观点出发，把剥削阶级国家说成是神的意志的体现，用来迷惑人民群众

27、对国家本质的认识，反对被压迫人民起来 革命。因此，它从来就是反科学的观点。 神权论亦称君权神授论。 2、 契约论 在资本 主义 上升时期，契约论是资产阶级关于国家起源的最有影响的学说，主张在国家出现以前，人类有一种原始的自然状态，这种自然状态不能长久的停留，为脱离这种自然状态，人门就相互定立一种契约，成立国家，来保障财产和安全。 契约论的基本论点，把国家的产生说成是人们相互之间或人民同统治阶级相互订立契约的结果，即国家是共同协议的结果。其中卢梭的社会契约论是集契约论说之大成。 契约论包括两种含义，一种是用来说明国家的起源，一种是用来说明统治者与被统治者的 关系。 3、 暴力论 暴力论者认为，

28、国家起源于掠夺和征服，是人对人使用暴力的结果。 第二节 国家的本质与职能 一 、 马克思主义关于国家的定义 列宁根据马克思和恩格斯的论断，对国家的含义作了界定：“国家是维护一个阶级对另一个阶级的统治的机器。国家是一个阶级压迫另一个阶级的机器，是迫使一切从属的阶级服从于一个阶级的机器。” 列宁的定义包括三层含义： 首先，国家是有阶级社会的组织。这就是说，国家不是从来就有的，而是社会发展到一定历史阶段的产物。国家的出现是社会内部矛盾运动发展的结果。它是随着生产的发展，私有制 的出现，阶级的形成，阶级矛盾不可调和而产生的。同样，国家也必然伴随着阶级、阶级矛盾的消灭，而自行消亡。这就是国家产生、发展、

29、消亡的必然规律。 其次，国家是阶级统治。这表明了国家的本质。所谓国家的本质，就是指国家是哪个阶级的政权，或称哪个阶级的专政。马克思主义国家观认为，人类有史以来的一切国家都是阶级的国家，国家的实质是阶级专政。 国家意志就是统治阶级强迫被统治阶级接受服从的意志，是经过一定的制度与程序指定出来而上升为国家意志的统治阶级意志。专政是强力实现国家意志的后盾和基础，所以通常又把以强制力为基础的政治统 治称为专政。 再次，国家是个机器。顾名思义，国家是一个工具，而且是一个复杂的工具。它是由许多部件所组成的互相联系的有机整体，这就是我们所说的国家机构。但国家是一个特殊的机器，具有公共权力是国家组织与其他社会组

30、织的根本区别。 注： 国家三要素 往往从国家主权、领土、居民三个方面来界定国家，故称为“国家三要素”说。这是从国家的表面现象，从政治地理意义上解释国家。它的要害是抹煞国家的阶级实质，掩盖国家的本质和阶级使命，因而是不科学的。 二 、 国家权力 1、 国家权力（亦称政治权力 狭义 、公共权力）是指反映统治阶级意志 的、并作为社会整体代表的，以强制力保障实施的、管理社会公共事务的权力。它是社会公共职能独立化，社会内部分裂成管理者与被管理者的结果。 2、 国家权利与社会相分离的具体表现： 1） 管理者的常任化和管理机构的专门化 。 2） 职业性常备军的建立 。 3） 赋税制度的确立 。 3、 国家权

31、利的特征 1） 强制力的垄断性。 国家权力具有特殊的力量就在于它是一种“有组织的暴力”。自从国家产生以后，国家权力就垄断了有组织地、系统地使用强制力的合法性，不再允许任何其他形式的暴力组织的合法存在。 2） 普遍的约束力。 国家权力作为一种公共权力， 对全社会成员都具有约束力，即不仅对被统治阶级成员具有约束力，而且统考研专业课复习资料 李宗明 第 5 页 共 35 页 治阶级内部成员也要在国家权力的约束之下。 3） 主权性。 主权是国家权力的重要属性，也 是一个独立国家不可缺少的条件。 国家主权是统治阶级专政的全权在政治、法律上的表现。 主权即一个国家具有的独立自主地处理对内对外事务的最高权力

32、，在国内是指至高无上的权力，既在社会各类权力中，国家权力的效用最高；在国际关系中是指一个国家权力的独立性。 国度按一定地域、居民和政权所构成的，即按政治地理意义划分的国家 。 三 、 国家的基本职能 国家职能是国家本质的内在要求和具 体体现，是国家活动的总方向、基本使命、基本目的，是指全部国家机器的基本职责和整体功能。 国家职能具有内部职能和外部职能两种。 1、 内部职能 1） 定义：主要任务是实行社会控制，以求得经济发展、社会稳定 。 2） 内部职能可以相对地分为政治职能和社会职能 。 A、 政治职能即国家的阶级统治职能，是国家运用暴力、法制等特殊的强制力，控制、镇压被统治阶级及一切破坏现存

33、的政治法律秩序、社会秩序的分子的反抗的政治管理职能。政治职能是由国家性质决定的，具有鲜明的阶级性。 B、 社会职能即统治阶级运用国家权力执行对社会公共事务的社会管 理职能，同样具有阶级性。 C、 社会职能与政治职能的关系 ： 政治职能是社会职能的前提；政治职能又必须以社会职能为基础。 a、 在阶级社会 ： （ P41） b、 在社会主义社会： 社会主义国家两种职能变化的基本趋势：一是政治职能将随着社会的发展、阶级的差别和阶级斗争范围的缩小而逐渐缩小其作用范围；二是社会管理职能适应国民经济与社会发展和经济体制改革的要求日益扩展、深化。 c、 在社会主义初级阶段：社会主义国家的国家职能体现社会主义

34、国家本质和社会主义建设的根本任务的总体要求。其社会职能上升为主要职能，表现为组织经济与文化建设。 政治职能主要表现为进行民主与法制建设，保证社会稳定，同时打击反社会主义势力和分子。 2、 外部职能 定义：主要是防御外来侵略，保卫国家安全 。 3、 内外职能的关系 ： （ P41） 第三节 国家的消亡 一 、 国家消亡的历史必然性 国家是阶级出现后，阶级矛盾不可调和的产物，当生产力高度发展以后，随着阶级的消灭，国家也必然随之消亡 。 马克思主义认为，国家的起源是社会内部基本矛盾运动的结果；同样，社会基本矛盾的运动也推动着国家朝着既定的方向发展和更替，最终社会基本矛盾的运动将使国家完成一种复归 超

35、越阶级社会，走向没有 阶级压迫和阶级差别的社会。因此，国家的消亡和共产主义的实现是人类社会基本矛盾运动的必然结果，是不以人的意志为转移的客观规律。 二 、 国家消亡的条件和途径 1、 条件： 马克思主义认为，国家的消亡是有条件的，那就是阶级的消灭。所谓“阶级的消灭”，就是不仅要消灭剥削阶级，而且要消灭一切阶级，消灭一切阶级差别，彻底铲除阶级产生和存在的一切根源。根据马克思主义的论断，只有到了共产主义的高级阶段，生产力高度发展了，物质财富极大丰富了，阶级差别才能最终消失，国家也才能真正消亡。 消灭阶级，不仅消灭剥削阶级，而且要消灭一切阶级 和一切阶级差别 。 2、 途径：过程的渐进性和自发性。渐

36、进性指国家的消亡是一个相当长的历史过程。自发性是指国家的消亡是国家自身发生作用的结果，是国家在充分发挥了自己职能之后的必然归宿。 国家的消亡不仅需要一定的条件，而且，国家消亡的途径也有一定规律性。根据列宁的论断，国家的消亡不是什么人发布命令的结果，而是国家这个事物自身发生作用的结果，是国家在充分发挥了自己职能之后的必然归宿。也就是说，国家不是被废除的，而是自行消亡的。 第三章 国家的历史类型及其更替 第一节 国家的历史类型 一 、 国家历史类型的含义 国家的历史类型问题，是指国家的分类问题。 1、系统地对国家进行分类，最早是从亚里士多德开始的。他以掌握国家权力的人数多少和是否谋求人类幸福为目的

37、这两个标准，把国家划分为三类 君主国 (一人掌权 )、贵族国（少数人掌权）、民主国（多数人掌权）；以上三种国家如果以谋求私利为目的，则会蜕变为相应的变态国家 专制国家、寡头国家、暴民国家。亚里士多德关于国家的分类对以后的西方学者产生了较大的影响。此外，有的学者按照本国政府对于国家主权的掌握程度对国家进行分类，有的学者把地理环境作为划分国家类型的标准等。这些分类的共同 特点是，从国家的外部特征上对国家进行分类，都没有揭示国家的本质和目的。 2、马克思主义国家学说中国家历史类型的含义 马克思主义认为，国家在本质上是在社会经济关系中占主导地位的阶级用以实现和维护自己的阶级统治的工具。 国家的历史类型

38、，是指按国家本质对国家进行的历史分类，是对各式各样国家的具体形态的共性进行的分析和概括。 马克思主义对国家进行历史分类的目的，是为了说明人类历史上各个国家的本质及其发展规律。 二 、 划分国家历史类型的基本标准 马克思主义国家学说提出了划分国家的历史类型的基本标准，即社会经济基础和阶级实质 ，它说明国家政权掌握在哪个阶级手中，保护什么样的经济基础，即表明国家是哪一个阶级的统治。国家的历史类型是由赖以存在的社会经济基础所决定的 ，只要是建立在同一社会经济基础上，就属于同一历史类型的国家。 由于经济基础和统治阶级的不同，国家的历史类型相应地分为奴隶制国家、封建制国家、资本主义国家和社会主义国家。前

39、三种历史类型的国家，由于它们都是以私有制为经济基础，都是少数剥削者对广大劳动人民的专政，因此，统称为剥削者类型的国家。考研专业课复习资料 李宗明 第 6 页 共 35 页 社会主义国家建立在社会主义公有制的基础上，是工人阶级和广大劳动人民镇压少数剥削者的反抗的 工具，是建设社会主义，进而为实现共产主义创造物质条件与精神条件的工具。 第二节 国家历史类型的更替 一 、 国家历史类型的更替规律 国家历史类型更替的一般规律，是由生产力与生产关系、经济基础与上层建筑的矛盾运动决定的，从根本上说，是生产关系一定要适应生产力性质的规律发生作用的结果。当社会的生产力发展到一定阶段，必然要同现存社会和生产关系

40、发生矛盾，从而要求对这种生产关系进行变更。经济基础的这种变更，必然引起上层建筑的变革，在这一变革过程中，国家政权从旧有阶级转移到代表生产力发展要求的新兴阶级手中，旧的国家类型也就 被新的国家类型所代替。国家历史类型更替一般规律的具体表现方式是多种多样的。 二 、 国家历史类型的更替方式 国家历史类型更替的基本方式和途径是政治革命。旧的国家的统治阶级不会自动退出历史舞台，只有通过政治革命，推翻旧的政治统治，才能完成一种国家类型转向另一种国家类型的社会政治发展的质变。 政治改良是社会政治发展的另一种方式，但不是国家历史类型更替的方式。一般地说，革命与改良的区别主要表现在三个方面： 第一，革命表示国

41、家政权从一个阶级转移到另一个阶级手中，以新的生产关系和上层建筑代替旧的生产关系和上层建筑；而改良 是统治阶级在不改变现行的根本社会经济制度和政治制度的情况下，通过局部的、个别的某些现状的改善来缓和社会矛盾。第二，革命的发生是历史的必然现象，其最深刻的根源在于生产关系一定要适应生产力发展的性质，上层建筑一定要适应经济基础的性质；而改良则是在被统治阶级的压力下，迫使统治阶级实行某些让步的政策。第三，革命必须用暴力手段打碎旧的国家机器，是一种激烈的社会变动；而改良是渐进的、和平的、局部的改造过程。 政治改良是被统治阶级通过斗争获得的，在某种程度上对被统治阶级是有利的；同时，改良也有利于被统治阶级积蓄

42、革命力量，从而为社会和政治的彻底变革创造条件。 一切剥削者类型的国家，都是通过社会变革更替的 。 三、国家退出历史舞台的方式 代替最后一种剥削者国家 资产阶级国家而出现的新的国家类型，是无产阶级通过社会主义革命所建立的社会主义国家。社会主义国家是人类历史上最高类型的国家，在社会主义社会过渡到共产主义社会之后，国家存在的阶级基础和社会基础逐渐消失，社会主义国家就逐步自行消亡。 第三节 国家的历史类型概述 一 、 奴隶制国家 奴隶制国家 是随着原始公社制度的崩溃、奴隶占有制的形成、阶级的出现和阶级矛盾的不可调和而产生的。 奴隶制 国家是人类历史上第一个出现的剥削阶级专政的国家。 奴隶社会的经济基础

43、，是奴隶主不仅占有全部生产资料，而且还占有生产者 奴隶本身。由于广泛地使用奴隶劳动，其结果使自由农民和手工业者纷纷破产，变成了失掉生产资料的自由贫民。 奴隶社会必然地形成奴隶阶级同奴隶主阶级的尖锐矛盾，自由贫民与奴隶主之间也存在着矛盾。这种矛盾和斗争反映在政治上，就是统治与反抗统治的斗争。 奴隶制国家的本质是通过其职能反映和体现的。奴隶制国家的内部职能，是用暴力统治和宗教麻痹的方式控制奴隶和自由贫民等广大被压迫群众；外部职能是侵略他国领土 或保卫本国领土以防别国侵略。 奴隶制国家所采取的统治形式虽然各不相同，有君主制（古代东方的奴隶国家埃及、巴比伦、亚速、波斯）、民主制（希腊的城邦国家雅典）、

44、贵族制（古罗马和斯巴达国家）等，但在本质上都是奴隶主阶级用来维护自己的根本利益、压迫和剥削奴隶的政治组织，都是奴隶主对奴隶进行的阶级专政。 二 、 封 建制国家 1、 封建社会是以自然经济为主的农业社会，农业是最基本的生产部门，土地是最主要的生产资料。 封建制国家建立在封建制经济基础之上的上层建筑，决定生产资料与劳动者结合方式的土地所有制是封建社会生产关系的核心 。 2、封建社会土地所有制的具体形式主要有四种： 1）领主占有制。在封建领主制生产关系中，土地由国王赐封给大封建主，然后不规则逐级分封给各级领主。领主管领的领地可以世代相袭，但不能买卖。他们把田产分为份地和保有地，让农奴耕种份地维持生

45、计，利用特权和暴力迫使农奴无偿为其耕种保有地。 2）地主占有制。在地主占有制下，地主购买土地。他们把自己占有的土地出租给佃农种，并通过收缴地租的方式榨取农民的剩余劳动。 3）国家占有制。封建土地国有制是以国家的名义占有土地。 4）自耕农占有制。自耕农占有制就是农民自己占有所耕种 的土地。 封建社会中真正占支配地位、并且对封建制国家起决定作用的土地所有制形式，在西方是领主占有制，在中国是地主占有制。这两种土地所有制虽然形式有别，但本质上都具有封建社会生产关系的基本特征，即土地由享有一定特权的大土地所有者占有；劳动者耕种领主或地主的土地，并在超经济强制下以劳役或实物的形式将剩余劳动无偿交付给土地所

46、有者。 、 西方和中国封建制国家的不同特征： 1） 从国家结构，即中央政权和地方的关系来看，西方采取的是分封割据制，而中国采取了中央集权制。 2） 从权利结构，即政治权利的排列组合形式来看，西 方 实 行的是等级制，而中国是官僚制 。 中国封建官僚制度的特点： A、是由专职官吏组成的权利机构。 B、在官僚集团内部，有着按等级划分官职的严密组织。 C、封建官僚按官价高低享有特权，特权成为官僚制的核心。 3） 从政治文化即封建统治阶级控制人民思想的手段来看，西方是直接利用宗教，而中国则是把一种适应地主阶级需要的思想宗教化。 4、封建制国家的阶级结构和国家本质 封建制社会的主要矛盾是农民阶级和大土地占有者阶级之间的矛盾。封建制国家则是在生产关系中占统治地位的大土地占有者考研专业课复习资料 李宗明 第 7 页 共 35 页 阶级从政治上对农民阶级实行专政、压迫以维护其阶级统治的 工具。 三 、 资本主义国家 资本主义国家是资产阶级政治权力的组织化、制度化。 本主义国家以资本主义生产关系为经济基础，生产资料的资本家占有。资本主义国家的本质是资产阶级对