分析建筑工程管理中的法律风险与防范对策.doc

1、分析建筑工程管理中的法律风险与防范对策【摘要】：建筑工程项目管理主要是从项目建议阶段开始的，经过了可行性研究、设计招标、施工招标、项目建设、竣工验收、项目后评估这些过程之后，其内容比较多、并且涉及到的知识面比较广，主要包括有种种工程专业知识、技术经济知识、企业管理知识、法律知识等。在这之中每一个建筑企业都不能避免的面对法律上的风险，对于企业的形象以及经济社会效益会产生一定的影响。本文主要分析了建筑工程管理之中的法律风险以及相关的防范对策。 【关键词】：建筑工程管理；法律风险；防范对策 中图分类号：TU198 文献标识码：A 引言 通常所说的工程项目管理，一般就是对建设工程采用项目管理的理论和方

2、法进行管理，具体讲就是指利用现代化的管理技术和手段，组织高效益的施工，使生产要素优化组合、合理配置，保证施工质量、降低工程造价、搞好施工安全、控制施工工期，实现工程建设项目最佳效益目标。如果以施工监理为一个基准面，那么工程项目管理就是它的前伸和后延，是一种全过程、全方位的管理。 工程项目管理从项目建议阶段开始，历经可行性研究、设计招标、施工招标、项目建设、竣工验收、项目后评估等各个过程，内容多、涉及的知识面广，包括各类工程专业知识、技术经济知识、企业管理知识、法律知识等。与其他种类的项目比较，除了具有一般项目管理共同的特点和内容外，又有其特殊性。它管理的对象是建筑工程，一般具有投资大、工期长、

3、技术含量高、责任重大，事关人们的财产及生命安全的特点。因此，工程项目管理中必然要面对一定的法律风险。 1、建筑工程中法律风险防范的重要性 建筑工程中的法律风险防范具有重要意义，发包人和承包人应充分重视。 1.1、法律风险防范是维护当事人合法权益的保障。作为建筑工程，因其工程规模、施工周期、成本投入等方面的特点，所以工程施工过程中无论是发包人还是承包人，甚至实际施工人，都在承担风险，只不过不同利益主体所处的位置不同，关注的焦点也有所区别。例如，发包人对建筑工程工期、质量的关注，承包人对施工成本和企业收益的关注，实际施工人对有效获得工程款的关注等等。这些关注焦点恰恰是法律风险存在的领域，一旦发生法

4、律风险，必然会牵涉其中一方的权益损失。对法律风险的事前预防较事后处理更具主动性，因为风险可以通过有效的防范而尽量化解。 1.2、法律风险防范是减少法律纠纷、节省诉讼成本的保障。在以往的工作中，律师事务所受理建筑工程的法律纠纷案很多。法律纠纷必然会产生相应的诉讼成本，纠纷越复杂，并可能延误工程如期投入使用，这并不是当事人所期望的。法律风险防范要求当事人应尽可能将风险情况考虑周全，做好建筑工程全过程的相关材料积累，即使需要应对未来发生的法律纠纷，也能掌握更多的主动权，节省各项成本。 1.3、法律风险防范是维护工程质量的保障。我国新时期建设的各项建筑工程，都是为投入运营后发挥服务效能，确保工程质量是

5、法律风险防范的最终目标。很多法律纠纷案都与工程质量有着紧密的关联，防范法律风险，就是要以严格的质量控制为前提，从而使诉讼过程有理有据。建筑工程管理存在的法律风险 2.1、企业设立中的法律风险 企业设立是企业开始经营的第一步，它的的法律风险主要表现为出资不到位、投资人与公司登记股东不一致、公司财产与家庭或个人财产混为一体等方面。有限责任公司是具有法人人格的法律主体，是以拥有独立的财产权为前提的。出资不到位，投资人与公司登记股东不一致，公司财产与家庭或个人财产混为一体的法律后果，就是公司的独立法人人格难以获得法律认可，公司不能受有限责任保护，股东就有承担无限责任的可能，由此也可能引发纠纷、导致填补

6、出资、构成犯罪等法律风险。 2.2、企业管理不规范导致的法律风险 2.2.1、内部管理制度的法律风险。 企业管理重点在于对人的管理。由于企业人员与企业的利益之间存在着对立统一关系，有可能导致企业内部人员管理失控现象的发生。内部人员管理失控，就可能导致企业股东、管理人员或普通员工违反国家法律法规、公司管理制度、劳动合同等，利用职务之便侵占或挪用公司财产，严重失职或滥用职权，通过获取或利用公司的商业秘密为自己谋取利益等，从而给公司带来损失。 2.2.3、行政决策机制中的法律风险。这些企业在对外投资、融资、担保等重大决策过程中，投资人往往缺乏可行性及经营风险评估，独断专行，缺乏民主，事中、事后监督机

7、制不完善，执行过程中监督不到位，从而导致投资的失败而给企业带来风险。 2.2.3、合作欺诈风险。建筑工程发包人与承包人建立合作关系是以合同为依据，合同本身是否存在欺诈风险是承包人首先应关注的问题，而不是发包人在洽谈中的口头承诺收入。我国建筑法第二章第七条规定“建筑工程开工前，建设单位应当按照国家有关规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证” 。发包工程是否获得许可是防范欺诈的首要环节。除具备施工许可外，承包人还应对发包人的专业施工设计图纸、资信情况、资金是否到位具有清晰了解。合作欺诈除主观上的恶意欺诈外，实际因建筑工程资金落实缓慢，发包人也可能在合同中对工程付款问题简

8、单处理，承包人应在确立合作时对发包人的付款能力深入调研，如有问题必须慎重决定是否承接此工程。 2.2.4、合同约定风险。 发包人和承包人在确定双方具备建筑工程发包和承包资质后，订立合同条款时也存在着法律风险。我国建筑法第三章第十九条规定“建筑工程依法实行招标发包，对不适于招标发包的可以直接发包。 ”在公开招标中，将有多家施工单位同时竞标，即使是直接发包，由于承包人处于承接工程的位置，发包人的优势地位更加明显。所以发包人有可能将其优势地位延伸到合同条款的约定，如对重要条款模糊处理，增加承包人风险；工程的预付款比例过低，且工程竣工决算后的支付期限不明；合同对发包人的延时、违约等责任问题简单处理；缺

9、少因第三方造成工期延误或经济损失的赔偿条款等。承包人在与发包人确立合同条款时，应尽可能使用国家统一制定的合同范本，或是参照范本逐一对照发包人拟定的合同条款，对免责条款、苛刻条款甚至是不合理条款必须审慎对待，绝不能盲目接受。而发包人也应在合同中注意维护自身的合法权益，对承包人的原材料使用、工程工期、质量技术指标等明确规定，严格控制质量。 2.2.5、非法转包风险。我国建筑法对承包人资质、非法转包问题等做出了详细规定，但市场经济条件下仍然存在非法转包、 “挂靠”的问题。最高人民法院关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释第二十六条规定“实际施工人以转包人、违法分包人为被告起诉的，人民法院

10、应当依法受理。实际施工人以发包人为被告主张权利的，人民法院可以追加转包人或者违法分包人为本案当事人。发包人只在欠付工程价款范围内对实际施工人承担责任。 ”但是实际施工人的法律概念及请求权的法律基础等还不明确，实际处理此类法律纠纷案时，在确定合同无效的前提下，如果实际施工人没有实现建筑工程既定的质量要求，则无法追回工程款；如果工程质量验收合格，发包人只对实际施工人承担欠付工程价款的责任。 2.2.6、工程索赔风险。发包人和承包人都有可能就内容合同提出所索赔要求，这主要涉及工程款结算、工程质量问题等。任何一方在提出诉讼请求时，必须具备有法律效力的证据，例如招标文件及设计图纸，工程变更的指令和图纸、

11、签证，工程节点记录与会议纪要，不可抗力造成工期延误的依据，工程拨款记录，工程验收报告及各项技术鉴定报告等都不能缺少。而且当事人要重视诉讼的法律时效，在法定期间提起诉讼。 3、防范对策 3.1、通过法律调查的手段，深入了解发包人的资信、经营状况和订立合同应具备的相应的条件。了解的主要内容包括是否有权威、专业部门设计的施工图纸，是否有计划部门立项文件、土地、规划、建设许可手续，应拆迁的是否到位， “三通一平”等工程前期工作是否到位，发包人的资信情况，特别是该工程专项资金到位率（尤其要注意项目公司的资信） ，如果是开发单位应了解其主要业绩。对于须招标的工程，应在投标之前对招标文件进行深入研究和全面分

12、析，正确理解招标文件，吃透招标人的意图和要求，全面分析投标人须知，详细勘察现场，审查图纸，复核工程量，分析拟订的施工合同重要条款，制定投标策略，以减少合同签订后的风险。 3.2、双方尽可能采用原国家建设部、国家工商总局制定的建设工程施工合同示范文本建设工程施工合同（示范文本） （GF19990201） 。依据该示范文本中的通用条款，结合协议书和专用条款，逐条与发包人谈判。如发包人提供的是非示范文本，则要慎重审查，合同谈判时最好要有懂工程技术、法律、经营、管理、造价、财务等人员参与。不能盲目接受发包人的某些免责条款、苛刻条款和不合理条款。 3.3、杜绝转包。工程经建设单位认可或在施工合同中约定的

13、情况下方可合法分包，劳务只能分包给具有劳务作业法定资质的劳力企业才合法。对于他人借用公司资质证书承揽工程的行为要特别慎重，要有履约担保措施。为防止挂靠单位因质量事故、安全事故、拖欠材料款、拖欠工人工资等纠纷而引起公司承担连带赔偿责任。 结语 建筑工程因为其自身有着工程施工量大、时间周期长以及在成本投入上比较高，并且也会受到客观环境的影响。因此对于建筑工程之中有可能涉及到的律风险，发包人以及承包人之间都应该给予高度的重视，这也是使得建筑市场进行健康有序发展的要求的关键点。 参考文献： 1唐瑜.浅谈工程合同管理公司合同管理中的法律风险防范J.科技信息,2012,03:573-574 2钟晓东,王林辉.建设工程施工合同法律风险与防范(下)J.仲裁研究,2009,03:33-46 3王利.异地煤矿建设项目法律风险防范对策浅析J.能源技术与管理,2010,01:148-150. 4魏兆兵,魏梦雅.企业印章管理中的法律风险防范J.秘书之友,2013,07:12-13